第二章对外贸易管制

第二章对外贸易管制第一节对外贸易管制概述概念：对外贸易管制是指一国政府为了国家的宏观经济利益、国内外政策需要以及履行所缔结或加入国际条约的义务，确立实行各种管制制度、设立相应管制机构和规范对外贸易活动的总称国际上对对外贸易管制通常有三种分类形式：（1）是按分：进口贸易管制和出口贸易管制（2）是按其分：关税措施和非关税措施（3）按分：①货物进出口贸易管制

②技术进出口贸易管制

③国际服务贸易管制贸易管制有如下含义：（1）对外贸易管制以实现国家对内对外政策目标为基本出发点。（2）对外贸易管制是国家管制。（3）对外贸易管制是政府的一种强制性行政管理行为。（4）对外贸易管制所涉及的法律制度属于强制性法律范畴。贸易管制的分类我国的贸易管制则是按管制对象分为三类：（1）货物进出口贸易管制。（2）技术进出口贸易管制。（3）国际服务贸易管制。一、对外贸易管制的目的及特点1、贸易管制的产生与发展2、对外贸易管制的目的及特点外贸易管制目的:（1）保护本国经济利益，发展本国经济。实行对外贸易管制可以保护本国产业，使之免受国外产品的冲击，从而防止可能出现的市场份额减少、失业率上升；维护国家的外汇收支平衡，保证国家金融安全等等。（3）各国实现对外贸易管制，也是为了实现其国家职能。作为主权国家，对其自然资源和经济行为享有排他的永久主权，国家对外贸易管制制度和措施的强制性是国家为保护本国环境和自然资源、保障国民人身安全、调控经济而行使国家管理职能的一个重要保证。（2）为了达到其国家政治或军事目的。只要是主权国家，出于政治或军事上的考虑，不惜牺牲本国经济利益对不同国家或不同商品实行不同的对外贸易管制措施。作为负责任的国家，还要履行国际条约或协定。外贸易管制的特点（1）对外贸易管制是一国对外政策的体现。（2）对外贸易管制会因时因势而变化。（3）各国对外贸易管制是以进口的管制为重点。二、对外贸易管制目标的实现（一）海关监管是实现贸易管制的重要手段海关监管是指海关依据《海关法》及其他法律、法规和规定，对运输工具、货物、物品进出境活动所实施的行政执法行为。（二）报关是海关确认进出口货物合法性的先决条件海关监管的全方位、多角度、立体式的。只有达到“单单相符”“单货相符”“单证相符”“证货相符”的情况下，海关才能放行相关货物（三）我国对外贸易管制的基本框架与法律体系基本框架

我国对外贸易管制制度是一种综合管理制度，主要由下列的制度构成：1、海关监管制度2、关税制度3、对外贸易经营者管理制度4、进出口许可制度5、出入境检验检疫制度6、进出口货物收付汇管理制度7、贸易救济制度法律体系

1、对外贸易管制设计的法律渊源只限于：

（1）宪法

（2）法律

（3）行政法规

（4）部门规章

（5）国际条约2、对外贸易管制的法律渊源不包括：

（1）地方性法规

（2）地方性规章

（3）各民族自治区政府的地方条例和单行条例第二节我国货物、技术进出口许可管理制度进出口许可是国家对进出口的一种行政管理制度，既包括准许进出口有关证件的审批和管理制度本身的程序，也包括以国家各类许可为条件的其他行政管理手续，这种行政管理制度称为进出口许可制度。是一项非关税措施。进出口许可管理制度

禁止进出口货物和技术

限制进出口货物和技术

自由进出口货物和技术

自由进出口中部分实行自动许可管理的货物

一、禁止进出口管理（掌握有具体列名的禁止进口的商品）禁止进出口管理

禁止进口

禁止出口

禁止进口货物

禁止进口技术禁止出口货物

禁止出口技术

（一）禁止进口对列入禁止或停止进口的货物\技术,任何对外贸易经营者不得经营进口。1、禁止进口货物管理规定，禁止进口货物主要包括

（1）列入《禁止进口货物目录》的商品。（有6批）

①《禁止进口货物目录》第一批、第六批，根据我国是所缔结或者参加的国际条约、协定，需要禁止进口的货物名称。例如：四氯化碳、犀牛角、麝香、虎骨等。②《禁止进口货物目录》第二批：旧机电产品类③《禁止进口货物目录》第三、第四、第五批，所涉及的是对环境有污染的固体废物类。④《禁止进口货物目录》（第六批）：保护人的健康，维护环境安全，淘汰落后产品，例如：长纤维青石棉、二恶英等（2）国家有关法律法规明令禁止进口的商品

①来自动植物疫情流行的国家和地区的有关动植物及其产品和其他检疫物。②动植物病原及其他有害生物、动物尸体、土壤③带有违反“一个中国”原则内容的货物及其包装④以氯氟羟物质为制冷剂、发泡剂的家用电器产品和以氯氟羟物质为制冷工质的家用电器用压缩机。⑤滴滴涕、氯丹等⑥莱克多巴胶和盐酸莱克多巴胶（3）其他

①以CFC-12为制冷工质的汽车及以CFC-12为制冷工质的汽车空调压缩机

②右置方向盘的汽车

③旧衣服

④VIII因子制剂等血液制品

⑤氯酸钾、硝酸铵2、禁止进口技术管理

根据《对外贸易法》、《技术进出口管理条例》以及《禁止进口、限制进口技术管理办法》的有关规定，国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，制定，调整并公布禁止进口的技术目录。属于禁止进口技术的，不得进口。（二）禁止出口对列入国家公布的禁止出口目录的以及其他法律、法规明令禁止或停止出口的货物、技术，任何对外贸易经营者不得经营出口1、禁止出口货物管理（1）列入《禁止出口货物目录》的商品。《禁止出口货物目录》（第一批）：保护我国的自然生态环境和生态资源，根据我国是所缔结或者参加的国际条约、协定，需要禁止出口的货物名称。例如：四氯化碳、犀牛角、麝香、虎骨、发菜、麻黄草等。②《禁止出口货物目录》（第二批）：保护我国匮乏的森林资源，例如：木炭③《禁止出口货物目录》（第三批）：保护人的健康，维护环境安全，淘汰落后产品，例如：长纤维青石棉、二恶英等。

④《禁止出口货物目录》（第四批）：主要包括：硅砂、石英砂及其他天然砂。⑤《禁止出口货物目录》（第五批）：包括无论是否经化学处理过的森林凋落物以及泥炭（草炭）。（2）国家有关法律法规明令禁止进口的商品①未定名的或者新发现并有重要价值的野生植物②原料血浆③商业性出口的野生红豆杉及其部分产品④劳改产品⑤以氯氟羟物质为制冷剂、发泡剂的家用电器产品和以氯氟羟物质为制冷工质的家用电器用压缩机。⑥滴滴涕、氯丹等。⑦莱克多巴胶和盐酸莱克多巴胶

2、禁止出口技术管理，主要包括：（了解）

根据《对外贸易法》，《技术进出口管理条例》以及《禁止进口、限制进口技术管理办法》的有关规定，国务院商务主管部门会同国务院有关部门，制定，调整并公布禁止出口的技术目录。属于禁止出口技术的，不得出口。

二、限制进出口管理限制进出口管理

限制进口

限制出口

限制进口货物

限制进口技术限制出口货物

限制出口技术

我国限制进口货物管理按照其管理方式划分为：许可证件管理和关税配额管理。（一）限制进口管理我国对限制进口的货物、技术管理采取公布限制进口货物、技术的目录，海关依据国家有关法律对限制进口的货物、技术进行监管。国家实行限制进口管理的货物、技术，必须依照国家有关规定取得国务院对外贸易主管部门或国务院有关部门许可（领取各类许可证），方可进口。(1)许可证件管理许可证件管理是指在一定时期内根据国内政治、工业、科技、军事、资源保护等领域的需要，以及履行国际条约的约束，以经国家各主管部门签发许可证件的方式来实现各类限制进口的措施。包括：进口许可证、濒危物种进口、可利用废物进口、进口药品、进口音像制品、黄金及其制品进口等管理。以上证件有国务院有关部门在职责范围内根据有关规定以及国际公约的有关规定签发各项管理所涉及的各类许可证件。（2）关税配额管理指在一定时期内（一般是一年），国家对部分商品的进口制定配额优惠税率并规定该商品进口数量。在限额内，按配额税率征税；限额外，按配额外税率征税。国家通过这种行政管理手段对一些重要商品以规定配额税率这个成本杠杆来实现限制进口的目的，关税配额管理是一种相对数量的限制。2、限制进口技术管理实行目录管理。属于目录范围内的限制进口技术，实行许可证管理，未经国家许可，不得进口。经营限制进口技术的经营者在向海关申报进口手续时，必须主动递交由国务院商务主管部门颁发的“中华人民共和国技术进口许可证”，凭以向海关办理进口通关手续。

申请步骤A、提出申请，国务院对外贸易主管部门批准后发给“中华人民共和国技术进口许可意向书”；B、取得意向书方能对外签订合同；签订合同后申请技术进口许可证；C、经审核符合发证条件的，由国务院对外贸易主管部门颁发“中华人民共和国技术进口许可证”，凭以向海关办理进口通关手续。列入“目录”的限制进口技术（第一批）6个技术领域的16项技术。（二）限制出口管理1、限制出口货物管理

国家规定有数量限制的出口货物，实行配额管理；其他限制出口货物，实行许可证件管理。限制出口货物管理出口配额限制

出口配额许可证管理（直接分配方式）出口配额招标管理（招标分配原则）出口非配额限制（许可证件管理）申请者取得配额证明后，凭配额证明到国务院商务主管部门或其授权发证机关申领出口许可证。

（1）出口配额限制是指在一定时期内为建立公平竞争机制、增强我国商品的国际市场的竞争力、保障最大限度的收汇及保护我国产品的市场利益，国家对部分商品的出口数量直接加以限制的措施。我国出口配额限制有两种管理形式：“出口配额许可证管理”和“出口配额招标管理”A、出口配额许可证管理出口配额许可证管理是通过直接分配的方式，由商务部或其他部门在各自职责范围内根据申请者需求并结合其进出口实绩、能力等条件进行分配。B、出口配额招标管理配额招标管理是国家对部分商品的出口，在一定时期内规定数量总额，采取招标分配的原则，经招标获得配额的允许出口。是国家通过行政管理手段对一些重要商品以规定绝对数量的方式来限制出口目的的。招标者取得配额证明后，凭以到国务院对外贸易主管部门或有关部门申领出口许可证。（2）出口非配额限制指在一定时期内，根据国内政治、军事、技术、环保、资源等领域的需要，以及履约需要，通过国家各主管部门签发许可证的方式来实现各类限制出口。出口非配额就是国家各主管部门以签发许可证的方式来实现的各类限制出口措施，通常称为“出口许可证管理”目前我国出口非配额限制主要有：出口许可证、濒危物种、两用物项出口等许可证管理。2、限制出口技术管理根据有关规定，限制出口技术实行目录管理，属于目录范围内的限制出口技术，实行许可证管理；未经许可，不得出口。限制出口技术实行目录管理，主要目录《两用物项和技术出口许可证管理目录》和《中国禁止出口限制出口技术目录》。三、自由进出口管理除国家禁止、限制进出口货物、技术外的其他货物，均属于自由进出口范围，不受限制。但基于监测进出口情况的需要，国家对部分属于自由进口的货物实行自动进口许可管理，对（所有）自由进出口的技术实行技术进出口合同登记管理。（一）货物自动进口许可管理在任何情况下对进口申请一律予以批准的许可制度。通常用于国家对这类货物的统计和监督的目的。进口属于自动进口许可管理的货物，应当在办理海关手续前，向国务院有关部门提交申请，进口经营者凭有关部门发放的自动进口许可证明，向海关办理报关手续。（二）技术进出口合同登记管理进出口属于自由进出口的技术，应当向国务院外经贸主管部门办理登记，国务院外经贸主管部门应当自收到规定的文件之日3个工作日内，对技术进出口合同进行登记，颁发技术进口合同登记证，申请人凭此证办理外汇、银行海关等手续。第三节其他贸易管制制度一、对外贸易经营者管理制度我国对外贸易经营者（资格）管理制度是我国对外贸易管理的主要制度之一，它主要由：进出口经营权制度、进出口经营范围管理制度以及国营贸易等共同组成。进出口经营权是指在我国境内的法人或其他组织，经国家批准所享有的对外签订进出口贸易合同的资格，又称对外贸易经营权。管理形式：实行备案登记制。进出口经营范围管理制度：对外贸易经营者可以接受他人的委托，在经营范围内代为办理对外贸易业务国营贸易国营贸易指由特定企业或其他组织代表国家所从事的部分商品的进出口贸易活动。其经营的主要商品是重要农产品和部分重要工业品国营贸易管理方式：由国务院对外贸易主管部门确定、调整并公布国营贸易的货物和授权经营企业。指定国营贸易经营企业，不得以非商业因素选择供应商，不得以非商业因素拒绝其他企业或者组织的委托。二、出入境检验检疫制度出入境检验检疫制度是指由国家出入境检验检疫部门依据法律法规以及我国政府缔结或者加入的国际条约、协定，对出入境的货物、物品及其包装物、运输工具、运输设备和出入境人员实施检验检疫监督管理的法律依据和行政手段的总和。其目的是为了维护国家荣誉和对外贸易有关当事人的合法权益，保证国内的生产、促进对外贸易健康发展，保护我国的公共安全和人民生命财产安全等。是国家主权的具体体现。（一）出入境检验检疫职责范围1、我国出入境检验检疫制度实行目录管理。2、法检以外商品的检验检疫，由对外贸易关系人自行决定。同时检验检疫机构还可以抽查方式予以监督管理。3、特殊商品应当在合同中约定在出口装运前进行预检、监造或监装和保留最终检验和索赔的条款。（二）出入境检验检疫制度的组成进出口商品检验制度、进出境动植物检疫制度、国境卫生监督制度。1、进出口商品检验制度依据：《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例。目的：保证进出口商品的质量，维护对外贸易有关各方的合法权益，促进对外经济贸易关系的顺利发展。管理内容：进出口商品的品质、规格、数量、重量、包装以及是否符合安全、卫生要求.检验方式：法定检验合同检验公正签定委托检验。检验标准：有法规规定强制标准或其他必须执行的检验标准的，按照以上标准执行；没有法规强制性或必须执行标准的，按合同约定标准检验。2、进出境动植物检疫制度依据：《中华人民共和国动植物检疫法》及其实施条例的规定。目的：为防止动植物传染病、寄生虫病和植物性病、虫、杂草以及其他有害生物传入、传出国境，保护我国农、林、牧、渔业生产和人体健康。管理对象：对进出境动植物产品的生产、加工、存放过程进行监督管理。管理方式：实行注册登记、疫情调查、检测和防疫指导等。内容包括：进、出境检疫，过境检疫、进出境携带和邮寄物检疫以及出入境运输工具检疫等。3、国境卫生监督制度依据：《中华人民共和国国境卫生检疫法》及其实施细则；国家其他卫生法律、法规和卫生标准。管理内容：在进出境口岸对进出境的交通工具、货物、运输容器（集装箱）以及口岸辖区的场所、环境、生活设施、生产设备进行卫生检查、见的鉴定、评价和采样检验。目的：防止传染病传入、传出国境，保护人体健康。监督内容：进出境检疫、国境传染病检测、进出境卫生监督等。（三）进出境商品检验、动植物检疫和国境卫生检疫的区别1、法律依据不同2、检验检疫范围和检查的重点的不同商品检验侧重商业性要求；动植物检疫和国境卫生侧重卫生要求。3、检查要求不同商检有法定和非法定商检；动植物和国境检疫不存在自行决定是否检疫的问题，两者都属于法定检疫。检验主体上，商检可以有委托商检；动植物和国境卫生检疫的主体职能是国家动植物检疫或国家卫生检疫部门。三、进出口货物收付汇管理制度`『外汇管制』是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖进行限制进而限制商品进口，平衡国际收支，维护本国金融安全。管理部门：国家外汇管理局、中国人民银行及其他有关部门。（一）出口货物收汇管理管理方式：采用外汇核销形式管理目的：制止出口企业外汇截留境外，提高收汇率。依据：外汇管理局颁布的《出口收汇核销》和《出口收汇核销管理办法实施细则》。规范：国家外汇管理局制发出口外汇核销单，由货物发货人或代理人填写，外汇管理部门凭海关签注的出口外汇核销单和出口货物报关单出口收汇核销联及相关电子数据核销收汇。资金流货物流企业报告收汇核销报告海关报关单外汇核销单银行的收汇凭证出口单位的出口货款领单出口报关出口收汇核销的具体程序1．出口单位取得出口经营权后，办理“中国电子口岸”入网认证手续，并到外汇局办理备案登记，外汇局为出口单位建立出口收汇核销档案。2．出口单位凭“中国电子口岸”企业操作员IC卡及其他规定的凭证向外汇局申领核销单。3．海关对出口单位提交的核销单和其它报关材料审核无误并对核销单电子底帐进行核对后，为出口单位办理通关手续。4．出口单位出口货物后，在不迟于预计收汇日期起30天内，持出口收汇核销单、出口收汇报关单证明联及其它规定的核销凭证，到外汇局进行出口收汇核销报告。5．外汇局受理出口单位的出口收汇核销报告后，对其提供的核销凭证或数据的真实性进行审核。6．外汇局为出口单位办理出口收汇核销手续后，按规定将出口收汇核销单退税专用联退出口单位。（二）进口货物付汇管理管理形式：外汇核销形式管理目的：防止汇出外汇而实际不进口商品的逃汇行为的发生。管理规范：进口企业在进口付汇前，需向付汇银行申请国家外汇管理局统一制发的“贸易进口付汇核销单”，凭以办理付汇。货物进口后，进口单位或其代理人凭海关出具的进口货物报关单付汇证明联及相关电子数据向国家外汇管理局指定银行办理核销付汇。四。对外贸易救济措施世界贸易组织允许成员方在进口产品倾销、补贴和过激增长等会给其国内产业造成损害的情况下，可以使用反倾销、反补贴和保障措施手段以保护国内产业不受损害。法律依据：WTO规则；《中华人民共和国反补贴条例》、《中华人民共和国反倾销条例》《中华人民共和国保障措施条例》以及《对外贸易法》有关规定。（一）反倾销措施反倾销措施包括临时反倾销措施和最终反倾销措施1、临时反倾销措施进口方有关机构，在依据WTO规则进行有关产品倾销调查全部结束之前，防止在调查期间国内产业继续受到损害，采取临时性的反倾销措施。临时反倾销措施有两种形式（1）征收临时反倾销税，（2）提供担保。临时反倾销措施的期限：自公告公布之日起，不超过4个月；特殊情形下，可以延长至9个月。2、最终反倾销措施对最终裁定确定倾销成立并造成国内产业损害的，可以在正常海关税费之外征收反倾销税。（二）反补贴措施

补贴是指政府或任何公共机构对企业提供财政捐助，以及政府对其收入或价格的支持，特别是出口补贴。补贴与倾销一样，也是一种不公平竞争行为。

1、临时反补贴措施

初裁决定确定补贴成立，并由此对国内产业造成损害的，可以采取临时反补贴措施。

临时反补贴措施实施的期限，自临时反补贴措施决定公告规定实施之日起，不超过4个月。2、最终反补贴措施

在为完成磋商的努力没有取得效果的情况下，终裁决定确定补贴成立，并由此对国内产业造成损害的，征收反补贴科。

（三）保障措施根据WTO《保障措施协议》的有关规定，保障措施分为临时保障措施和最终保障措施。1、临时保障措施临时保障措施是指在紧急情况下，如果延迟会造成难以弥补的损失，进口国与成员国之间可不经磋商而采取临时性保障措施。临时保障措施实施期限不得超过200天，并且此期限计入保障措施总期限。临时保障措施应采取增加关税形式。如果事后调查不能证实进口激增对国内有关产业已造成损害威胁，则增收的关税应立即退还。2、最终保障措施最终保障措施可以采取提高关税、纯粹的数量限制和关税配额的形式。最终保障措施实施期限一般不超过4年，可以延长实施期限，但保障措施全部实施期限（包括临时保障期限）不得超过10年。*反倾销、反补贴和保障措施的区别*第四节我国贸易管制主要措施一、进出口许可证管理

进出口许可证管理是指由商务部或者会同国务院其他有关部门，依法制定并调整进出口许可证管理目录，以签发进出口许可证的形式对该目录商品实行的行政许可管理。主管机关

商务部是全国进出口许可证的归口管理部门。发证机构：商务部配额许可证事务局、商务部驻各地特派员办事处、各省级以及商务部授权的其他省会城市商务厅（局）、外经贸委（厅、局）许可证事务局凡属进出口许可证管理的货物，除国家另有规定外，对外贸易经营者应当在进口或出口前按规定向指定的发证机构申领进出口许可证，海关凭进出口许可证接受申报和验放。（一）管理范围1．2010年实施进口许可证管理的货物：消耗臭氧层物质和重点旧机电产品。总计135个10位HS编码商品。其中实行进口许可证管理的重点旧机电产品由2009年的83个10位HS编码商品调整为88个10位HS编码商品。

（1）消耗臭氧层物质进口许可证：由各地外经贸委（厅、局）、商务厅（局）签发；在京中央管理企业的进口，由商务部配额许可证事务局签发。

（2）重点旧机电产品：由商务部配额许可证事务局负责进口许可证的签发工作。2．2010实施出口许可证管理的货物：49类。

实行出口配额许可证、出口配额招标和出口许可证管理。（一）实行出口配额许可证管理的货物是：玉米、大米、小麦、玉米粉、大米粉、小麦粉、棉花、锯材、活牛（对港澳）、活猪（对港澳）、活鸡（对港澳）、煤炭、焦炭、原油、成品油、稀土、锑及锑制品、钨及钨制品、锌矿砂、锡及锡制品、白银、铟及铟制品、钼、磷矿石。（二）实行出口配额招标的货物是：蔺草及蔺草制品、碳化硅、滑石块（粉）、轻（重）烧镁、矾土、甘草及甘草制品。

。（三）实行出口许可证管理的货物是：活牛（对港澳以外市场）、活猪（对港澳以外市场）、活鸡（对港澳以外市场）、冰鲜牛肉、冻牛肉、冰鲜猪肉、冻猪肉、冰鲜鸡肉、冻鸡肉、消耗臭氧层物质、石蜡、锌及锌基合金、部分金属及制品、铂金（以加工贸易方式出口）、汽车（包括成套散件）及其底盘、摩托车（含全地形车）及其发动机和车架、天然砂（含标准砂）、钼制品、柠檬酸、维生素C、青霉素工业盐、硫酸二钠（1）玉米、小麦、棉花、煤炭、原油、成品油六类商品的出口许可证，由配额许可证事务局签发。

（2）大米、玉米粉、大米粉、小麦粉等33类商品的许可证由各地特派员办事处签发。

（3）地方发证机构负责签发以下11种货物的出口许可证：消耗臭氧层物质、石蜡、锌及锌基合金、部分金属及制品、汽车（包括成套散件）及其底盘、摩托车（含全地形车）及其发动机和车架、钼制品、柠檬酸、青霉素工业盐、维生素C、硫酸二钠。

除对港、澳、台出口天然砂实行出口许可证管理外，其他地区禁止出口；对标准砂实行全球出口许可证管理。对玉米、大米、煤炭、原油、成品油、棉花、锑及锑制品、钨及钨制品、白银实行国营贸易管理。（二）办理程序1．进口消耗臭氧层物质及实行进出口许可证管理的商品

在组织该类进出口应证商品前，经营者应事先向主管部门申领进出口许可证，可通过网上和书面两种形式申领。

发证机构自收到符合规定的申请之日起3个工作日内发进（出）口许可证。特殊情况下，进口许可证最多不超过10个工作日。

2．进口重点旧机电产品

进口前经营者应事先向主管部门申领进口许可证，可通过网上和书面形式申领。

申领时应由旧机电产品进口的最终用户提出申请，并且申请企业应具备从事重点旧机电产品用于翻新（含再制造）的资质。

商务部正式受理后20日内决定是否批准进口申请，如需征求相关部门或行业协会意见，商务部在正式受理后35日内决定是否批准进口申请。

（三）报关规范1．进口许可证有效期1年，当年有效，需跨年度使用时，最长不得超过次年3月31日。2．出口许可证的有效期最迟不得超过6个月，且有效期截至时间不得超过当年12月31日。3、不得擅自更改许可证证面内容4、进出口许可证实行“一证一关”、一般情况下实行“一批一证”制度。如要实行“非一批一证”，发证机关在签发许可证时在许可证的备注栏中注明“非一批一证”字样，但最多不超过12次。

实行“非一批一证”管理的货物为：（一）外商投资企业出口货物；（二）加工贸易方式出口货物；（三）补偿贸易项下出口货物；（四）大米、玉米、小麦、活牛、活猪、活鸡、牛肉、猪肉、鸡肉、原油、成品油、煤炭、汽车（包括成套散件）及其底盘。“非一批一证”的出口许可证，可在同一口岸多次报关，但不得超过十二次。当十二次报关后，出口许可证虽有余额，海关停止接受报关。5、对于大宗、散装货物，溢装数量不超过进口许可证所列进口数量的5%，其中原油、成品油溢装数量不得超过其进出口许可证所列数量的3%。6、凡列入禁止出口、出口配额许可证、出口许可证管理货物目录的商品，因添加、混合其他成分，或仅简单加工导致商品编号改变的，仍须按照原海关商品编号的管理方式进行管理。7、凡申报出口的商品成分中含有（添加或混合）禁止出口、出口配额许可证、出口许可证管理的商品（贵金属超过2%，其他超过10%），须按含有禁止出口、出口配额许可证、出口许可证管理商品的管理方式进行管理。

8、为维护正常的经济秩序，国家对部分出口货物实行指定出口报关口岸管理：（1）锑及锑制品指定：黄埔海关、北海海关、天津海关为出口报关口岸（2）轻（重）烧镁出口许可证由大连特派员办事处签发，指定：大连、青岛、天津、长春、满洲里为出口报关口岸。（3）甘草指定天津海关、上海海关、大连海关为出口报关口岸；甘草制品指定天津海关、上海海关为出口报关口岸。（4）以进口原木加工锯材复出口方式出口的锯材

二、自动进口许可证管理主管部门：商务部发证机关：①商务部配额许可证事务局

②商务部驻各地特派员办事处

③各省、自治区、直辖市、计划单列市商务主管部门

④地方机电产品进出口机构（一）适用范围1、自动进口许可证管理的商品范围2010年实行自动进口许可证是按一般商品、机电产品（包括旧机电产品）、重要工业品三个目录形式分别进行管理。列入自动进口许可管理货物目录的商品，在办理报关手续的时候，要向海关提交自动进口许可证.2、免交自动进口许可证的情形（1）加工贸易项下进口并复出口的（原油、成品油除外）（2）外商投资企业作为投资进口或者投资额内生产自用的（旧机电产品除外）（3）货样广告品、实验品进口，每批次价值不超过5000人民币的；（4）暂时进口的海关监管货物；（5）进入保税区、出口加工区等海关特殊监管区域及进入保税仓库、保税物流中心的属自动进口许可管理的货物；（6）加工贸易项下进口的不作价设备监管期满后留在原企业使用的；（7）国家法律法规规定其他免领进口许可证的。（二）办理程序1．进口属于自动进口许可管理的货物，收货人在办理海关报关手续前，应向所在地或相应的发证机构提交自动进口许可证申请，并取得自动进口许可证。2．收货人可通过书面申请，也可通过网上申请。发证机构自收到符合规定的申请后，应当予以签发自动进口许可证，最多不超过10个工作日。3．对于已申领的自动进口许可证，如未使用应当在有效期内交会发证机构，并说明原因。4．自动进口许可证，如有遗失，应书面报告挂失。原发证机构经核实无不良后果的，予以重新补发。5、对于自动进口许可证自签发之日起1个月后未领证的，发证机构予以收回并撤销。（三）报关规范1、自动进口许可证有效期为6个月，但仅限公历年度内有效。2、自动进口许可证实行“一批一证”管理，对部分货物可实行“非一批一证”管理。对实行“非一批一证”管理的，在有效期内可以分批次累计报关使用，但累计使用不得超过6次。3、对实行“一批一证”的自动进口许可证管理的大宗、散装货物，溢短装数量在货物总量5%内予以免证；原油、成品油、化肥、钢材为3%予以免证。“非一批一证“的，在最后一批货物出口时，应按该自动进口许可证实际剩余数量的允许溢装上限，即5%（原油、成品油、化肥、钢材在溢装上限3%）以内计算免证数额。国家密码管理局是密码产品和含有密码技术设备进口的国家主管部门，会同海关总署依法制定、调整并公布《密码产品和含有密码技术的设备进口管理目录》，以签发“密码产品和含有密码技术设备进口许可证”(以下简称密码进口许可证)的形式，对该类产品实施进口限制管理。密码产品及含有密码技术的设备进口许可证管理

(一)管理范围管理范围列入《密码产品和含有密码技术的设备进口管理目录》(第一批)以及虽暂未列入目录但含有密码技术的进口商品。2010年列入第一批管理目录的商品包括加密机、加密机、加密路由器、非光通讯加密以太网络交换机、密码机(包括密码机、密码机等)、密码卡等6类商品(三)报关规范密码进口许可证是我国进出口许可管理制度中具有法律效力，用来证明对外贸易经营者经营列入我国密码产品和含有密码技术的设备管理范围的商品合法进口的证明文件，是海关验放货物的重要依据。对外贸易经营者进口列入《密码产品和含有密码技术的设备进口管理目录>(第一批)的商品，以及含有密码技术但暂未列入管理目录的商品，在组织进口前应事先向国家密码管理局申领密码进口许可证，凭以向海关办理通关手续。1.免于提交密码进口许可证的情形有以下几种：(1)加工贸易项下为复出口而进口的;(2)由海关监管，暂时进口后复出口的;(3)从境外进入保税区、出口加工区及其他海关特殊监管区域和保税监管场所的，或在海关特殊监管区域、保税监管场所之间进出的。2.从海关特殊监管区域、保税监管场所进入境内区外，需交验密码进口许可证。3.进口单位知道或者应当知道其所进口的商品含有密码技术，但暂未列入目录的也应当申领密码进口许可证。进口时，应主动向海关提交密码进口许可证。4.在进口环节发现应提交而未提交密码进口许可证的，海关按有关规定进行处理。四、两用物项和技术进出口许可管理主管部门：商务部发证机关：①商务部配额许可事务局

②受商务部委托的省级商务主管部门

（一）管理范围*对于列入《两用物项和技术进出口许可证管理目录》内的，统一实行两用物项和技术进出口许可证管理。如出口经营者拟出口的物项和技术存在被用于大规模杀伤性武器及其运载工具风险的，无论是否列入目录，都应办理两用物项和技术出口许可证。

（二）办理程序1．经营者在进出口前获得相关行政主管部门批准文件后，凭批准文件到所在地发证机构申领两用物项和技术进出口许可证（在京的企业向许可证局申领）。2．两用物项和技术进出口许可证实行网上申领。3．发证机构收到相关行政主管部门批准文件和相关材料并经核对无误后，应在3个工作日内签发两用物项和技术进口或出口许可证。

（三）报关规范1．进出口时经营者应当主动向海关出具有效的两用物项和技术进出口许可证。2．当海关对于进出口的货物是否属于两用物项和技术提出质疑，经营者应按规定向主管部门申请进口或者出口许可。或者向商务主管部门申请办理不属于管制范围的相关证明。3．两用物项和技术进口许可证实行“非一批一证”和“一证一关”制；两用物项和技术出口许可证实行“一批一证”和“一证一关”制。4．两用物项和技术进出口许可证有效期一般不超过1年，跨年度使用时，在有效期内只能使用到次年3月31日，逾期发证机构将根据原许可证有效期换发许可证。5.6.7.

五、废物进口管理（一）管理范围废物系指《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》管理范围内的废物，即在生产建设、日常生活和其他生活中产生的污染环境的废弃物资。包括：工业固体废物、城市生活垃圾、危险废物、液态废物、置于容器中的气态废物。主管部门：环境保护部国家禁止进口不能用做原料的固体废物，限制进口可以用做原料的固体废物。对未列入《限制进口类可用作原料的废物目录》及《自动进口许可管理类可用作原料的废物目录》的固体废物，禁止进口。

（二）办理程序1．向环境保护部提出废物进口申请获取《废物进口许可证》2．进口废物运抵口岸后，口岸检验检疫机构凭环保部签发的废物进口许可证受理报检，合格的，向报检人出具《入境货物通关单》。3．海关凭《废物进口许可证》、《入境货物通关单》办理通关手续

（三）报关规范

无论以何种方式进口列入上述管理范围的废物，均须事先申领《废物进口许可证》1．向海关申报进口列入国家《限制进口类可用作原料的废物目录》的废物，报关单位应主动向海关提交有效的废物进口许可证、口岸检验检验机构出具的入境货物通关单及其他有关单据。

2．向海关申报进口列入国家《自动进口许可管理类可用作原料的废物目录》的废物，报关单位应提交有效的废物进口许可证、口岸检验检验机构出具的入境货物通关单及其他有关单据。3．对未列入上述目录内的或虽列入上述目录内但未取得有效“废物进口许可证”的废物，一律不得进口和存入保税仓库。4．废物进口许可证实行“非一批一证”管理。5．进口废物不能转关，只能在口岸海关办理申报进境手续。（废纸除外）

六、进口关税配额管理2010年我国实施进口关税配额管理的农产品有：小麦、大米、玉米、棉花、食糖、羊毛及毛条；

实施进口关税配额管理的工业品有：尿素、磷酸氢二铵，含氮磷钾三种肥效元素的矿物质及化学肥等三种农用肥料。

（一）实施关税配额管理的农产品主管部门：商务部、国家发展改革委（发改委）1、农产品进口关税配额为全球关税配额。海关凭着商务部、发展改革委各自授权机构向最终用户发放的，并加盖“商务部农产品进口关税配额证专用章”或“国家发展和改革委员会农产品进口关税配额证专用章”

的“农产品进口关税配额证”办理验放手续。商务部农产品进口关税配额证专用章：食糖、羊毛、毛条国家发展和改革委员会农产品进口关税配额证专用章：小麦、大米、玉米、棉花2．“农产品进口关税配额证”实行“一证多批”制，最终用户需分批进口的，凭“农产品进口关税配额证”可多次办理通关手续，直至海关核准栏填满为止。有效期为每年1月1日起至当年的12月31日，如需延期，应向原发证机构申请办理换证，但延期最迟不得超过下一年2月底。3．农产品进口关税配额的申请期为每年10月15日至30日，商务部、发展改革委分别与申请期前1个月在有关报刊及网站上公布每种农产品下一年度进口关税配额总量，关税配额申请条件及产品的税则和适用税率。

（1）食糖、羊毛、毛条由商务部公布并由商务部授权机构负责受理本地区内申请

（2）小麦、玉米、大米、棉花由发展改革委公布并由发展改革委授权机构负责受理本地区内的申请。4、农产品进口关税配额的分配是根据申请者的申请数量和以往进口实绩、生产能力、其他相关商业标准或根据先来先领的方式进行分配

（二）实施关税配额管理的工业品1．化肥进口关税配额为全球配额，商务部负责全国化肥关税配额管理工作。关税配额内化肥进口时，海关凭进口单位提交的“化肥进口关税配额证明”，按配额内税率征税，并验放货物。2．商务部负责在化肥进口关税总量内，对化肥进口关税配额进行分配。商务部于每年的9月15日至10月14日公布下一年度的关税配额数量。申请单位应在当每年的10月15日至10月30日向商务部提出化肥关税配额的申请，商务部于每年将12月31日前化肥关税配额分配到进口用户。

七、野生动植物种进出口管理主管部门：中华人民共和国濒危物种进出口管理办公室按《进出口野生动植物种商品目录》签发：①公约证明②非公约证明③物种证明（一）“非公约证明”管理范围及报关规范1．管理范围：非公约证明是我国进出口许可管理中具有法律效力，用来证明对外贸易经营者经营列入《进出口野生动植物种商品目录》中属于我国自主规定管理的野生动植物及其产品合法进出口的证明文件。2．报关规范：无论以何种方式进口列入上述目录的野生动植物及其产品，均须事先申领非公约证明。非公约证明实行“一批一证”制度。

（二）“公约证明”管理范围及报关规范1．管理范围：公约证明是用来证明对外贸易经营者经营列入属于《公约》成员国国应履行保护义务的物种合法进出口的证明文件。2．报关规范：无论以何种方式进口列入上述管理范围的野生动植物及其产品，均须事先申领非公约证明。公约证明实行“一批一证”制度。（三）“物种证明”适用范围及报关规范发证部门：国家濒危物种进出口管理办公室1、适用范围列入《进出口野生动植物种商品目录》中适用“公约证明”、“非公约证明”管理的《濒危野生动植物种国际贸易公约》附录及国家重点保护野生动植物以外的其他列入商品目录的野生动植物及相关货物或物品和含野生动植物成分的纺织品，均事先申领“物种证明”。

2、报关规范（1）“物种证明”不得转让或倒卖，不得涂改，伪造。（2）“物种证明”分为“一次使用”和“多次使用”两种①一次使用的：有效期自签发之日起不得超过6个月②多次使用的：只适用同一物种、同一货物类型、同一报关口岸多次进出口的野生动植物。有效期截至发证当年12月31日。持证者须于1月31日之前将上一年度使用多次“物种证明”进出口有关野生动植物标本的情况汇总上报发证机关。（3）须按“物种证明”规定范围进出口野生动植物，超越许可范围的申报行为，海关与不予受理。（4）海关对进出口列入《目录》的商品以及含野生动植物成分的纺织品是否为濒危野生动植物种提出质疑的，经营者应按海关要求，申领“物种证明”；属于“公约证明”或“非公约证明”管理范围的，应申领“公约证明”或“非公约证明”。未能出具证明书或“物种证明”的，海关不予办理有关手续。（5）对进出境货物或物品包装或说明中标注含有商品目录所列野生动植物成分的，经营者应主动、如实申报，海关按实际含有该野生动植物的商品进行监管。

八、进出口药品管理主管部门：国家食品药品监督管理局对属于国家限制进出口管理范畴，实行分类和目录管理。进出口药品从管理角度可分：进出口麻醉药品、进出口精神药品、进出口兴奋剂、进口一般药品。允许进口药品的口岸城市共19个：北京、天津、上海、大连等

（一）精神药品进出口管理范围及报关规范发证机构：国家食品药品监督管理局《精神药品管制品种目录》，所列药品进出口时，均须取得国家食品药品监督管理局核发的“精神药品进出口准许证”，凭以向海关办理报关手续。1、管理范围2、报关规范（1）向海关申报进出口精神药品管理范围内的药品，报关单位应主动向海关提交有效的精神药品进出口准许证及其他有关单据。（2）精神药品的进出口准许证仅限在该注明的口岸海关使用，并实行“一批一证”制度。

（二）麻醉药品进出口管理范围及报关规范

任何单位以任何方式进出口列入《麻醉药品管制品种目录》的药品，不论何种用途，均须取得国家食品药品监督管理局核发的《麻醉药品进出口准许证》，《准许证》实行“一批一证”制度。

（三）兴奋剂进出口管理范围及报关规范目录颁布机构：国家体育总局1、管理范围《兴奋剂目录》的7类药品，包括：蛋白同化制剂品种、肽类激素品种、麻醉药品品种、刺激剂（含精神药品）品种、药品类易制毒化学品品种、医疗用毒性药品品种、其他品种2、报关规范（1）“精神药品、麻醉药品、易制毒化学品、医疗用毒性药品”：按规定向海关办理通关；“其他药品”：暂不按照兴奋剂实行管理。（2）“蛋白同化剂”和“肽类激素”：分别实行“进口准许证”和“出口准许证”，海关凭此证验放。进出口单位应事先向国家食品药品监督管理局申领。“进口许可证”有效期1年。“出口许可证”有效期不超过3个月（