公路工程项目管理

公路工程项目管理公路工程项目是一项非常复杂的系统工程，其中隐藏着许多潜在的威胁。但由于人们认识水平的局限性和信息本身的滞后性，人们对公路工程项目的许多潜在的威胁并不知晓或认识不清，因此，在公路工程项目运转期间，人们面临着各种各样的风险。由于风险可能会给人们带来损失，因此，为避免或减少损失，需要对风险进行管理。本文主要是对公路工程项目施工阶段承包商的风险进行识别以及提出风险管理策略。关键词：工程；风险；策略目录1.公路工程项目风险管理概述11.1公路工程项目风险管理11.1.1公路工程项目风险定义11.2.2公路工程项目风险特性11.2公路工程项目风险管理31.2.1公路工程项目风险管理定义..................................................31.2.2公路工程项目风险管理……..31.2.3公路工程项目风险管理作用………………..31.2.4公路工程项目风险管理重点………………..42.公路工程项目风险识别分析52.1公路工程项目风险识别定义52.2公路工程项目风险识别内涵52.3公路工程项目风险识别过程62.3.1收集数据和信息资料…….62.3.2分析资料找出风险.............................................................72.3.3确认风险并归类………….82.3.4编制公路工程项目风险识别报告…...…..82.4公路工程项目风险识别方法83.公路工程项目风险处理策略113.1风险避免123.2风险预防143.3风险减轻153.3.1控制风险损失163.3.2分散风险163.3.3后备应急措施.................................................................163.4风险转移................................................................................173.5风险自留193.6风险利用20结论201.公路工程项目风险管理概述1.1公路工程项目风险管理1.1.1公路工程项目风险定义任何公路工程项目都可能存在着风险，它可能存在于公路工程项目的各个阶段，也可能存在于公路工程项目的各个部分。公路工程项目风险可以定义为：在公路工程项目的各个阶段，公路工程项目的不同主体在以获取特定利益为目标的过程中，由于公路工程项目本身的不确定性，使目标可能无法按要求实现，从而可能引起损失的事态称为公路工程项目风险。1.2.2公路工程项目风险特性公路工程项目风险具有以下特性：（1）客观性和普遍性公路工程项目风险是客观存在的，它不以人的意志为转移，人们只能在一定范围内改变风险的形成和发展条件，而不能彻底消灭风险。公路工程项目风险无处不在，无时不在。任何公路工程项目都要面临着风险的威胁，即使旧的风险消失了，但同时可能会出现新的风险，因此，人们在公路工程项目中要重视风险、分析风险、积极采取措施处理风险。（2）偶然性和必然性对于单个公路工程项目风险事件，其发生具有偶然性，是一种随机现象，具体表现为：风险事件是否会发生、何时会发生、发生后会造成什么样的后果等。对于大量公路工程项目风险事件，其发生具有明显的规律性和必然性。因此，人们可以用概率论和数理统计的方法对公路工程项目风险损失发生概率的大小和风险损失后果的大小进行度量，从这方面来说风险又具有可测性。（3）可变性公路工程项目风险的可变性表现在两个方面：一方面是随着科学技术的发展和人类社会的不断进步，原来能称得上威胁的一些风险，山于人们已经掌握它们的存在和发生的规律，并且能预测和控制这些风险，所以现在已经称不上风险了，也就是说风险己经减少了或消除了；另一方面是虽然旧的风险消失了，但同时可能会产生新的风险。（4）相对性公路工程项目风险的相对性，一方面是说公路工程项目风险是相对于公路工程项目主体，即业主或承包商等而言的。例如，公路工程合同中的某些缺陷，对项目业主来说可能是风险，但对于承包商来说可能是索赔的机会。另一方面是说风险的大小是相对的，即对于大的承包商，这可能算不上风险，但对于小的承包商，这可能导致其破产。（5）阶段性公路工程项目风险的阶段性是指在公路工程项目的不同阶段(例如设计阶段、施工阶段等)会有不同的风险，需要区别对待。在制定风险处理计划时应有针对性，不同阶段应采取不同的处理策略和措施，同时要建立监控机制，对各个阶段的风险进行监控。1.2公路工程项目风险管理1.2.1公路工程项目风险管理定义公路工程项目风险管理是公路工程项目管理的重要组成部分，它是风险管理的思想和方法在公路工程项目中的具体运用。公路工程项目风险管理可以定义为：公路工程项目主体对公路工程项目的风险进行识别、度量和评价，并在此基础上对公路工程项目风险进行处理和监控，实现以最低成本换取最大安全保障的目标的活动。1.2.2公路工程项目风险管理内涵（1）公路工程项目风险管理的执行者是公路工程项目主体，例如，项目经理或项目风险经理等。（2）公路工程项目风险管理过程中，风险识别、风险度量和风险评价是基础，风险处理是关键。（3）公路工程项目风险管理的目标是以最低成本换取最大安全保障。1.2.3公路工程项目风险管理作用（1）有利于提高职工安全保障程度。风险的存在对职工的生命、健康和就业等是一个严重的威胁，要减轻或消除威胁，就要进行风险管理。通过风险管理，一方面使人们对所面临的风险和可能的潜在损失有一个清醒的认识：另一方面通过采取有效的风险处理技术，使职工的安全保障程度得到很大的提高。（2）有利于提高经济效益。风险的存在可能会给公路工程项目带来损失，从而导致公路工程项目经营成本增加，效益下降。通过对所面临的风险进行科学的分析和采取最佳的风险管理技术，可以消除或减轻损失，从而提高经济效益。（3）有利于公路工程项目稳定运转。公路工程项目通过风险管理一方面能预测和避免风险，使公路工程项目不会遭受风险的冲击：另一方面由于采取平时预留风险基金和转移风险的措施(如保险)等，使公路工程项目有能力承担巨大的财务危机，从而保证了公路工程项目的稳定运转。1.2.4公路工程项目风险管理重点公路工程项目风险管理贯穿于公路工程项目的整个寿命周期，对于公路工程项目，为确保其优质、高效、及时的完成，应该对公路工程项目进行全方位、全过程的风险管理。但由于实际情况的限制和某些特殊任务的影响，公路工程项目主体在进行风险管理时不可能面面俱到，因此，公路工程项目主体在进行风险管理时应该有侧重点。下面列举一些公路工程项目风险管理中应该注意的重点：（1）重要时间节点：①公路工程项目进展过程中出现未曾预料的新情况时。②公路工程项目一些特别的目标要实现时，例如大桥合拢的时间。③公路工程项目进展出现转折点或提出变更时。（2）重要对象：①创新或使用新技术、新工艺的公路工程项目。②投资规模巨大的公路工程项目。③实行边可行性研究、边设计、边.施工的公路工程项目。④对生产经营影响特别大的公路工程项目。⑤涉及敏感问题(如生态环境、征地移民等)的公路工程项目。⑥受到法律、法规、安全等方面严格要求的公路工程项目。⑦具有重要政治、经济和社会意义，以及财务影响很大的公路工程项目。⑧签署不平常协议(如法律、保险或合同等)的公路工程项目。（3）重要阶段：①公路工程项目可行性研究阶段，该阶段处于公路工程项目的早期，可行性研究结果直接影响公路工程项目的发展方向。②公路工程项目设计阶段，该阶段的任务是要确定公路工程具体的结构形式和布置，并对公路工程进行优化，这对公路工程项目的顺利完成有着重要的意义。③公路工程项目施工阶段。该阶段是风险的易发阶段，其风险既可能是前面各阶段遗留下的隐患风险，也可能是本阶段不正确施工管理造成的即发风险。2.公路工程项目风险识别分析2.1公路工程项目风险识别定义公路工程项目风险识别是公路工程项目风险分析的第一步，它是公路工程项目风险分析的基础。公路工程项目风险识别是指找出公路工程项目中存在的风险，分析风险产生的原因和风险对公路工程项目的影响，并将找出的风险分类归档的过程。2.2公路工程项目风险识别内涵2.2.1感知风险和分析风险是风险识别的基本内容。前者是通过调查了解，识别风险的存在;后者是通过归类分析，掌握风险产生的原因和条件以及鉴别风险的性质和了解风险产生的影响。2.2.2风险识别不仅要识别所面临的风险，更重要的，也是最困难的是识别各种潜在的风险。2.2.3由于风险具有可变性，因此风险识别工作是一项系统性、连续性、制度性的工作。2.2.4风险识别是风险管理过程中最基本和最重要的过程，它是风险度量的基础，也是选择风险处理策略的基础，风险识别工作进行得是否全面、深刻，将直接影响到整个风险管理工作的最终效果。2.3公路工程项目风险识别过程2.3.1收集数据和信息资料公路工程项目的风险不是孤立的，它和公路工程项目的数据和信息总是有着或多或少直接或间接的联系，通过分析公路工程项目的数据和信息资料可以识别出公路工程项目中存在的一些风险。因此，公路工程项目的数据和信息资料是公路工程项目风险识别的基础，公路工程项目风险识别应注重公程项目数据和信息资料的收集。一般来说，公路工程项目风险识别应注意下列几方面数据和信息资料的收集:①公路工程项目环境方面的数据和信息资料。公路工程项目环境包括自然环境和社会环境，自然环境的气象、水文、地质和社会环境的政治、经济、文化等方面的变化对公路工程项目施工具有重要的影响，会给公路工程项目目标的实现带来威胁。②过去的或类似的公路工程项目的有关数据和信息资料。这两方面的数据和信息资料对公路工程项目风险识别具有重要的借鉴意义，通过分析这些公路工程项目中发生风险事件的数据和信息资料，就可能发现当前公路工程项目中存在的风险。③公路工程的设计、施工文件。公路工程的设计文件规定了公路工程的结构布置、形式、尺寸，以及采用的建筑材料、规程规范和质量标准等:公路工程的施工文件确定了公路工程的施工方案、质量控制要求和公路工程的验收标准等，对于因某些原因导致这些内容的改变均可能产生风险。④公路工程项目的前提、假设和制约因素。公路工程项目的项目建议书、可行性研究和设计文件等一般都是在若千前提和假设的基础上做出来的，这些前提和假设在施工阶段可能成立也可能不成立，如果这些前提和假设不成立，那么就可能会给公路工程项目带来风险。公路工程项目总是受着各种制约因素的限制(如法律、法规等)，这些制约因素严重地影响了公路工程项目目标的实现，使公路工程项目经常面临着进度，费用等风险的威胁。2.3.2分析资料找出风险在收集数据和信息资料后，就要着手分析这些资料。通过分析这些资料可以找出公路工程项目中存在的大部分风险。此外，还需对公路工程项目进行不确定分析，这些不确定性分析包括不同目标的不确定性分析、工程结构的不确定性分析、施工环境的不确定性分析等。通过不确定性分析能够找出公路工程项目中存在的不确定性因素，这些不确定性因素是引发风险的直接或间接原因，找出了不确定性因素就相当于找出了公路工程项目风险。2.3.3确认风险并归类在初步找出公路工程项目存在的风险后，就要对这些风险进行分析确认，看看是否有重复的风险，是否有遗漏的风险。如果确认无误后，就要对对这些风险进行分类归档，以方便进行风险管理。2.3.4编制公路工程项目风险识别报告公路工程项目风险识别报告是公路工程项目风险识别的总结，它通常包括如下内容:①己识别出的风险。该结果经常以风险清单的形式出现，通过风险清单，将公路工程项目所面临的风险汇总并按类进行排列。②潜在的公项目风险。潜在的公路工程项目风险是指尚没有迹象表明将会发生的风险，是人们主观判断的风险。③公路工程项目风险的征兆。公路工程项目风险的征兆是指公路工程项目风险发展变化的可能趋向。2.4公路工程项目风险识别方法公路工程项目风险识别的方法很多，从不同的角度出发有不同的风险识别方法。一般来说，.常用的公路工程项目风险识别方法有如下几种:2.4.1核查表人们考虑问题有联想的习惯，在过去经验的启示下，思想常常变得异常活跃，浮想联翩。如果把以前的或类似的公路工程项目发生的风险事件及其原因、后果等罗列出来，写成一张核查表，那么，项目风险管理者就容易开阔思路，容易想到当前公路工程项目会存在哪些风险。核查表可以包含多种内容，例如，以前公路工程项目成功或失败的原因，项目成本、质量、进度等方面规划的结果，公路工程项目管理者的技能等。除了这些内容以外，还可以到保险公司索取资料，认真研究其中的保险例外，这些例外能够提醒人们还有哪些风险尚未考虑到。2.4.2专家调查法专家调查法是指利用风险专家在其研究领域的理论与实践优势，通过征求风险专家们对公路工程项目风险的意见，找出公路工程项目中存在的风险并对风险进行初步分析的风险识别方法。专家调查法的优点是在缺乏足够统计数据和原始资料的情况下，可以作出定量的估计;缺点是容易受人为因素影响。专家调查法有十多种方法，头脑风暴法和德尔非法是其中具有代表性的两种方法。（1）头脑风暴法头脑风暴法是一种刺激创造性、产生新思想的风险识别方法。该方法是根据公路工程项目风险识别的目的和要求，邀请数十位风险专.家组成专家小组，通过会议形式，来用民主的方式，让风险专家们畅所欲言，最后综合风险专家意见，作出判断，得出结论。（2）德尔菲法德尔菲法是一种集中众人智慧的风险识别方法，该方法通过通信或会议的形式征询风险专家的意见，风险专家们彼此匿名，征询分多轮进行，每一轮都要把风险专家意见汇总整理，然后作为参考资料发给各位风险专家，供他们分析判断，提出新的论证，如此多次反复，风险专家们的意见渐趋一致，出结论。2.4.3分解分析分解分析是指将大系统分解成小系统，将复杂的事物分解成简单的容易被关注和操作的事物，从而识别大系统和复杂事物风险的风险识别方法。对于一个公路工程项目来说，很难从整体上找出存在的风险，而通过将公路工程项目的层层分解，原本深藏在公路工程项目内部的风险就会被逐渐暴露出来，这样就可以比较容易地找出公路工程项目风险。采用分解分析对公路工程项目风险进行识别，可以按照公路工程项目的结构将公路工程项目分解为单项工程、单位工程、分部工程和分项工程，然后，从最小单位开始，逐步找出公路工程项目中存在的风险’”。2.4.4敏感性分析敏感性分析研究的内容是在公路工程项目寿命期内，当公路工程项目变数(例如材料价格、变动成本等)以及公路工程项目的各种前提与假设发生变化时，公路工程项目的性能(例如现金流的净现值、内部收益率等)会出现怎样的变化以及变化程度如何的问题。敏感性分析能够回答哪些公路工程项日变数或前提与假设的变化对公路工程项目的性能影响最大，这样，公路工程项目风险管理者就能跟据敏感性分析找出公路工程项目变数或前提与假设中存在的风险”’。2.4.5现场调查到目前为止研究的公路工程项目风险识别的方法都是在室内完成的，通过这些方法，项目风险管理者可以发现大多数公路工程项目风险。然而，有些风险是在室内发现不了的，因为这些风险和公路工程项目实际所处的环境和施工状况有着密切的联系，只有亲自到公路工程现场进行调查，刁‘可能发现这些风险。此外，通过亲自到公路工程现场进行调查，项目风险管理者有机会与第一线的施工人员进行交流，听取他们对公路工程项目风险的意见。由于现场施工人员对自己从事的工作已经非常熟悉，所以他们对公路工程风险发生的情况也特别的清楚，如果给予充分利用的话，那么一定能够从这些施工人员身上获得重要的风险信息。公路工程项目风险识别方法除了上述方法以外，还有标准调查表(包括保险调查、保单对照分析、资产一损失分析)、财务报表及原始会计资料分析(包括资产负债表法、损益表法、财务状态变动表法)、事故树、流程图、威胁分析、风险清单法、环境分析法、幕景分析法、组织图分析、安全检查表法、投入产出分析法、公路工程项目记录和文件、实验或试验结果法等，风险识别方法各有自己的优缺点，在实际使用中应该注意取长补短、综合利用。3.公路工程项目风险处理策略公路工程项目风险处理策略是指确定处理公路工程项目风险的宏观上的方针和政策的过程。它是公路工程项目风险处理的基础。对于公路工程项目风险，既可以采取一种策略来处理也可以采取多种策略的组合来处理，具体的选择要视风险的大小和性质而定。此外，由于项目风险管理者的心理承受能力和抗风险能力不同，对于相同的公路工程项目风险，不同的项目风险管理者可能会选择不同的风险处理策略。在公路工程项目风险处理的实践中，人们总结出了处理公路工程项目风险常用的策略，这些策略主要有：风险避免、风险预防、风险减轻、风险转移、风险自留和风险利用。3.1风险避免风险避免是指当公路工程项目风险事件发生的可能性太大，其不利后果也太严重，而又无其他策略可用时，主动放弃该公路工程项目或改变该公路工程项目目标，从而避免风险事件发生的策略。从对付特定风险的角度而言，风险避免是最彻底的风险处理策略，因为它使风险事件发生的可能性降为零。风险避免的方法有如下两种:1、终止法终止法是指通过终止(或放弃)公路工程项目来避免风险事件发生的方法。例如，公路工程项目经过可行性研究后，若发现实施该公路工程项目将面临较大的风险，并且会超出企业的承受范围，应该立即停止该公路工程项目的实施，这样就可从根本上避免风险事件发生。2、改变法改变法是指在已经承担风险的情况下，通过改变工作地点、工艺流程、原材料等途径来避免风险事件发生的方法。例如，当采用一般水泥进行大体积混凝土浇筑后产生温度裂缝时，应该停止该施工作业，改采用低热水泥或采用其它温控措施来避免混凝土温度裂缝这一质量风险事件。风险避免虽然能有效地消除风险源，彻底地消除某些风险造成的损失和恐惧心理，但它毕竟是一种消极的风险处理策略，具有很大的局限性：（1）在公路工程项目施工中，风险避免策略有时会丧失机会或阻碍创新。例如，在公路工程项目中采用新技术、新材料和新工艺会冒一定的风险，但若仅仅为了避免风险事件，则公路工程领域的创新和进步就无从谈起。（2）在公路工程项目施工中，风险避免策略有时不太现实。因为这样做可能会使正常的公路工程项目施工陷于停顿，或者使前面的投入和努力化为乌有，从而给公路工程项目有关各方带来巨大的损失。（3）对于承包商来说，某些风险事件是无法避免的。例如，地震，洪水，泥石流等。要想获利只能正视这些风险事件。（4）在公路工程项目施工中，风险避免策略实际上不可能完全避免风险事件发生。例如，在公路工程项目进度控制中，当发现工期目标不能实现时，可采用调整关键线路的方法来避免工期风险。这种调整虽然消除了公路工程项目的工期风险，但资源供应风险和成本风险可能随之而产生。3.2风险预防风险预防是指在损失发生前为了避免或减少可能引起损失的各项风险因素而采取的策略，其目的是为了减少损失概率。风险预防的方法有如下三种：3.2.1工程法工程法是指以公路工程技术为手段，消除物质性风险威胁的方法，它是一种有形的方法。例如，在松动的山体旁施工，可以采用岩锚技术锚住山体或采用挡土墙和护坡等支挡结构防护山体，以防止山体滑坡危害施工的顺利进行。工程法有如下几种措施：（1）在公路工程项目施工前，采取一定措施，减少风险因素。（2）减少己存在的风险因素。（3）将风险因素同人、财、物在时间和空间上隔离，以达到减少损失的目的。3.2.2教育法教育法是指对公路工程项目管理者和其他有关人员进行风险管理教育，以提高其风险意识的方法.教育的内容一般包括公路工程经济、技术、质量和安全等方面的内容.教育的目的是使人们认识到个人的任何疏漏或不当行为都会给公路工程项目带来很大的损失，同时，也使人们认识到公路工程项目目前所面临的风险，了解和掌握处理风险的方法和技术。3.2.3程序法程序法是指以标准化、制度化、规范化的方式进行公路工程项目施工，以减少损失的方法。在宏观上，公路工程项目建设中规定的有关公路工程建设基本程序是对公路工程项目建设技术经济内部规律的反映，需要公路工程项月管理者按照该程序一步一步地认真执行，以免给后面的程序留下不利的条件，从而在战略上减轻损失。在微观上，公路工程项目施工过程由一系列作业组成的，在作业之间存在着严格的先后逻辑关系，对于这种情况，在公路工程项目施工中要严格按照规定的作业程序施工，不能随意安排.那种图省事、走捷径、抱侥幸心理甚至弄虚作假的想法和做法都是风险的根源。除了上述三种方法之外，风险预防还应该在公路工程项目组成结构和组织形式上下功夫，增加可供选用的施工方案数目，提高项目各组成部分的可靠性，联合可以提供资助的企业或单位。为了最大限度地提高公路工程项目的风险预防能力，应该在公路工程项目结构的最底层，为各组成部分设置后备。3.3风险减轻风险减轻是指在公路工程项目风险事件发生时或发生后，采取应急或补救措施，以减轻损失范围和损失程度的策略。风险减轻的方式有如下三种：3.3.1控制风险损失控制风险损失是指在损失不可避免地要发生的情况下，通过各种措施来遏制损失继续扩大或限制其扩展范围。例如，在施工安全事故发生后，应该立即采取紧急救护措施，以减少伤亡人数和伤亡程度的进一步扩大。控制风险损失有如下几种措施:(1)预防风险源的产生。(2)减少构成风险的因素。(3)防止己经存在的风险的扩散。(4)降低风险扩散的速度，限制风险的影响空间。(5)在时间和空间上将风险和被保护对象隔离。(6>借助物质障碍将风险和被保护对象隔离。(7)迅速处理风险已经形成的损失，控制其继续蔓延。3.3.2分散风险分散风险是指通过增加风险承担者来减轻个体损失。例如，对于大型公路工程，风险很多，如经济方面的风险、技术方面的风险和管理方面的风险等.这么多的风险如果由一家承包商承担，当风险发生时承包商的损失会很大;而如果由多家承包商共同承担，则当风险发生时各承包商的损失会明显减少。3.3.3后备应急措施后备应急措施是指在风险事件发生后，采用事先考虑好的后备应急措施来减轻损失程度。后备应急措施有如下几种措施：(1)费用后备应急措施是指预算应急费，它是一笔事先准备好的资金，用于补偿由于差错、疏漏以及其它不确定性给公路工程项目带来的损失。(2)进度后备措施是指在关键路线上设置的一段时差或浮动时间，它是一个比较紧凑的进度计划，用于保证公路工程项目在要求完成的日期前完成。(3)技术后备措施是指专门用于对付公路工程项目技术风险的措施，它是一段预先准备好的时间或一笔资金，当意外的不利情况出现时，用这段时间或这笔资金来补偿公路工程项目的损失。3.4风险转移风险转移是指借用合同或协议，在风险事件一旦发生时，将风险的结果连同对风险的权利和责任转移给他方的策略。转移公路工程项目风险并不能降低公路工程项目损失概率和损失值，它仅仅是将风险管理的责任转移给他方。风险转移的方式有如下三种:1、出售出售是指通过买卖契约将公路工程项目风险转移给他方。这种方式在出售公路工程项目所有权的同时把与之相关的风险转也移给了他方。例如，公路工程项目可以通过发行股票或债券筹集资金，股票或债券的认购者在获得公路工程项目一部分所有权的同时也承担了一部分风险。2、分包分包是指在履行合同的过程中，当遇到一些特殊的施工，如水下或地下施工作业时，承包商将面临较大的技术和安全风险，对于这种情况，承包商可以将其分包，把这部分施工作业转移给其他分包商，从而将风险转移。需要注意的是，这种对原承包商具有风险的施工作业，对分包商不一定具有风险，反而可能蕴藏着获利的机会。3、保险保险是指承包商向保险公司交纳一定数额的保险费，当风险事件发生，造成财产损失或人身伤亡时，由保险公司给予补偿的一种制度。公路工程项目保险其实质是把原本属于承包商的风险转移给了保险公司，但这种转移是有偿的和有条件的，需要交纳保险费和接受保险条款。3.5风险自留风险自留是指当无法采用其他风险处理策略或采用其他风险处理策略