国际贸易原理与实务第三四章

国际贸易原理与实务第三四章第1页，共42页，2023年，2月20日，星期四24/5/2023第一节基本分析工具和基本概念基本分析工具等产量线：获得一定产出所需两种生产要素的不同组合等成本线：生产某一商品相同成本下生产要素的不同组合生产者均衡（K/L）基本概念要素禀赋要素密集度KLP（K/L）O第2页，共42页，2023年，2月20日，星期四34/5/2023基本概念要素禀赋：FactorEndowments，又称要素丰裕度，一国所拥有的两种生产要素的相对比例。实物定义：(TK/TL)A<(TK/TL)B价格定义：(w/r)A<(w/r)B注：①与同一对象比较，一国只能有一种丰裕要素。②判断说明“一国要素禀赋状况与国家大小、要素的绝对数量、以及与比较的对象均没有关系”要素密集度：FactorIntensity，产品生产中所投入的两种生产要素的相对比例(K/L)X<(K/L)YKOTKB

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L 第3页，共42页，2023年，2月20日，星期四44/5/2023第二节要素禀赋理论基本假设内容：H-O定理（模型）要素价格均等化定理S-S定理罗伯津斯基定理*第4页，共42页，2023年，2月20日，星期四54/5/2023基本假设1、2x2x2模型2、技术水平相同3、要素同质，且仅在一国内可自由流动4、A国L丰，B国K丰；商品X为L密，Y为K密5、规模收益不变6、商品市场和要素市场完全竞争7、运费和其他交易费用为08、两国消费偏好相同且不变9、两国资源都被充分利用10、两国均实现不完全专业化生产且贸易是平衡的第5页，共42页，2023年，2月20日，星期四64/5/2023一、H-O定理BertilOhlin,1899-1979瑞典：赫克歇尔《国际贸易对收入分配的影响》（1919）

俄林《域际贸易与国际贸易》（1933）EilHeckscher,1879-1952第6页，共42页，2023年，2月20日，星期四74/5/2023H-O定理定理内容要素禀赋决定一国的比较优势；一国应主要生产和出口密集使用本国丰裕要素生产的商品，进口密集使用本国稀缺要素生产的商品，则两国都会从中获益。几何说明（略）第7页，共42页，2023年，2月20日，星期四84/5/2023二、要素价格均等化定理PaulA.Samuelson（1915-2009）代表人物：（美）萨缪尔森

1970nobel新古典综合派代表人物；“经济学界的爱因斯坦”代表作品：《经济学》19481941年提出观点；1948、1949、1953数学证明；思想定理的内容、解释、评价第8页，共42页，2023年，2月20日，星期四94/5/2023萨缪尔森关于要素价格均等化的思想

自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格均等化，以致两国所有的工人都能获得同样的工资率，所有的资本（土地）都能获得同样的利润率（租金），而不管两国的生产要素的供给和需求模式如何。——萨缪尔森《国际贸易和要素价格均等化》第9页，共42页，2023年，2月20日，星期四104/5/2023定理内容内容：自由贸易将使不同国家间的同质生产要素的相对和绝对价格均等化H-O-S定理解释：图示；日本（K）和中国（L）检验评价：意义：政策意义；缺陷：很难实现why？

定理的适用性第10页，共42页，2023年，2月20日，星期四114/5/2023检验：在部分国家出现均等化趋势国家1959197019831996美国100100100100日本112451106意大利234262103法国27416298英国29355395德国295684131加拿大425775102平均数274363106制造业平均每小时工资为美国工资的百分数第11页，共42页，2023年，2月20日，星期四124/5/2023日本K丰裕中国L丰裕w高r低w低r高日本出口K密，进口L密中国出口L密，进口K密L需求减少，K需求增加L需求增加，K需求减少w，rw，rw、r趋于均等；w/r趋于均等定理解释：图示第12页，共42页，2023年，2月20日，星期四134/5/2023三、S—S定理沃尔福冈•斯托尔珀、保罗•萨缪尔森

1941《实际工资与保护主义》内容：长期来看，自由贸易会增加本国丰裕要素的实际报酬，降低稀缺要素的实际报酬。“放大效应”说明：贸易对国内收入分配的长期影响；关税贸易并非对每个人都是有利的；不同阶层对同一贸易政策态度不同案例第13页，共42页，2023年，2月20日，星期四144/5/2023四、罗伯津斯基定理*如果商品价格不变，一种生产要素投入的增加会提高密集使用该要素生产的产品的产量，同时减少其它产品的产量。说明：经济增长不一定能带来福利的增长Case：“荷兰病”theDutchdisease贫困化增长

ImmiserizingGrowth第14页，共42页，2023年，2月20日，星期四154/5/2023荷兰病“荷兰病”（theDutchdisease）是指一国特别是指中小国家经济的某一初级产品部门异常繁荣而导致其他部门的衰落的现象。20世纪60年代，已是制成品出口主要国家的荷兰发现大量天然气，荷兰政府大力发展天然气业，出口剧增，国际收支出现顺差，经济显现繁荣景象。可是，蓬勃发展的天然气业却严重打击了荷兰的农业和其他工业部门，削弱了出口行业的国际竞争力，到20世纪70年代，荷兰遭受到通货膨胀上升、制成品出口下降、收入增长率降低、失业率增加的困扰，这种资源产业在“繁荣”时期价格膨胀是以牺牲其他行业为代价的现象，国际上称之为“荷兰病”。第15页，共42页，2023年，2月20日，星期四164/5/2023贫困化增长（印）巴格瓦蒂大国经济增长引起贸易条件严重恶化，以致社会福利下降程度远远高于人均产量增加对社会福利的改善程度，最终会出现越增长越贫困的结果，因此又叫做“悲惨的增长”。典型案例：巴西咖啡发生的条件：一是该国必须是贸易大国；二是该国必须在很大程度上依赖于国际贸易；三是国外对本国出口商品的需求弹性很低；四是国民经济的增长必须是偏向于出口的。第16页，共42页，2023年，2月20日，星期四174/5/2023第三节里昂惕夫之谜及其解释

——对H-O定理的检验代表人物及作品（美）里昂惕夫（1906-1999）1973Nobel代表作品：1953年《国内生产和对外贸易：美国资本状况再考察》-1947；1956年《生产要素比例和美国贸易结构：进一步的理论和检验分析》-1952里昂惕夫之谜谜的解释评价WassilyLeontief（1906-1999）第17页，共42页，2023年，2月20日，星期四184/5/2023里昂惕夫之谜按照H-O理论，美国应当主要出口K密型产品，进口L密型产品；(K/L)M/(K/L)X1里昂惕夫的检验证明：美国主要出口L密型产品，进口K密型产品实证检验：

每百万美元产品要素投入情况这就是里昂惕夫之谜<第18页，共42页，2023年，2月20日，星期四194/5/2023每百万美元产品要素投入情况1947年1952年出口进口竞争出口进口竞争K(1947年$价)2550780309133922568002203400L(人/年)182170174168K/L14015181841297713726(K/L)M/(K/L)X1.301.06第19页，共42页，2023年，2月20日，星期四204/5/2023谜的解释批评H-O理论要素密集度逆转理论、需求偏向论批评里昂惕夫论证贸易壁垒论、自然资源论里昂惕夫之谜并不存在劳动力不同质论、人力资本论评价“里程碑”引发了理论界对传统国际贸易理论的反思促进了新要素理论和当代国际贸易新理论的发展人力资本；技术；R&D；信息第20页，共42页，2023年，2月20日，星期四214/5/2023第三章要素禀赋理论（回顾）基本分析工具和基本概念要素禀赋理论里昂惕夫之谜及其解释第21页，共42页，2023年，2月20日，星期四224/5/2023第三章练习1.H-O模型认为国际贸易的根本原因是各国（）。A.技术水平不同；B.生产要素禀赋不同；C.各国劳动生产率不同；D.各国产品质量不同2.斯托尔珀——萨谬尔森定理认为，某一种商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬（），而另一种生产要素的实际价格或报酬则（）。A.上升下降；B.下降上升；C.上升上升；D.下降下降3.1953年，经济学家在用“投入一产出”法分析美国出口品与进口竞争品的要素含量时，得出了一个与要素禀赋论相悖的结论，这就是（）。A．特里芬难题；B．吉芬难题；C．里昂惕夫之谜；D．阿罗不可能性定理4．要素禀赋理论的前提假设有（）。A.2x2x1模型；B.技术水平不同；C.市场完全竞争；D.消费者偏好相同；E.规模收益不变5.A、B两国都拥有劳动和资本两种要素，如果A国拥有的劳动数量比B国多，那么就称A国是劳动丰富的国家。（）6.自由贸易可以给贸易参加国带来经济福利，且不同利益集团获得的贸易利益是相同的。（）第22页，共42页，2023年，2月20日，星期四第四章当代国际贸易新理论技术差距理论产品生命周期理论规模经济理论重叠需求理论产业内贸易理论国家竞争优势理论第23页，共42页，2023年，2月20日，星期四第一节技术差距论（美）波斯纳

M.V.Posner:InternationalTradeandTechnicalChange,OxfordChange,OxfordEconomicPaper,13,October,1961.《国际贸易和技术变化》内容：模仿时滞（滞后）图示技术创新造成的国内外技术差距是国际贸易的原因评价：可以解释新技术产品的贸易没有解释贸易流向的转变及其原因第24页，共42页，2023年，2月20日，星期四评价第25页，共42页，2023年，2月20日，星期四第二节产品生命周期（PLC）理论（美）弗农、威尔斯等RaymondVernon.1966.Internationalinvestmentandinternationaltradeintheproductcycle.QuarterlyJournalofEconomics80,pp.190-207《产品生命周期中的国际投资和国际贸易》说明：从技术变化的角度探讨了比较优势的动态演变；引入期、成长期、成熟期、销售下降期、衰亡期；解释一国在某种产品的国际贸易中进出口流向的转变及其成因

案例评价：将比较优势理论动态化第26页，共42页，2023年，2月20日，星期四产品生命周期与比较优势的变化第27页，共42页，2023年，2月20日，星期四案例：黑白电视机最早在40年代末由美国厂商生产。直到50年代末，美国电视机产量在世界上绝对领先，是电视机的净出口国，主要出口到西欧和日本。60年代初，其他国家特别是日本电视机的产量迅速增长，到1962年，美国开始从日本进口电视机1965年，美国进口电视机数量超过国内的产量，而来自日本的进口占总进口量的99%。美国厂商在60年代将工厂开到劳动力便宜的亚洲国家。于是，到1970年，日本在美国电视机总进口量中的比重降到73%，台湾和韩国占20%。第28页，共42页，2023年，2月20日，星期四第三节规模经济理论保罗∙克鲁格曼和艾瀚南∙赫尔普曼

1985《市场结构与对外贸易》规模经济可成为国际贸易的基础外部规模经济(根源P38)与国际贸易坎姆模型

1964内部规模经济与国际贸易垄断竞争与国际贸易：差异产品寡头垄断与国际贸易：同质产品案例克鲁格曼（1953-）第29页，共42页，2023年，2月20日，星期四保罗克鲁格曼October13,2008,

7:40amAninterestingmorningAfunnythinghappenedtomethismorning…

PaulKrugmanTheSverigesRiksbankPrizeinEconomicSciencesinMemoryofAlfredNobel2008"forhisanalysisoftradepatternsandlocationofeconomicactivity“第30页，共42页，2023年，2月20日，星期四案例：温州打火机1985年生产第一批打火机；1993年前后3000家，款式上万种，出口6亿只，90%？聪明能干、吃苦耐劳、工资低……规模经济电子打火器：4、5元——1、2元——0.2元密封圈（5-8只）：0.2元——0.05元——0.005元大虎打火机公司1000人装配生产（15家，1.5万人）产品出口68国，10年无一退货2002年5月，赢得入世后中国对欧盟反倾销调查的第一案；开创了中国民营企业应诉国际反倾销的先河第31页，共42页，2023年，2月20日，星期四第四节重叠需求理论（瑞典）林德

1961年《论贸易与转移支付》假设：一国内不同收入阶层消费者偏好不同；不同国家收入水平相同的消费者偏好相同两国收入水平越接近，消费结构越相似理论内容图形解释评价第32页，共42页，2023年，2月20日，星期四理论内容：O人均收入商品档次PABDCFHEG图形解释I产品出口建立在国内需求基础之上两国间贸易的流向与规模两国需求偏好相似的程度两国平均收入水平的差距YAYB第33页，共42页，2023年，2月20日，星期四评价需求角度；有一定的适用范围要素禀赋理论：

南北贸易；产业间贸易：工业制成品与初级产品；K密与L密产品重叠需求理论：

北北贸易；产业内贸易：制成品第34页，共42页，2023年，2月20日，星期四第五节产业内贸易理论概念：产业内贸易例证20cn70s中期：由经验性研究转入理论性研究格鲁贝尔和劳埃德；1975《产业内贸易：差别产品国际贸易的理论与衡量》理论解释：产品差别、规模经济、需求重叠衡量（IIT）：IIT=1-∣X-M∣/（X+M）评价Intra-IndustryTrade第35页，共42页，2023年，2月20日，星期四产业内贸易特点：产品流向具有双向性；产品具有相似性，消费具有可替代性；产品生产过程中使用相似的要素投入判定：按照国际贸易标准分类SITC，至少前3位数相同，即至少同类、同章、同组的商品SITC把有形商品分为10大类，67章，261组，1033个分组和3118个项目。E.g.活山羊的标准分类编号是001.22，其中0表示类，名称为食品及主要供食用的活动物；00表示章，名称为主要供食用的活动物；001表示组，名称为主要供食用；001.2表示分组,名称为活绵羊或山羊；001.22表示项目,名称为活山羊。第36页，共42页，2023年，2月20日，星期四部分国家制造业部门的IIT（％）工业化国家197019871999发展中国家197019871999美国55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英国64.380.091.9泰国

5.230.294.8意大利61.063.386.0韩国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.5数据来源：转自海闻，P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P161，上海人民出版社，2003。第37页，共42页，2023年，2月20日，星期四评价是对国际贸易理论的重大发