战略绩效管理办法

中化国际（控股）股份有限公司战略绩效管理办法ZB-JXGL-3-001-A/0制定部门：绩效管理部/职能部门发行日期：2011-12-13批准审批审核起文覃衡德倪以群马晓阳抄送执行：全体员工#中化国际抄送参考：中化国际（控股）股份有限公司战略绩效管理办法目录第一章总则 2第二章管理机构与职责 2第三章年度绩效计划 4第四章定期绩效回顾 5第五章年度绩效考评 9第六章附则 10第一章总则第一条为确保中化国际（控股）股份有限公司（下简称中化国际）战略绩效管理工作顺利开展，并取得切实成效，特制定本办法。第二条本办法适用于中化国际各事业总部（含控股子公司）及职能部门。第三条战略绩效管理是以协同中化国际战略制定与执行的一致性为目的，通过制定事业总部和职能部门年度绩效计划，实现中化国际战略“落地”，通过定期绩效回顾，跟踪战略执行情况并组织实施事业总部及职能部门年度绩效考评。第二章管理机构与职责第四条中化国际总经理负责审批各事业总部及职能部门年度绩效计划，审核年度绩效考核结果。第五条预算与绩效委员会领导公司战略绩效管理工作。负责审核各事业总部和职能部门年度绩效计划，并考核其年度绩效达成。第六条绩效管理部：（一）负责中化国际战略绩效管理体系的建设与维护。（二）负责编制各事业总部与职能部门年度绩效计划。（三）负责组织中化国际月度运营及绩效回顾会议，各事业总部和职能部门季度/半年度绩效回顾，跟进绩效纠偏行动计划执行。（四）负责组织实施各事业总部及和职能部门年度绩效考评工作。第七条事业总部总经理：（一）作为事业总部绩效管理体系建设第一责任人，负责建立并推动事业总部绩效管理体系不断优化。（二）负责推动年度绩效计划落实执行，主持召开事业总部月度绩效回顾例会，明确关键绩效问题，指导行动计划拟定；与下属进行定期绩效回顾。（三）负责审批事业总部下属事业部和职能部门年度绩效计划，并对其年度绩效达成结果进行考核。第八条事业总部绩效管理部：（一）作为事业总部绩效管理体系建设及优化的工作机构，负责事业总部绩效管理体系建设及优化工作执行。（二）负责依据事业总部下属各业务单元的战略规划和经营计划，拟定各事业部和职能部门年度绩效计划，提交事业总部总经理审批，完成事业总部年度绩效计划向下分解工作。（三）负责组织事业总部内部月度绩效回顾会议，跟进下属各事业部及职能部门绩效执行结果，督导纠偏计划输出。（四）承接中化国际层面提出的本部门关键绩效问题，组织召开绩效专题研讨会议，督导纠偏计划输出。（五）负责组织事业总部下属事业部和职能部门的年度绩效考评工作。第九条总部职能部门总经理：（一）作为职能部门内部绩效管理体系建设的第一责任人，负责职能绩效体系的建设及优化工作。（二）负责推动年度绩效计划执行，召开内部月度绩效例会，回顾绩效执行情况，指导行动计划拟定。（三）向分管领导进行月度绩效汇报及回顾。（四）负责绩效执行过程基础数据和台账的管理。第三章年度绩效计划第十条每年第一季度拟定各事业总部和职能部门年度绩效计划：（一）事业总部年度绩效计划拟定：依据中化国际、各事业总部三年战略规划及年度经营计划，绩效管理部初步筛选出定性和定量指标，确定目标（进行月度、季度分解）和考评方法，完成计分项指标（正分项）设计。（二）职能部门年度绩效计划拟定：承接公司和事业总部年度战略规划、经营计划和职能部门年度重点工作，绩效管理部初步筛选出定性和定量指标，确定目标和考评方法，完成计分项指标（正分项）设计。（三）根据中化国际年度战略绩效管理重点，绩效管理部组织相关部门完成各事业总部和职能部门计分项指标（调整项）设计，确定考核方法。第十一条绩效管理部完成各事业总部、职能部门年度绩效计划的汇编及初核，报预算与绩效委员会和中化国际总经理审批。第十二条绩效管理部组织各事业总部、职能部门总经理与中化国际总经理和预算与绩效委员会签订一式两份的绩效计划，绩效管理部留存一份。第十三条根据各事业总部绩效计划，事业总部绩效管理部进行向下属职能部门和事业部的指标分解，制定下属职能部门和事业部的年度绩效计划，经事业总部总经理核定后，组织事业部和职能部门负责人和事业总部总经理完成签署。第四章定期绩效回顾第一节月度绩效回顾第十四条中化国际月度运营及绩效回顾：（一）编制中化国际定期运营及绩效报告：绩效管理部汇总、分析各事业总部和职能部门当月经营及绩效情况，跟进上期行动计划执行情况，总结当期关键问题，提示下月绩效重点，完成《中化国际月度运营及绩效报告》，提交中化国际管理层。（二）组织召开中化国际月度运营及绩效例会：1.预算与绩效委员会主任向中化国际总经理、各事业总部和职能部门总经理汇报中化国际当期整体财务运营情况。2.绩效管理部就公司各事业总部上期行动计划执行情况，当期绩效达成情况和当期关键绩效问题进行通报。（三）拟定行动计划，实施跟进：各事业总部根据中化国际月度运营及绩效会议确定的关键绩效问题，拟定行动计划，提交绩效管理部，由绩效管理部和事业总部绩效管理部共同跟进。第十五条事业总部月度绩效回顾：（一）编制事业总部月度运营及绩效报告：基于事业总部年度绩效计划和（或）中化国际月度运营及绩效会议提出的当期关键绩效问题，各事业总部绩效管理部汇总当月绩效进度，梳理当期关键绩效问题，提示下月绩效重点，完成月度绩效报告，提交事业总部总经理，抄送绩效管理部。（二）召开事业总部月度绩效回顾会议：事业总部总经理主持召开内部绩效月会，通报当期绩效达成情况，落实关键绩效问题责任主体和解决方向，提示下月绩效重点。（三）召开绩效专题会议：事业总部绩效管理部围绕关键绩效问题解决，组织责任单位负责人召开绩效专题会议，拟定行动计划提交事业总部，抄送绩效管理部。第十六条职能部门月度绩效回顾：编制月度绩效计划表和回顾表：1.基于职能部门年度绩效计划，职能部门总经理每月底拟定下月绩效目标和行动方案，落实执行牵头人和完成时间，完成月度绩效计划表。2.每月底依据绩效计划表，总结月度绩效目标达成情况，进行差异分析，拟定调整措施，完成绩效回顾表。3.职能部门总经理将绩效计划表和绩效回顾表提交主管领导，抄送绩效管理部。（二）召开职能部门内部绩效回顾会议：职能部门总经理召集下属，主持召开内部绩效月会，通报部门整体绩效月度达成情况，检查下属工作，讨论当期绩效问题，拟定行动计划，以会议纪要的形式报送主管领导，抄送绩效管理部（三）一对一月度绩效回顾：1.基于当月《绩效回顾表》和下月《绩效计划表》，各职能部门主管领导检查下属职能部门绩效月度达成情况，同职能部门总经理讨论绩效差异、调整措施的合理性，确定行动计划。2.绩效管理部参加一对一绩效回顾会议，记录行动计划，以会议纪要的形式反馈职能部门总经理和主管领导，抄送中化国际总经理和预算与绩效委员会主任。3.填写职能绩效推进履历：基于职能部门年度绩效计划，绩效管理部整理各职能部门当月绩效达成情况，制作绩效目标推进情况履历，于年底向中化国际总经理、预算与绩效委员会汇报，供年度考评做参考。第二节季度/半年度绩效回顾第十七条事业总部：绩效管理部在每季度末组织事业总部总经理和中化国际总经理及预算与绩效委员会主任进行一对一绩效回顾。（一）基于年度绩效计划，事业总部绩效管理部向事业总部总经理提交季度绩效回顾报告，抄送绩效管理部。（二）绩效管理部向中化国际总经理和预算与绩效委员会主任提交各事业总部季度绩效回顾提示报告。（三）绩效管理部记录中化国际总经理和预算与绩效委员会主任对各事业总部季度绩效评价及整改要求，发送各事业总部。（四）各事业总部依据季度绩效回顾要求，拟定整改行动计划和方案（简称行动计划），送交绩效管理部。（五）绩效管理部跟进行动计划落实执行，向中化国际总经理和预算与绩效委员会主任定期汇报进度。第十八条职能部门：绩效管理部在年中组织各职能部门向中化国际总经理和预算与绩效委员会进行绩效回顾。（一）基于年度绩效计划，各职能部门总经理向主管领导提交半年绩效回顾报告，抄送绩效管理部。（二）绩效管理部记录中化国际总经理和预算与绩效委员会领导对各职能部门的绩效评价和改善要求，以纪要形式发送各职能部门。（三）各职能部门总经理依据回顾会议要求，拟定行动计划，提交主管领导审议后，送绩效管理部。（四）绩效管理部跟进行动计划执行，向中化国际总经理和预算与绩效委员会领导汇报。第五章年度绩效考评第十九条事业总部年度绩效考评：（一）计分型指标（正分项）打分：1.各事业总部绩效管理部汇总计分型指标（正分项）达成结果，上报事业总部总经理审核后，提交绩效管理部。2.绩效管理部协同财务总部、风险管理部和人力资源部对各事业总部计分型（正分项）指标得分结果进行审核。（二）计分型指标（调整项）打分：1.依据年初确定的调整项考核方法，绩效管理部组织相关职能部门完成年度考核。（三）结果评定：绩效管理部汇总各事业总部计分项（正分项和调整项）指标得分，上报预算与绩效委员会和中化国际总经理审核确定各事业总部最终年度绩效考评结果。第二十条职能部门年度绩效考评：（一）计分型（正分项）指标打分：1.基于年度绩效计划，各职能部门总经理向绩效管理部提报定量指标达成结果，简述各项定性指标达成情况。2．基于绩效履历表，绩效管理部统计定量指标达成结果，简述各项定性指标达成情况和实施效果，向预算与绩效委员会提报评分表。3.事业总部主管领导和