侦查措施与策略

第一章侦查措施概论[提要]侦查措施是指侦查机关在刑事案件侦查的过程中，为了查明案情、收集证据和查获犯罪嫌疑人依据法律和法规所采取的各种侦查活动与方法。侦查措施种类繁杂、手段众多。由于侦查措施运用的方式、时机、法律性质不同，所以，分类方法复杂多样。侦查措施的使用必须严格遵循一些原则，这些原则包括：依法适用的原则、因情施策的原则、不失战机的原则、优化选择的原则、综合运用的原则和保守秘密的原则[重点问题]1．侦查措施概念2．侦查措施分类3、侦查措施适用原则第一节侦查措施概述侦查活动是一种特殊复杂的社会活动，是我国侦查机关一项重要的专门工作，是刑事诉讼活动的基础和首先环节，在同犯罪作斗争中具有十分重要的地位和作用。刑事侦查作为解决其同刑事犯罪这一矛盾的专门工作，是由多个要素所组成的一个独立存在的系统。侦查措施与策略就是侦查工作的特定内容和重要组成部分。在侦查形形色色的刑事犯罪案件的过程中，侦查机关的中心任务，就是及时有效地揭露和证实犯罪，查获犯罪嫌疑人。侦查部门除了紧紧依靠党的领导，贯彻执行群众路线与专门工作相结合的方针以外，在具体的侦查活动中，还必须充分运用各种公开的和秘密的侦查措施，以进行深入的调查侦查，认清案情，发现线索，收集证据相查缉犯罪嫌疑人，完成侦查破案，打击犯罪的任务。同时，只有正确地、有效地运用各种侦查措施，才能全面贯彻“依靠群众，抓住战机，积极侦查，及时破案”的刑侦工作方针和“主动进攻，先发制敌”的指导思想，使刑事侦查工作科学、合法、及时、有力。随着现代社会中刑事犯罪活动的发展与变化，随着刑事侦查工作的不断加强，刑事侦查措施与策略己经逐渐发展成为一门相对独立的学科体系，是从属于刑事侦查学领域中下一层次的子学科。研究刑事侦查措施与策略体系，己经成为同现代刑事犯罪作斗争不可缺少的重要内容。同时，这对不断丰富和发展刑事侦查学的学科内容也有着十分深远的意义。一、侦查措施的概念在现代汉语中，“措施”是指为解决某一间题所采取的办法，或是指对事情采取的方法。因此，所谓措施，就是为解决某一问题所采取的办法或方法。侦查措施是指侦查机关在刑事案件侦查的过程中，为了查明案情、收集证据和查获犯罪嫌疑人依据法律和法规所采取的各种侦查活动与方法。侦查措施是刑事侦查活动的实时方式、方法，使刑事侦查工作中各项活动的具体体现。侦查活动中，侦查措施起到中介作用，侦查主体通过侦查措施作用于侦查客体而达到侦查目的和效果。无论是从侦查活动的静态结构还是动态结构来看，侦查措施都是侦查主体联结侦查客体的桥梁和纽带，具有工具性作用。任何侦查措施都是服务于侦查活动的，侦查主体总是为了完成侦查任务而去研究和制定侦查措施，并且以是否满足侦查主体的需要为标准去评价侦查措施、从信息论的角度看，侦查破案的过程就是侦查主体运用侦查措施作用于侦查客体，寻找、发现、收集和获取犯罪行为留下的信息，经过“输出侦查措施、接收犯罪信息、调整侦查措施、再接收犯罪信息、再调整侦查措施”的调整控制，逐步接近犯罪真相并最终再现犯罪行为的过程。这个概念含有以下几层意思:1、侦查措施的运用主体必须是侦查机关。只有侦查机关才有侦查权，才可以采取各种侦查措施。我国现有的侦查机构有公安机关、人民检察院、国家安全机关、军队保卫部门和监狱。另外，在侦查机关内部，只有侦查部门才可以使用侦查措施，如公安机关包括的部门很多，有政治管理部门、行政管理部门、后勤管理部门以及业务管理部门，在这里只有侦查部门才有侦查权，也就是说只有侦查部门才可以采取各种侦查措施。2、侦查措施的运用目的只能是侦查破案和预防犯罪。侦查措施是侦查机关对付犯罪活动的措施，只能用于打击和预防犯罪活动的工作中，一般不能用来对付处理人民内部矛盾的工作中，尤其是一些秘密的侦查措施，更不能随便滥用。查方案的设计、评估和优选，实质上是对侦查措施的设计、评估和优选。如果没有侦查措施作为侦查方案的核心内容，侦查方案的制订便毫无意义，其方案也没有任何使用价值。侦查方案的实施和反馈，很明显也就是侦查措施的实施与反馈。其三，侦查措施本身也属于侦查决策的范畴，也具有侦查决策的特征。如打击犯罪的专项整治和破案战役，就属于一种带战略性的重大决策。其次，任何侦查决策总是通过侦查措施体现在侦查实践活动中。一方面，侦查活动也是一个过程，侦查决策这一过程总是作为侦查活动这一过程中的每一步骤的先导贯穿于侦查活动的全过程中。侦查过程中虽然有决策的实施，但决策实施行动并不是决策本身。侦查决策又不能停留在方案上和侦查人员的头脑中，它总是要通过一定的方式表现出来的。这种表现最终就是由侦查措施来体现。另一方面，各类侦查决策也要经过运用侦查措施的实践来检验。如作出“从人查案”这种侦查决策，其是否符合某一案件侦破的实际情况，是否准确无误，必须经过实施刑嫌调查控制、阵地控制、内线侦查等具体侦查措施才能加以验证。（四）侦查措施是侦查学体系的重要组成部分首先，侦查措施是侦查科学方法的重要组成部分。侦查活动必须以一系列科学方法为媒介，才能达到破获刑事案件，打击刑事犯罪的目的。刑事案件一经发生，侦查人员从现场勘查开始，进行摸底排队、查访询问、侦查讯问等一系列侦查活动，其中还始终贯穿着侦查人员的思维判断、逻辑推理等。因此，刑事侦查活动的基本过程是由一系列方法组成的。这些方法既有思维方法，又有具体的工作方法，而具体的工作方法主要的就是侦查措施。它与侦查思维方法一样，构成了侦查学研究侦查科学方法的基本内容。其次，侦查措施的研究与发展是侦查学不断更新理论内容的一个重要课题。侦查学是一门动态性很强的学科，它随着侦查实践的发展变化而必须不断更新理论内容；侦查学的内容体系中，有很大的一个组成部分是侦查措施；另一方面，侦查学的研究与发展也在很大程度上依赖于侦查措施的状况。任何一项侦查措施都不是一成不变的教条。随着刑事犯罪活动的发展变化，打击犯罪的手段也应随之发展变化；随着社会的进步和科学技术的发展，打击犯罪的手段也要提高到一个新的水平，即采用更新更高的技术和新的方法，这就是侦查措施的更新与发展。丰富的侦查实践内谷，必然要反映到侦查理论上来。这就要求侦查理论要不断地总结发展、变化了的侦查措施和某些调整、改进、完善了的侦查方法。这种总结的过程，也就是进一步实现侦查学自身的内容更新、提高的过程。第二节侦查措施的分类对侦查措施进行不同的分类，不仅可以深化对侦查措施的认识和理论研究，而且有利于侦查人员在侦查实践中根据各种侦查措施的不同特点，结合具体案情，科学合理地采取侦查措施。侦查措施种类繁杂、手段众多。由于侦查措施运用的方式、时机、法律性质不同，所以，分类方法各不相同。一、侦查措施一般分类（一）按侦查措施运用的方式分，可以分为公开侦查措施和秘密侦查措施。公开侦查措施是指侦查机关的侦查人员通过公开的身份或意图进行的各种专门调查活动，比如:实地勘验、技术鉴定、调查询问、侦查讯问、摸底排队、侦查实验、搜查扣押、查询冻结、追缉堵截、巡逻盘查、通缉通报、控制赃物以及各种强制措施等。秘密侦查措施是指侦查机关的侦查人员在不暴露身份或意图的情况下所采取的各种侦查活动。比如:阵地控制、刑嫌控制、跟踪守候、秘密拘捕、卧底侦查、特情侦查以及密搜密取、密拍密录等各种技侦措施。公开侦查措施和秘密侦查措施两者虽有区别，但目的只有一个，都是为了侦查破案，有效地打击犯罪活动。因此，在运用过程中两者绝不能截然分开，要综合考虑，当公开的侦查措施难以达到侦查目的时，只要条件与时机具备，可以考虑采用秘密的侦查措施去实现；一旦运用秘密的侦查措施发现犯罪证据时，又必须通过公开的侦查措施去提取犯罪证据。两者不可偏废，也不分主次，应互为补充。（二）按侦查措施的法律性质分，可以分为法律性侦查措施和法规性侦查措施。法律性侦查措施就是根据国家法律的规定而运用的侦查措施。主要是指《申华人民共和国刑事诉讼法》等规定的侦查措施。比如:询间与讯问、勘验与检查、搜查与扣押、查询与冻结、鉴定与通缉、侦查实验以及强制措施等。法规性侦查措施是根据公安部制定的各种法规而运用的侦查措施。这些法规主要是指《公安部刑事侦查工作细则》、《公安机关办理刑事案件程序规定》等。比如:通报、追缉堵截、控制赃物、刑嫌控制、阵地控制、侦查协作、特情侦查等各种措施。(三)按照科学技术在侦查措施中的适用情况，可分为技术性侦查措施和非技术性侦查措施从侦查手段的技术含量而言，侦查措施可以分为技术性侦查措施与非技术性侦查措施。传统的侦查手段如讯问犯罪嫌疑人、询问证人、搜查、扣押等基本上不涉及技术性装备的操作与使用，技术含量很低，因此可以称为非技术性侦查措施；而监听、拍照、摄像、测谎、网上侦查等现代侦查手段则是通过运用现代科学技术装备来查明案情、搜集证据，整个侦查过程就是技术装备的操作与使用过程，技术含量很高，因此称之为技术性侦查措施。技术侦查措施的出现有着深刻的社会基础。随着20世纪60年代社会政治经济的发展，犯罪现象也日益复杂起来，在传统的犯罪方式之外，出现了各种新的犯罪方式。白领阶层犯罪增长，把犯罪行为带入许多新的、从前有免疫力的领域，而且其犯罪手段技术化程度高、隐秘性强；同时，有组织犯罪也在新的形势下得到发展。新的犯罪方式日益向组织化、技术化、隐秘化发展，给侦查机关的侦查带来重重困难，严重影响到了侦查的效果。为应付犯罪形势的新变化，首先是在西方国家，侦查机关的侦查手段开始日益向技术化、高隐秘性方向发展。随着科学技术的发展和运用，许多现代科学技术成果被用于侦查之中，如窃听监听装置与技术、红外线望远镜以及电子计算机技术等，这就使得侦查机关的侦查手段丰富起来，技术性侦查措施由此产生并日益成为打击犯罪的一种重要的侦查手段。(四)按照侦查措施的直接目的，可分为获取线索的侦查措施、获取证据的侦查措施和查缉嫌疑人的侦查措施以侦查措施的直接目的为标准，可将侦查措施区分为获取线索的侦查措施、获取证据的侦查措施和查缉嫌疑人的侦查措施。获取线索的侦查措施是指为了获取侦查信息而采取的调查活动。因这类行为既不直接取证，也不具有强制性，故法律规制不多。我国侦查实践中使用的公布案情、调查走访、通报等即属于获取侦查线索的行为。另一类获取线索的侦查措施是密搜、密拍等旨在发现证据线索和嫌疑人线索的技术侦查措施。但是一旦法律明文规定通过这些行为取得的材料可以作为证据使用，那么它们就不再是获取线索的行为，而是取证行为。取证类侦查措施是法律明确规定的、以获取证据为其主要功能的侦查措施。根据我国刑事诉讼法的规定，我国取证类的侦查措施有讯问犯罪嫌疑人、询问证人、勘验和检查、搜查、扣押物证和书证、鉴定等。取证侦查措施的直接目的是获取证据，是任何案件侦查中的必需行为，因而是法律规制的重点。对取证措施为从两个方面予以规制。首先是科学性方面的规制即要保证所获证据的真实性。其次是通过见证、录音、录像等方式对侦查主体的取证措施予以制约，如允许律师在场、邀请见证人参加取证、对讯问进行同步录音或录像等。查缉侦查措施是指为查获和缉捕犯罪嫌疑人而采取的侦查措施。如追缉堵截、通缉、清查、拘留、逮捕、网上追逃、缉捕在逃犯罪嫌疑人等。查缉侦查措施对嫌疑人的权利有较大影响，也是法律规制的重点。对此类行为的规制要从实质要件和审批程序上进行严格规定。实质要件即必须具备一定的证据条件才能实施查缉行为，并应按比例原则对不同的行为规定不同的实质要件。审批程序方面应体现制约原则，对较严厉的查缉行为应由独立于侦查机关以外的机关审批，以有效地保障人权。（五）按侦查措施运用的整体性分，有综合性侦查措施，单一性侦查措施。综合性侦查措施就是针对某一类型的案件或侦查工作的需要将多项侦查措施综合运用的措施。其本身具有两个以上内容或本身包括两个以上子措施的侦查措施，比如:现场勘查、并案侦查、专项斗争、侦查协作等。单一性侦查措施是相对综合侦查措施而单独运用的各项侦查措施，是指本身的内容单一或本身不包括子措施的侦查清施。比如按侦查措施运用方式或法律性质而分的各项措施。有搜查、询问、讯问犯罪嫌疑人、拘留、跟踪监视、卧底侦查，密搜密取等。（六）根据侦查措施指向的对象，可分为对人的侦查措施和对物的侦查措施。对人的侦查措施是针对与案件有关的涉案人员采取的，涉案人员包括证人、被害人、犯罪嫌疑人、报案人等。这些措施主要有:拘传，取保候审，监视居住，拘留，逮捕，追击堵截，通缉，搜捕，调查访问，询问证人、被害人，讯问犯罪嫌疑人，摸底排队，跟踪盯梢，技术监控，测谎检查等。对物的侦查措施是针对与案件有关的涉案物品采取的，涉案物品包括作案工具、赃款赃物以及其他犯罪痕迹物证等。这些措施主要有:通报、搜查，邮检，通讯工具控制，扣押物证、书证，鉴定，人身检查等。二、侦查措施的结构分类如前所述，刑事侦查的实践与发展，已使刑事侦查措施形成了一个完整的体系。在这个体系中，人们从不同的需要出发，产生了多种形式或多种角度的分类方法，对刑事侦查措施予以恰当的划分与阐述。根据逻辑学的分类原理，结合我国刑事侦查的实践，以及未来对刑事侦查措施的发展与运用，本书对侦查措施进行结构分类。侦查措施的结构是指侦查措施内部各要素相互联系、相互作用的形式，侦查措施内部的结构对侦查措施外部的功能具有决定作用。侦查措施系统的性质，主要取决于系统内部诸要素及其结构，认识侦查措施的结构，也有助于理解侦查措施系统的组合方式。（一）基础性侦查措施基础性侦查措施又称“侦查基础业务”、“战略性侦查措施”、“宏观性侦查措施”是指侦查机关为了适应同刑事犯罪作斗争的宏观需要，夯实预防犯罪、打击犯罪的基础，以刑事犯罪的规律、特点和趋势为基础而制定实施的、制约侦查根本方向的具有全局性、长期性、进攻性、预防性的侦查措施。基础性侦查措施的出发点是有备无患、宁多勿少、宁全勿缺。从整体上看，基础性侦查措施是有用的，这种“有用性”是绝对的。从个别上看，基础性侦查措施的内容处于备用状态，这种“备用性”是相对的，具有一定的潜在性、间接性和不确定性，如在基础性侦查措施中，有的现在能用上，有的将来能用上；有的这个案件用，有的那个案件用；有的多用，有的少用；等等。但不管如何用、用多少、何时用，都必须有备无患。基础性侦查措施是为侦查破案和预防犯罪的战略目标服务的，是刑事侦查的基础基础性侦查措施的内容随着刑事犯罪情况的发展变化，经历了由少到多、不断丰富的发展历程。1984年公安部《关于刑事犯罪情报资料工作暂行规定》指出:“犯罪情报资料工作是同刑事犯罪作斗争的一项重要的基础业务建设和有效的侦查手段。”1988年，公安部刑侦局进一步阐明:“刑事犯罪情报资料工作、刑事特情工作、刑事技术工作是刑侦工作基础建设的三大支柱，要把这三项工作摆上重要位置。”随后，为了预防、打击严重暴力犯罪，侦查机关积极贯彻“主动进攻，先发制敌”的指导思想，普遍开展了“刑嫌调控”工作，“刑嫌调控”被列为侦查工作的一项基础性业务工作。1997年6月河北省石家庄市全国刑侦工作会议后，侦查基础业务改为“三基础、三手段”，“三基础”是指“刑事情报、刑嫌调控、阵地控制”，“三手段”是指“刑事特情、刑事技术、技术侦查”。与此同时，根据刑事犯罪的智能化、流窜化、暴力化、国际化等特点，侦查机关在己有的基础上加强了阵地控制、行动技术建设、外线侦查技术建设、侦查协作机制建设，并开展了侦查信息化、录像监控技术建设、堵截卡点建设、反恐机制建设。从当前的侦查实践来看，基础性侦查措施主要有刑事犯罪情报资料建设、刑事特情建设、阵地控制、刑事技术建设等。（二）常规调查性侦查措施 常规性侦查措施，亦称"一般性侦查措施"、"经常性侦查措施"，是指侦查机关在侦查破案过程中，为了查明案情、收集证据、证实犯罪而经常使用的侦查措施。常规性侦查措施历史悠久，古今中外在侦查中普遍使用。从当前我国的侦查实践来看，常规性侦查措施主要有现场勘查、摸底排队、调查访问、询问证人、询问被害人、讯问犯罪嫌疑人、搜查、侦查实验、公开辨认、扣押、查询冻结等。正确运用常规性侦查措施是侦查人员必备的基本技能，侦查人员必须在侦查实践中认真学习掌握这些技能，针对案情灵活加以运用，同时要随着犯罪情况的发展变化，与时俱进，更新观念，不断探索常规性侦查措施的运用方法。从侦查实践看，常规性侦查措施具有以下特点:一是使用率高。和其他种类的侦查措施相比，常规性侦查措施在具体案件侦查中具有较高的使用率，特别是现场勘查、摸底排队、调查访问、询问证人、询问被害人、讯问犯罪嫌疑人等，几乎每一个案件的侦查都要使用。二是群众性强。常规性侦查措施几乎都是公开的，在实施过程中离不开人民群众的大力支持与配合，尤其是现场勘查、摸底排队、调查访问、询问证人、等，更是需要侦查机关紧密依靠群众，走群众路线，从群众中来，到群众中去。三是效果明显。常规性侦查措施是侦查实践经验的总结，反映了侦查破案的一般规律。在侦查过程中针对具体案，请，正确使用常规性侦查措施，往往能够取得比较明显的侦查效果，如通过现场勘查，可以准确判断案件性质、提取相关证据。本书将常规性侦查措施分为常规调查性侦查措施和常规取证性侦查措施。（三）控制性侦查措施控制性侦查措施，指在侦查活动中，为了保证侦查的顺利进行，依法对刑事案件涉及的犯罪嫌疑人、被告人的人身自由进行限制或剥夺，对有关的财产进行扣押、控制的各种强制性措施。依据控制性措施对象的不同，可分为对人身自由的控制措施，对物品的控制性措施。当然也存在一种控制性措施侵犯多种权利的情况，如搜查同时涉及人身自由、财产权利等多项公民权利。对人身自由的控制性措施也是多样的、多层次的，我国的强制性侦查措施主要有拘传、取保候审、监视居住、拘留、逮捕，其中羁押是刑事程序中最为严厉的控制性措施，导致被羁押人的人身自由受到较长时间的限制和剥夺。对物的控制性措施涉及公民的私有财产，依据控制性措施的手段、方法不同，划分为查封、扣押、冻结三种。查封是针对与案件有关的不动产，而扣押总是与物证、书证等动产联系在一起。查封、扣押的目的在于取得和保全证据，防止证据的损毁和被隐匿。“冻结”这种强制性措施是针对“存款、汇款”。（四）紧急性侦查措施紧急性侦查措施是指侦查机关在侦查过程中，为迅速查获犯罪嫌疑人、查明有关案情以及保护人民群众的安全而紧急采取的侦查措施。刑事犯罪特别是严重暴力犯罪，一般都是现行破坏活动，突发性、暴力性、智能性和动态性突出，情况紧急，时间性很强，战机稍纵即逝，需要侦查机关根据有关案件的具体情况迅速决策并实施针对性的紧急处置措施，兵贵神速，以快制快，以取得侦查工作的主动权，力争将犯罪危害降低到最低限度。如果侦查机关反应迟钝，决策、实施不及时，就会贴误战机，失去紧急性侦查措施的作用，甚至可能造成无法弥补的损失。因此，正确运用紧急性侦查措施，对于迅速查获犯罪嫌疑人、查明有关案情、保护人民群众的生命财产安全具有十分重要的意义。紧急性侦查措施的突出特点在于它是紧急情况下的快速反应，其具体要求是:查明侦查对象的情况要迅速；协调有关单位和人员参与实施紧急性处置措施要迅速；通报侦查对象的情况要迅速；落实紧急处置措施要迅速；收集、核查有关情报要迅速；传递和通报有关案件情况要迅速；追缴赃款赃物和缉捕犯罪嫌疑人要迅速。快速反应的重要条件之一就是打破常规，即在现场勘查、案件侦查过程申，发现犯罪嫌疑人逃跑、有严重暴力性犯罪活动、犯罪信息载体流失等紧急情况时，不要按部就班、依照办案的一般程序一步一步地开展调查工作，而是要在现场勘查、调查访问的之前或同时，及时组织侦查力量，迅速实施紧急性侦查措施。但是，快速反应不是盲目求快，它是以多种因素的有机结合为前提的，诸如决策的正确性、战斗组织的有效性、战术的可行性、各方参战人员的协同性、装备的适应性、后勤保障的及时性等，应避免不顾条件、不顾具体情况、盲目追求"速战速决"的急躁做法。侦查实践中，紧急性侦查措施主要有通缉、通报、追击堵截、人质解救等。（五）查缉性侦查措施从字义上讲，查缉涵“查”和“缉”之义。“查”，即指警察在执法过程申的盘查、清查和搜查。“缉”，即指人民警察在执法过程中的缉捕活动。所谓查缉措施，是指人民警察在进行盘查、清查、搜查和缉捕行动中，为及时有效地发现、识别、确认和制止犯罪；捕获犯罪人或犯罪嫌疑人，获得最佳执法效益，依法使用的侦查措施。查缉措施是指导侦查活动中查找和捕获犯罪人或犯罪嫌疑人的综合行动方法体系。为了及时、有效地发现、识别、确认违法犯罪行为或重大犯罪嫌疑，捕获犯罪人或犯罪嫌疑人，确保警察自身安全和人民群众生命财产安全，将执法损失减少到最低限度，实现既定目标，必须综合运用查缉措施各个方面的基本理论、指导思想和战术方法，研究并制定不同情况和条件下的战术方案及实施方法，选择时机实施战术方案。查缉措施的基本表现形式是盘查、清查、搜查和缉捕。在侦查活动中，通过盘查、清查和搜查等基本查找形式，发现识别和确认违法犯罪行为或重大犯罪嫌疑；对需要逮捕、拘留的，可依法进行缉捕，实现捕获犯罪嫌疑人的目的。（六）秘密性侦查措施秘密性侦查措施是指是侦查机关因侦查犯罪的需要，根据国家法律和有关规定，经严格批准手续，对特定案件和特定侦查对象采取的具有较强秘密性的侦查措施。秘密侦查措施主要有内线侦查措施(特情侦查、狱内侦查、贴靠侦查等)、外线侦查措施(密拘密捕、秘密辨认、跟踪盯梢、守候监视、秘密拍照或录像等)。近年来，随着改革开放的不断深人，我国经济实力不断提升，与之相伴的是刑事犯罪领域出现了一些新的变化，如黑社会性质犯罪、恐怖犯罪和跨国犯罪等新的犯罪形式大量出现，毒品犯罪、职务犯罪、经济犯罪的组织化、隐蔽化程度越来越高，社会危害之大今非昔比。这些犯罪一般无被害人、无确定的犯罪现场，具有极强的隐蔽性和反侦查功能，而现有的犯罪控制模式在揭露和证实这些犯罪的过程中表现出明显的不适应。在这种情况下，秘密侦查作为一种对付犯罪的有效手段，越来越引起关注。一般来说，秘密性侦查措施有以下几个特征:一是较强的秘密性。秘密性侦查措施与其他侦查措施的最大区别是其秘密性强度高于其他侦查措施，表现在:秘密性侦查措施知情面极小，只有决策者和实施者知情；秘密性侦查措施从开始到结束的全过程是在极端秘密的情况下进行的，不让有关涉案人员知情，不暴露侦查意图；用秘密侦查措施获取的材料，只准有侦查权的单位使用，不准翻印、转录、转抄，不准放人人事档案。二是审批程序的严格性。在侦查实践中，秘密性侦查措施不能随意使用，而要根据案件情况，严格审批程序，避免滥用。三是条件的限制性。秘密性侦查措施只能适用于严重犯罪的侦查，如危害国家安全的犯罪、有组织犯罪、毒品犯罪、恐怖犯罪、严重经济犯罪、贿赂犯罪以及其他可能判处5年以上有期徒刑的犯罪。秘密性侦查措施只有在确有必要的情况下才能实施。“确有必要”是指在常规的、传统的侦查措施难以完成侦查取证任务的情况下，才能采用秘密侦查措施。秘密性侦查措施的对象只能是犯罪嫌疑人或与犯罪有关的特定人员。为了防止秘密性侦查措施的滥用，只有当侦查机关根据现有的证据确认某人具有犯罪嫌疑，或基于一定的事实或证据判断某人与犯罪嫌疑人有联系，且根据案情和侦查的实际情况需要掌控这种联系，或者对犯罪嫌疑人的监听、密拍等将不可避免地涉及第三人时，才能对犯罪嫌疑人或与其有联系的特定人员进行秘密侦查。（七）技术性侦查措施所谓技术性侦查措施，是指利用现代科学知识、方法和技术的各种侦查手段的总称。将科学技术运用于刑事案件的侦查，是科学技术不断发展与进步在刑事诉讼领域的反映，也是实现刑事程序控制犯罪与保障人权的价值目标的客观需要。现代世界各国，均重视科学技术手段在刑事侦查中的运用，我国立法也规定了技术侦查。本书所谓技术性侦查措施要区别于刑事科学技术和秘密技术侦查。从广义上讲，在刑事侦查中，多数案件都需要运用某些技术手段，如在勘验、检查中某些仪器设备的使用，为鉴别和判断某些事实而进行鉴定等。从这种意义上讲，科学技术的使用是属于刑事科学技术研究的范畴。多数案件都存在技术侦查的问题。然而，在许多场合下，“技术侦查”这一概念专指侦查中某些特殊手段的运用，而不是一般意义上的鉴定活动或勘验、检查中某些仪器的使用。1993年颁布的《中华人民共和国国家安全法》首次明确规定了技术侦查。该法第10条规定:“国家安全机关因侦查危害国家安全行为的需要，根据国家有关规定，经过严格的批准手续，可以采取技术侦查措施”。其后，1995年颁布的《中华人民共和国人民警察法》第16条规定:“公安机关因侦查犯罪的需要，根据国家有关规定，经过严格的批准手续，可以采取技术侦查措施”。根据有关解释，国家安全法和人民警察法所规定的“技术侦查”，是指国家安全机关和公安机关为了侦查犯罪而采取的特殊侦查措施，即侦查机关在秘密的形式下，应用现代科学技术与刑事犯罪作斗争的一种秘密侦查手段。很明显，有关解释仅仅把“技术侦查措施”界定为秘密的专门技术手段，但从刑事诉讼实务来看，将“技术侦查措施”界定为秘密手段显然欠妥当。因为在司法实践中，技术侦查既有秘密使用的，也有公开使用的。而且从字面含义上看，将“技术侦查措”解释为秘密的专门技术手段，也有悖于其通常的含义。因此，笔者认为，技术性侦查措施不仅包括秘密的专门技术手段，亦应包括公开的专门技术手段如测谎检查、网上追逃、网上查控、警犬技术等。因此我们认为，技术性侦查措施包括秘密的专门技术手段和公开的专门技术手段。即测谎检查、网上侦查、模拟画像、警犬使用、通讯工具控制等。（八）综合性侦查措施综合性侦查措施，是指刑事侦查部门在同刑事犯罪作斗争中，为有效地打击现行犯罪活动，根据斗争的需要，将多种侦查措施与侦查策略加以综合运用，实行全方位、多角度、多渠道的侦查活动所采取的整体措施。这类措施具有集中性和协调性的特点。因此，在实施时必须要统筹安排、统一指挥、集申力量、多方动员，方能达到目的。这类措施对犯罪分子具有强力打击相较大的震慑作用，是侦查破案、提高破案率的一种有效形式。在实际工作中，常常表现为专案侦查、并案侦查、专项斗争、侦查协作、刑事司法协助和警务合作等基本形式，其中有的己逐渐发展成为相对独立的学科体系。综合性措施具有三个基本特点:一是打击对象的重点明确。如集中打击集团犯罪、毒品犯罪、流窜犯罪、暴力性犯罪、拐卖妇女儿童犯罪和所出现的特殊类型犯罪等。二是实施打击行动的阶段性强。它必须在特定的时期内实行，不能在刑事侦查工作中时时刻刻都加以实施。三是涉及范围广泛。这些措施不是由哪一个侦查部门或某一个侦查人员所能单独使用。它必须联合公安机关各部门(如治安、特警、内保、预审、监管等)及其他地区公安机关侦查部门的力量，甚至还要联合社会力量才能有效实施综合性侦查措施。第三节侦查措施的任务任何犯罪案件的侦破，都是侦查主体通过侦查措施的作用与侦查客体而实现的结果。刑事侦查活动表现为一系列的侦查措施的有机组合，因此，刑事侦查的任务就是侦查措施的任务。一、查明案情，揭露犯罪查明案情是审判中定罪量刑的基础。全面地查明案件情况，才能作到定性准确、量刑适当、正确适用法律，使犯罪分子受到应得的惩罚。查明案情主要包括两个方面的内容，一是确定是否发生了犯罪事实；二是如果发生了犯罪事实，必须查明犯罪分子实施犯罪的时间、地点、手段、动机、目的、侵害的对象、造成的危害后果以及犯罪人实施犯罪时的年龄和精神状态等。也就是说，凡是根据我国刑法规定已经构成犯罪并且应当追究刑事责任的各种事实，在侦查中都必须周密全面地进行调查。因此，全面查明犯罪事实、搞清案件的全貌、准确地确定犯罪嫌疑人，是侦查的首要任务。许多侦查措施如讯问犯罪嫌疑人、询问证人、询问被害人、现场勘查、侦查试验、搜查、刑事特情、技术侦查等都是围绕查明犯罪事实开展的。二、收集证据，证实犯罪犯罪事实是客观存在的，而犯罪事实在发生过程中留下的证据材料也是客观存在的。这些证据材料有可能完好无损地保存下来，也有可能被人为地销毁、破坏、隐匿。因此，侦查人员首先必须采取有效的侦查措施和技术手段及时、准确地发现这些证据事实。随着时间的推移和环境的改变，证据会变化、消失、湮灭。只有将其加以固定和提取，证据材料才能保存下来，得以在刑事诉讼中发挥作用。因此，收集证据是侦查措施的中心任务。侦查机关从立案到侦查终结，都离不开证据。只有客观、全面、细致地收集证据，才能准确地认定犯罪事实，使犯罪分子受到应有的惩罚。大部分侦查措施如讯问犯罪嫌疑人、询问证人、询问被害人、现场勘查、侦查试验、搜查、扣押书证物证、刑事鉴定等不仅是查明案件事实的手段，而且是收集犯罪证据的重要手段。三、捕获犯罪嫌疑人犯罪分子的犯罪活动大多是在秘密情况下进行的，作案后有的千方百计地毁灭罪证、制造假相、掩盖犯罪；有的逃跑、躲藏、串供以及栽赃陷害，嫁祸于人；有的继续进行犯罪活动。因此，对犯罪嫌疑人适时地采取必要的强制性措施，以防止他们逃避侦查、起诉、审判和继续进行犯罪活动，是侦查措施的一项重要任务。追击堵截、通缉、通报、模拟画像、摸底排队、辨认、搜捕、取保候审、监视居住、拘留、逮捕、密拘密捕、羁押等侦查措施就是寻找、摸排、抓捕犯罪嫌疑人的重要手段。四、防范犯罪，减少案件发生预防、减少犯罪是侦查机关同刑事犯罪作斗争，稳定国家政治、经济、社会秩序的一项重要工作。打击现行犯罪是侦查机关的基本任务，但侦查机关不能就事论事、就案办案，还应将预防、减少犯罪纳人工作日程，视为本职工作之一，这是我国刑事侦查工作的二个突出的特点。打击犯罪和预防犯罪是密切联系、相辅相成的。及时打击犯罪，就会震慑其他可能犯罪的人，起到预防犯罪的作用。而做好控制和预防工作，减少犯罪的发生，不仅可以使侦查机关集中力量做好侦查工作，还可以为侦查机关及时提供犯罪嫌疑线索和有利的侦查条件。侦查机关应通过侦查工作，发现、研究犯罪实施的规律和特点，堵塞犯罪漏洞，控制犯罪活动的空间、时间，教育改造有违法犯罪行为的人，教育群众自觉遵守法律法规，积极主动地协助有关部门做好犯罪预防工作。公共场所监控建设、刑事犯罪情报建设、阵地控制、刑嫌调控、跟踪盯梢、守候监视、刑事特情建设、卧底侦查等措施体现了“主动进攻、先发制敌”的指导思想，不仅是侦破预谋刑事犯罪的重要手段，而且是预防、减少犯罪的重要手段。第四节侦查措施运用原则刑事侦查是国家的侦查机关和部门，以刑事案件为目标，采取各种形式的谋略、策略和措施，发现、收集犯罪证据，揭露、认定犯罪的专门活动。这种活动的严肃性、专门性和职能性，决定了公安机关侦查部门运用侦查措施的法律性、政策性和严谨性性，这种活动的隐蔽性和复杂性，决定了实施侦查措施的秘密性和综合性；这种活动的尖锐性，即控制与反控制、揭露与反揭露、侦查与反侦查的斗争特点，又决定了采用侦查措施的针对性和周密性。同时，随着刑事犯罪活动的变化莉侦查工作的发展，侦查措施要根据实际情况加以调整、充实和完善，使之更具有灵活性和适应性特点；加上每个犯罪人作案的动机性等方面的个性特征，所有这些，都给侦查措施的使用，提出了一些必须严格遵循的原则。这些原则归纳起来主要有以下几项:一、依法适用的原则这一原则就是按照法律规定行使侦查权，同时，任何一项侦查措施的实施，都不能与法律规定相抵触。侦查措施的实施是一项法律活动，受一定的法律规范的调节和制约。因此，侦查机关作为执法机关，在运用侦查措施侦破刑事案件时，必须严格依法进行，绝不允许离开法律法规的规定精神自行其是。任何违法采取的侦查措施都是无效的，违法获取的证据有可能在刑事诉讼中被排除，违法情节、后果严重的还要追究侦查人员的法律责任。依法适用原则具体包括三方面内容:其一，只能采取法律明文规定的或者符合法律精神的侦查措施。《刑事诉讼法》明文规定的勘验检查、鉴定、强制措施、侦查试验、讯问犯罪嫌疑人、询问证人、搜查等侦查措施，我国《国家安全法》和《人民警察法》规定的技术侦查措施、留置盘查措施，侦查机关可以根据侦查需要采取。刑事特情、追击堵截、测谎试验、跟踪盯梢、并案侦查等，有关法律虽然没有明文规定，但这些措施符合有关法律的精神，符合打击犯罪、保障人权的诉讼目的，而且最高侦查机关也制定了相应的法令、条例、规定、细则等，侦查机关可以根据案情需要，依据有关规定酌情采用。其二，侦查措施必须依法定程序实施。侦查机关实施法律明文规定的侦查措施，必须依照法律规定的条件、时限、步骤等程序进行，如搜查必须经县、区级侦查机关负责人批准，搜查时要向犯罪嫌疑人出示搜查证、邀请两名见证人，搜查结束时要制作搜查笔录和扣押物证书证清单；对拘留、逮捕后的犯罪嫌疑人必须在24小时内进行讯问等。对于法律没有明确规定具体程序的侦查措施，侦查机关应依据最高侦查机关制定的有关规定实施，如采取技术侦查措施必须经地、市级侦查机关负责人批准，必须是常规侦查措施不能奏效时才能采取，必须是针对重特大案件和疑难案件才能采取等。其三，侦查措施只能针对犯罪案件。侦查措施指向的对象是犯罪行为和犯罪嫌疑人，而不是轻微违法案件、经济纠纷等民事案件，更不是政治活动，绝不能运用侦查措施来对付犯罪案件之外的其他案件或活动。二、因情施策的原则因情施策是针对案件的客观情况而采取的相应对策。刑事案件种类庞杂，案情各异，加之犯罪分子诡秘狡诈，犯罪心理多变。因此，要求侦查措施与谋略运用，必须从每一起案件的具体情况出发，因情施策。即使是同一类案件也不能千篇一律模式化地使用同一侦查措施和谋略，更不能用同一侦查措施和谋略去侦破不同类型的案件。必须根据不同的案情特点，选择不同的侦查途径，采用不同的侦查谋略，运用不同的侦查措施，才能有利于案件迅速侦破。采用侦查措施的因情施策原则，是由侦查工作的实际需要和刑事犯罪的现实情况决定的。在不同的时期，不同的地区，不同的条件下，刑事犯罪活动具有不同的特点；各类刑事案件固然有其共性，如都由人、事、物、时、空等要素构成，但由于种类繁多，案情复杂，因而每类案件和每起案件都有它们自身的个性特点；加上每个犯罪人作案的动机、需要、心理、手段，以及他们的作案经历、个人素质等方面的千差万别，就便每一犯罪人具有区别于其他犯罪人的不同作案特点。所有这些，都要求我们在打击刑事犯罪活动中和侦查每一起案件的过程中，除了根据侦查事物的共性采用侦查措施以外，更重要的是从实际情况出发，采用适合当地当时的敌情特点，符合每一案件、每一侦查对象及每一具体情况的侦查措施。“对症下药”，才能针对具体情况，解决实际问题，发挥每项侦查措施自身的固有功能。因情施策原则的另一含义是采用侦查措施的机动性和灵活性。机动性就是采用的侦查措施要随着侦查工作情况的变化而随机加以调整；灵活性就是不以固定不变的侦查模式和千篇一律的侦破方法，对待各种复杂的、千变万化的刑事犯罪和刑事案件，防止在使用侦查措施的思想方法上的主观性、片面性。三、不失战机的原则这就是遵循实施侦查措施的时间紧迫性和及时性的原则。“依靠群众，抓住战机，积极侦查，及时破案”的侦查工作方针和“主动进攻，先发制敌”的指导思想，也是实施侦查措施的方针和指导思想，必须认真贯彻执行。其中，最基本的原则，除执行群众路线也必须在使用侦查措施中充分加以体现之外，主要就是战机性问题。刑事侦查的主动权，最终要由实施侦查措施的及时性决定。因此，一旦侦查任务、侦查目标确定之后，侦查措施的部署要及时，组织落实措施的行动要迅速，侦查措施实行的周期要短促，侦查措施的反馈要紧迫。只有这样才能做到用兵神速，快查快办，速战速决，充分发挥侦查措施的效能。有些侦措施本身，就有很强的时间性，贴误战机，不仅失去了其使用值，而且会给整个案件的侦查带来严重后果。每项侦查措施所适用的侦查工作范围和破案的具体环节不同，因此，要根据每项措施的个性特点，将其实施的战机性贯穿到侦查工作的各个领域和每起案件侦查的具体步骤中去。四、优化选择的原则优化选择原则是指在设计侦查措施时要根据具体的侦查情势，从客观存在的若干侦查措施中选择花费时间短、侦查代价小、侦查功效大的侦查措施。优化选择就是运用每一项侦查措施或谋略时要做到周密细微，并选择其最优的方案，以节省精力，节省时间，前面已提到不失时机的原则，不失时机就是要迅速及时，抓住机遇，这就需要周密优化来保证，要求每一项措施与谋略的运用做到周密细致，无懈可击。否则，某一个细节考虑不周，就会前功尽弃，甚至造成不可挽回的损失。优化选择是一个从比较到决断的侦查决策过程，是使用侦查措施的关键步骤。对于某一刑事犯罪方面的问题、某一案件的侦破、某一线索的搜集，可能有几种不同的、都可供采用的侦查措施，但由于条件的限制，不可能同时加以运用，这就必须进行优选。在优选时，不仅要运用己经获取的侦查材料，同时还必须结合运用其他一些科学方法，如侦查逻辑、侦查思维等，全面权衡侦查措施的实行可能带来的各种后果，以保证侦查措施在实行过程中的严密性和最终获取预期的效果。优选的重要根据是侦查措施的可行性和最优性。可行性，是侦查部门的人力、物力，以及侦查环境、社会基础等各方面的条件，最有利于所选择的侦查措施的实施；最优性，是要选择代价最小、风险度最低、取得的效益最大的侦查措施。五、综合运用的原则综合运用原则是指在同一项打击刑事犯罪的侦查工作中和同一刑事案件的侦查中，根据实际情况和现有条件，坚持充分发挥有关各项侦查措施的多功能作用的规则。侦查实践证明，侦破每一起案件都不是靠某一项措施或谋略可能完成的。他们各自虽有其独特的作用，但同时又具有各自的局限性。因此，每一项侦查计划的完成，每一起案件的破获，往往是多种侦查措施和谋略综合运用的结果。特别是侦破案情复杂的大案、要案尤其要充分发挥侦查措施与谋略的综合运用的整体效能。为了保证侦查效率，运用时要注意运用的层次、交叉的时机。只有灵活地交叉运用各项措施与谋略，才能起到互相补充、互相完善的作用，从而保证案件的及时侦破。综合运用原则与优化选择原则并不矛盾。优选，并不等于选择一种侦查措施。此外，优选也主要是指在相似或相同功能的侦查措施中优选。综合性主要是指从多角度、多渠道、多功能等方面，发挥各种侦查措施在侦查工作中的各自功能，以提高打击犯罪的综合效益。这种综合性作用，是由刑事犯罪活动的复杂性、刑事案件构成的多因素性，以及侦查活动内容的广泛性所决定的。如打击流窜犯罪、集团犯罪、暴力性犯罪、跨地区或跨国际的职业犯罪和黑社会犯罪等，是重大的、复杂的侦查工作，涉及范围较广，仅靠单一的侦查措施是难以实行的。对此类并争，必须广泛协同各方面的力量，进行“多兵种”联合作战，从各个方面综合运用多种侦查措施，来实现打击犯罪的预期巨的。综合运用公开与秘密、内线与外线、正面与侧面、直接与迂回等侦查措施，适用于所有重大复杂案件的侦破工作，适用于打击犯罪的带全局性的统一行动。另外，从侦查措施本身来看，每项侦查措施都是在特定范围内为了特定目的而实行的，都有它自身的独特作用，因此，每一措施都不是万能的，都有它的局限性。各项侦查措施的综合运用，能够扬长避短，互为补充，相辅相成。实践证明，任何一项。打击犯罪的斗争，每一起案件的侦破，都是各种侦查措施综合运用的结果。六、保守秘密的原则保守秘密原则是指在运用侦查措施时，侦查人员要严格按照国家有关法律法规的规定，根据案件侦查的具体情况，严守侦查工作申的秘密，不得随意对无关人员泄露。刑事犯罪的隐蔽性和侦查机关的工作性质决定了刑事侦查必须坚持保守秘密的原则，这是因为侦查机关同犯罪分子的斗争是在一条无形的战线上展开的，双方没有固定的阵地和战场，并各自保守着自我一方的秘密，任何一方只要失去了自己的秘密，就会在斗争中处于不利的地位。秘密是侦查工作的生命，没有秘密，就没有侦查工作。严格保密原则必须贯穿在侦查工作的全过程，并作为一项工作纪律严格遵守。侦查工作中的秘密包括案件中涉及的国家秘密和不得随意泄露的侦查秘密及案情秘密。根据《保密法》的有关规定，严格保守侦查工作的秘密应当成为侦查措施运用的一项重要原则。这当然不是说，侦查措施中的任何情况都是国家秘密。在运用侦查措施时，哪些是国家秘密，应当根据国家法律的规定和案件侦查的具体情况来确定。如根据国家法律规定，侦查中涉及的国家秘密不得对外泄露。又如对犯罪嫌疑人采取拘留、逮捕措施，一般应通知其家属或所在单位，但如果根据案件具体情况，认为通知犯罪嫌疑人的家属或单位可能有碍侦查工作，那么就不应通知犯罪嫌疑人的家属或单位，否则，就是泄露案件侦查秘密。在侦查工作中，需要保密的情况通常包括:各种侦查措施的制定背景、实施情况；只有犯罪嫌疑人才知道的一些案情细节；已经收集到的案件证据；证人提供的有关案件的重要情况和证人要求为其保密的情况；案件侦查的工作部署、计划；案件中涉及的其他国家机密；案件中涉及的有关人员的隐私情况；其他应当保密的内容。[思考题]侦查措施的科学含义是什么？侦查措施如何分类？如何理解侦查措施是侦查主体与侦查客体的中介？结合具体案件谈谈侦查措施实施的原则。[参考书目]1．郭晓彬主编：《侦察策略与措施》，法律出版社，2000年版。2．何理主编：《侦查措施教程》，警官教育出版社，2006年版。3．马海舰著：《刑事侦查措施》，法律出版社，2006年版。4．公安部人事训练局编：《侦查措施与策略教程》，群众出版社，2000年版。5．张月亭主编：《刑事侦察措施与策略教程》，群众出版社，1991年版。6．高春兴、阮国平主编：《侦查对策》，中国人民公安大学出版社，2003年版。第二章基础性侦查措施（米学军）[提要]基础性侦查措施是侦查机关为了适应同犯罪分子作斗争的战略需要，依法开展的以收集犯罪情报信息和查控犯罪人为目的的阵地控制、刑嫌调控、犯罪情报资料和刑事特情等侦查基础业务工作的总称。只有切实搞好侦查基础业务的建设，才能实现侦查工作主动进攻、先发制敌，精确打击犯罪分子，才能为侦查模式和途径的拓宽、为侦查效率和效益的提高提供更多的专业支撑。[重点问题]1.阵地控制、刑嫌调控、犯罪情报和刑事特情的概念2.阵地控制、刑嫌调控的方法3．各类特情的运用方法第一节刑事情报刑事情报工作被称之为刑侦工作基础建设的三大支柱之一，是刑侦工作的前提和基础，是侦查决策的依据，要保持侦查工作主动进攻的态势，稳、准、狠地打击各种犯罪，必须扎实细致地开展情报工作，把工作的触角伸向社会的各个层面和角落，多层次、多角度地开展情报工作为我所用。一、刑事情报的概念刑事情报是指刑事侦查机关采用公开与秘密的侦查措施、手段及其他方法获取的一切与刑事犯罪有关人、事、物等情况和线索，以及对其分析研究的成果。刑事情报是经过特殊主体收集、加工、整理、传递和利用的犯罪信息。未经过收集、加工、整理和传递的犯罪信息只是一种静态的、原始的信息，还不具有侦查、防控犯罪的价值，不能叫犯罪情报。将刑事情报用文字、图形、符号、代码、声频、视频等技术手段记录在各种载体上就形成了犯罪情报资料。犯罪情报和犯罪资料是同一事物的两种状态，即犯罪情报被储存起来就变成了犯罪资料，反之，储存的犯罪资料被传递利用，又转化为犯罪情报。因此，侦查机关把犯罪情报和犯罪资料合称为犯罪情报资料。二、刑事情报的分类（一）按照作用的不同，将犯罪情报分为战略情报和战术情报1．战略情报。是指重大的、带全局性的或对全局决策有重大影响的刑事情报。它具有综合性、总体性、战略性的特征，可以为宏观决策提供依据。如有关犯罪活动的规律、特点、动态等情况以及犯罪统计数据等，是进行犯罪趋势预测和制定打击犯罪整体决策的依据。2．战术情报。是指一般的反映局部情况或某一方面情况的犯罪情报信息，它具有个别性、局部性、战术性特征。如为侦破具体案件而提供的线索。（二）按照载体的不同，将犯罪情报分为文字情报、声像情报和实物情报1．文字情报。是指用文字记录手段记录在载体上的刑事情报，如罪犯档案、犯罪资料卡片等。它便于保存和传递，是刑事情报的最主要的形式。2．声像情报。是使用声频和视频技术以声音和图像的形式记录在载体上的刑事情报，如录音带、录像带、胶卷等。声像情报具有形象、真实的特点，同时便于传输，在侦查活动中具有很高的利用价值。3．实物情报。是以各种实物作为传递和储存的载体的刑事情报，如各种赃物、犯罪工具等。（三）按照内容的不同，将犯罪情报分为人员情报、案件情报、犯罪组织情报、犯罪线索情报和样品情报1．人员情报。是指对通缉犯、服刑犯、劳教人员和查获的现行犯建立其违法犯罪个人档案。主要包括三个部分：一是本人的基本情况，包括姓名、年龄、绰号、职业、住址、工作单位、专长、居民身份证等；二是体貌特征，包括人的动、静态特征、照片、指纹、口音；三是违法犯罪事实或犯罪嫌疑以及打击、处理情况，包括案别、主要案情或嫌疑依据、同案犯或关系人及违法犯罪处理记录。2．案件情报。是以已经发生的已破、未破的刑事案件建立的个案刑事情报。包括：一是发案情况，包括发案时间和地点、被害人情况、损失物品等情况；二是主要案情，包括现场勘查取得的痕迹物证情况和现场调查取得的案情等情况；三是案犯或嫌疑人的基本情况和体貌特征等。3．犯罪组织情报。是指以犯罪团伙、集团和带黑社会性质的犯罪组织为对象，建立的各个犯罪组织的组织状况和犯罪活动情况的综合性犯罪情报。包括：犯罪组织成员的个人情况；犯罪组织及其活动情况；犯罪组织成员个人或组织实施犯罪的案件情况。4．犯罪线索情报。是指已经发生或可能发生的有关刑事犯罪活动的人、事、物的情况和线索。犯罪线索情报具有一定的模糊性和或然性，所以必须进行认真的分析、判断、鉴别和核实，提高信息的准确度。5．样品情报。是指用于犯罪痕迹、物品比对鉴定的物品、痕迹资料，如枪弹痕迹资料，工具痕迹资料、鞋底花纹样本资料等。三、刑事情报的作用（一）刑事情报是争取侦查工作主动权，实行先发制人的一项根本性措施打击与防范并举是侦查工作长期坚持的方针，侦破预谋案件是侦查工作的重要任务，侦查机关要掌握同犯罪作斗争的主动权，常常需要通过刑事情报工作掌握大量的犯罪活动动态和具体线索，研究各个时期犯罪活动的规律、特点，并根据掌握的情报资料制定出防控犯罪的规划、措施和具体的行动方案，将刑事犯罪消灭和制止在预萌阶段。（二）刑事情报能为侦破工作提供大量的侦查线索和证据，加快侦破进程，提高侦查工作效率案件的侦查需要大量可供分析、决策的线索、证据和依据，而刑事情报工作由于来源渠道多，内容广泛，搜集、储存、传递迅速，能使侦查部门做到敌动我知、耳聪目明，从而快速反应，及时发现犯罪线索和证据。比如将犯罪现场获取的痕迹、物证和分析刻画的案犯的人身形象、犯罪手段方法等情报在犯罪情报资料中进行查找、比对，就可能查找到犯罪分子和寻找到并案的依据，这就可以大大节省侦查资源，提高侦破效率。（三）刑事情报有利于加强侦查机关的协作，是打击跨区域犯罪和有组织犯罪的有力手段当前，刑事犯罪活动出现了许多新的情况和新的变化，流窜犯罪、有组织犯罪日益突出。因此侦查工作必须打破划定的区划界限，在侦查机关各部门之间，地区之间建立起刑事情报网络共享平台和协同作战体系，妥善解决犯罪情报的空间限制，将“信息孤岛”变为信息的共享，这样才能实现以情报为先导，多警联动，发挥侦查机关的整体作战能力。（四）刑事情报工作能够为侦查工作的科学决策提供依据刑事情报可以揭示刑事犯罪活动的规律特点，反映刑事犯罪活动的动向、趋势，从而使侦查机关能够作出科学的决策，有针对性地采取侦查措施手段和谋略，真正掌握侦查工作的主动权。四、刑事情报工作的主要内容刑事情报工作，是将侦查机关通过多种途径获得的零星分散的各种刑事犯罪信息，按照统一规定加以分类、整理制卡、储存和检索，形成比较系统的信息资料，并对其进行科学管理和综合应用的一项刑侦基础业务工作，其内容包括：（一）刑事情报的搜集刑事情报的搜集，是指侦查部门和侦查人员运用各种公开和秘密的途径与方法，获取各种与犯罪有关的情报的过程。刑事情报的搜集是刑事情报部门获取和积累情报资料的第一道工序，是刑事情报资料建设的起点和基础，搜集工作的质量直接影响到整个情报工作。因此，收集工作必须做到：一是广泛全面、真实可靠、迅速及时、持之以恒、积极主动、依法收集；二是要统筹兼顾，处理好当前需要和长远需要、重点搜集和一般搜集的关系，使收集工作有计划的进行。刑事情报的来源多种多样，极其广泛，并以不同的形式存在着，凡是能够产生、持有、载有、传递或透露刑事情报的任何系统，均可称为情报信息源，其形式主要有物品情报信息源、场所情报信息源、人体情报信息源、资料情报信息源和档案情报信息源等。刑事情报搜集的具体方法有：观察方法、现场勘查法、巡逻搜查法、外线监控法、调查访问法、特情收集法、审讯法、情报交流收集法等。（二）刑事情报的储存刑事情报的储存是指将收集到的刑事情报按照一定的方法和规则进行分类、登记、加工，并使用标准化的情报信息检索语言，对刑事情报的内容特征和外部特征进行规范化控制和表述，最后以某种载体的形式储存到刑事情报信息系统之中的过程。储存是继情报收集工作之后又一重要工序，直接关系到所收集到的情报在使用时能否迅速、准确地检索出来，发挥其作用。刑事情报储存的形式有纸介质储存、实物储存、声像储存、电子计算机储存和激光储存等。刑事情报的储存应遵循的基本原则有：（１）标准化原则；（２）程序化原则；（３）快速检索原则；（４）便于情报扩充的原则；（５）复查、验收原则。刑事情报的储存方法，是对情报资料合理的组织存放，也是建立检索工具、为情报资源的查找提供检索的方法。常用的方法有：（１）分类组织法；（２）主题词法；（３）索引组织法等。（三）刑事情报的传递刑事情报的传递是指情报传递者借助共同的符号系统和信号，通过一定的载体或媒介把情报传递给情报接受者的过程。一切犯罪情报只有通过传递，才能实现其使用价值。在侦查中，从收集各种侦查线索、制定侦查对策到采取侦查措施，无不依赖刑事情报的传递的各个过程。刑事情报的传递的方式有人力传递、书面传递、电信传递、信号传递、胶片传递、实物传递和视听资料传递等。刑事情报的传递传递的要求是要做到迅速、准确、安全保密。刑侦机关内部的文字传递业务主要有以下几种方式：一是查询刑事情报信息通知单，二是通缉令，三是协查通报。（四）刑事情报的检索刑事情报的检索是指在已经存储的刑事情报资料中，查找符合特定需要的情报资料的过程。检索的实质就是把查询的情报信息的特征与储存的情报信息的特征进行比对，将二者相一致或比较一致的情报信息索取出来，以供使用。情报用户检索的情报需求涉及到人员情报、事实情报、数据情报和痕迹、物证情报等。刑事情报的检索的方法有：（１）单项条件检索；（２）多项条件检索；（３）扩充扫描式检索；（４）模糊条件检索；（５）滚动式检索。检索的具体步骤如下：1．明确检索意图、分析检索条件向情报用户了解案情，分析出情报用户检索的意图和需要解决的问题。2．确定检索途径，选择检索用词一般来说，比较稳定、可靠的检索条件都可以作为检索的途径，尤其使能反映个体特征的检索条件可以作为主要的检索途径，根据检索条件，确定与之匹配的检索词。3．形成检索方案根据情报用户提供检索条件的多少和相互关系及诸条件的真实可靠程度的不同情况，考虑实施什么样的检索方法，分几个层次，层次间如何衔接安排，同时确定取舍范围等，逐一研究后形成初步的检索实施方案。4．进行比对查找根据已确定的检索途径、检索用词从已储存的情报信息进行比对、查找的实际操作过程，即用检索条件与储存项目内容的标识作比较决定取舍的过程。（五）刑事情报的利用刑事情报的利用是指各种刑事情报作为线索和依据在侦查破案和预防犯罪过程充分发挥效能的过程，是刑事情报工作的目的和归宿，是刑事情报实现其价值的过程。1．利用范围。刑事情报的利用范围非常广泛，涉及到打击、预防和控制犯罪的各个方面。具体表现为：（1）用于分析犯罪的总体状况，为打击犯罪的宏观对策；（2）用于刑嫌控制、阵地控制等基础业务工作建设；（3）用于案件的侦查，直接提供揭露、证实犯罪的证据材料，为技术鉴定提供比对样本，为并案侦查提供线索等等；（4）用于查询逃犯等2．利用情报的主要方式（1）“从人到案”方式。在阵地控制、刑嫌控制和个案侦查中发现了犯罪嫌疑人，为了确定他与案件的关系，将其体貌特征、指印、鞋印、作案手段特点以及携带的可疑物品等作为查询信息，运用犯罪情报系统，查询案件情报资料，侦破积案。（2）“从案到人”方式。案件发生以后，通过现场勘查，获取了案犯的体貌特征、指印、鞋印、作案工具以及作案手段特点等案件的情报信息，并以此为查询信息，运用犯罪情报系统，查询人员情报资料，排查和认定犯罪嫌疑人。（3）“从案到案”方式。案件发生以后，通过现场勘查，获取了案犯的体貌特征、指印、鞋印、作案工具以及作案手段特点等案件的情报信息，运用犯罪情报系统，查询案件情报资料，发现并案线索，串并案件，实施并案侦查。第二节刑嫌调控一、刑嫌调控的概念刑嫌，是刑事犯罪嫌疑人员的简称，是指具有实施犯罪的某种主观因素，又有犯罪可疑迹象，但尚未发现、掌握犯罪证据，不能对其开展立案侦查的人员。刑嫌调控，又称“刑嫌调查控制”，是指通过对刑嫌人员的登记、调查和控制，及时掌握其外部活动、收集侦查线索，发现、控制现行犯罪活动的一项秘密侦查措施。二、刑嫌调控的作用刑嫌调控是刑事侦查的一项重要的基础业务建设，也是侦查机关实现“由人到案”主动进攻、先发制敌的有效侦查措施，通过刑嫌调控增强了对社会治安的控制力度，对于发现犯罪线索、及时破案具有十分重要的意义。其主要作用有：（一）能够占据主动，侦破预谋案件加强刑嫌调控工作，可以随时掌握刑嫌分子的活动情况，将他们的一举一动，纳入我方工作的视线，真正作到“敌动我知”，可以及时发现刑嫌人员预谋犯罪的企图，从而主动进攻、先发制敌将犯罪活动消灭在萌芽阶段。（二）可以迅速破案，提高破案效率通过对刑嫌分子的严密监控，掌握其日常活动情况，综合考查其历史表现、前科劣迹，分析判断是否有新的犯罪意向。一旦发生现行犯罪案件，侦查机关可以根据刻画的犯罪嫌疑人的条件，在刑嫌分子中进行排查，从而发现嫌疑，收集证据认定其犯罪，迅速破案。（三）可以促进秘密力量的建设通过刑嫌调控工作的开展，侦查机关既可以从中物色、培养、布建一批刑事特情，提高特情识别犯罪、主动进攻的能力，同时还可以锻炼一批精通内、外线侦查的侦查骨干，提高队伍素质。三、刑嫌人员的条件从刑嫌概念可以看出，刑嫌人员可分为两大类型：第一种类型，有犯罪迹象，尚未取得证据的人，另一类型，具有犯罪危险，尚未实施犯罪活动的人。根据公安部刑事侦查工作的有关文件规定和当前同刑事犯罪作斗争的实践，下列人员应列为刑嫌人员：（一）刑满释放、解除劳教、少管、治安处罚及受过其他打击处理的人员中有重新犯罪迹象的人；（二）正处于缓刑、假释、监外执行、保外就医、取保候审、监视居住的人员；（三）租赁房屋，接触关系复杂，昼伏夜出，行踪诡秘，有流窜犯罪嫌疑的人；（四）因各种矛盾激化，有行凶报复苗头，或可能铤而走险，制造祸端的分子；（五）经济暴富、财产来源不清、收支明显不符，有盗窃、抢劫、诈骗、销赃、窝赃等嫌疑的人；（六）外来人口中，无正当职业、经济来源可疑，有犯罪嫌疑的人员；（七）社会交往关系复杂，多与有劣迹的违法人员接触，拉帮结伙、寻衅滋事、有进行有组织犯罪嫌疑的人员；（八）有流氓、扒窃等犯罪劣迹和走私、贩毒，制造、传播淫秽物品，容留、胁迫妇女卖淫的的嫌疑人员；（九）有盗窃、抢劫枪支意图，有私藏、贩卖枪支、爆炸物品嫌疑的人员；（十）因证据不足等原因未被打击处理，但犯罪嫌疑尚未被排除的人员。对16岁以下的少年，一般不列入刑嫌人员，可配合家长、学校加强对他们的帮教工作。其中有可能进行重大或连续犯罪的，可短期列入刑嫌人员。四、刑嫌人员嫌疑线索的来源刑嫌人员嫌疑线索的来源非常广泛，搜集刑嫌人员嫌疑线索是一项复杂而细致的工作，要做到专门工作与群众路线相结合，公开管理与秘密手段相结合。公安机关的刑侦、经侦、禁毒、治安、交巡警、看守部门和派出所都要做好刑嫌人员嫌疑线索的搜集工作，搜集的途径主要有：（一）在打击现行、深挖余罪的破案活动中发现；（二）在日常调查研究、摸底排队工作中发现；（三）在特行管理、公共复杂场所控制和处理治安案件中发现；（四）通过侦查讯问和犯罪嫌疑人的揭发、检举发现；（五）从重点人口、暂住人口、居民房屋出租管理工作中发现；（六）从监狱、劳改、劳教、拘役、戒毒等改造、教育场所提供的材料中发现；（七）从人民群众的控告、举报和来信、来访中发现；（八）结合每个时期的中心工作和集中严打、破案战役、专项斗争、侦查协作等活动中发现；（九）从刑事特情、治安耳目、关系人提供的情报中发现；（十）从外来人口、流动人口的日常管理与审查中发现。五、刑嫌调控方法对刑嫌分子的调查控制，主要应依靠各基层刑警队、公安派出所和内部保卫单位进行。按照嫌疑依据的多少、危害程度、现实表现等不同情况，确定重点嫌疑和一般嫌疑，采取不同的调控方法。常用的方法有：（一）对已经作案或有重大嫌疑的刑嫌人员采取侦查控制法，对那些历史上有严重违法犯罪劣迹、现实活动可疑，有行凶杀人、伤害、抢劫、强奸，特别是有严重暴力犯罪或涉黑犯罪迹象的刑嫌分子，发现或认为其已经有了犯罪事实（包括预谋犯罪事实），并且需要追究刑事责任的，应由侦查机关及时立案侦查，查清犯罪事实，及时破案。（二）对犯罪嫌疑比较大，可能从事犯罪活动的刑嫌人员采取秘密力量控制法，可以根据刑嫌人员的嫌疑大小、可能实施犯罪活动的性质、社会危害程度等，有关侦查部门应会同责任区刑警队指定民警，布置特情或在刑嫌人员的关系人中物建特情内线贴靠目标进行监视控制。同时与基层公安保卫部门配合，掌握动态，力争抓获现行。（三）对有犯罪嫌疑，但一时问题还没有查清的人对有现实犯罪活动迹象的刑嫌分子，可以通过责任区刑警队包片刑警或委托派出所管段民警布置居委会、村委会和治安保卫委员会干部加以控制，掌握活动情况，随时收集犯罪信息并及时向有关民警反映，达到严密控制的目的。（四）对受过打击处理，犯罪分子身份已公开的刑嫌人员。依靠治安积极分子对其公开的教育，群众力量监控，同时也要布置治安耳目进行监视控制。对一些刑满释放、劳教释放人员，可以成立帮教小组，既可以进行疏导、教育，又可以掩护秘密措施，达到监控的目的。（五）对一般的刑嫌人员按重点人口加强管理，落实人员采取公开和秘密（治安耳目）相结合的方法，落实管控措施，及时掌握动态，严密监控。六、刑嫌对象的档案管理通过各种渠道，发现具备刑嫌人员条件的对象，应由负责管理的民警填写《刑嫌人员审批表》，报经县(市)公安机关的领导批准后，确定为刑嫌人员，并及时将有关情况录入刑事犯罪犯罪线索系统，为开展刑嫌调控工作创造条件和提供信息保障。侦查人员和派出所民警必须熟悉所控制的刑嫌人员的基本情况，切实掌握其活动的规律和特点，并定期进行调查，认真做好记录存档。（一）登记刑嫌分子一经确定，就要按人头进行登记。登记的内容包括：一是刑嫌分子的自身情况，包括姓名、曾用名、绰号、性别、年龄、籍贯、家庭住址、职业身份、政治面貌、体貌特征、社会关系等；二是刑嫌分子的历史和犯罪前科情况，包括违法犯罪的时间、地点、手段、造成的危害后果以及受到何种处罚等；三是刑嫌分子的现实表现，包括经济收支、交往接触人员、早出晚归情况、言论行为表现等。（二）建档刑嫌档案要一人一档，建档的内容包括刑嫌登记表、原来掌握的和新发现的线索材料，调查控制工作方案、刑嫌分子每个时期的动态表现，以及刑嫌分子的指纹、照片等。档案由侦查机关统一管理。刑嫌档案属于侦查机关的绝密内容，要严格保守秘密。（三）存贮在建档的同时，应及时应用计算机录入存贮系统，将刑嫌对象的基本情况、辨认照片、十指指纹以及相关的犯罪前科资料及时输入计算机，为纳入全国犯罪情报资料中心的信息查询系统奠定基础。（四）删改对已存贮于计算机内的刑嫌分子的资料以及档案，应不断进清理，发现新的情况要及时补充，对刑嫌分子的迁出、迁入、死亡、撤销、惩处等变动，要按有关规定及时处理，使其能客观地反映刑嫌分子的动态和变化情况，为侦查破案提供良好的服务。七、刑嫌的撤销对被控制的刑嫌人员已否定嫌疑的，应及时办理撤销手续。撤销刑嫌的条件是：(一)因犯罪正在监狱内服刑、劳动教养；(二)犯罪嫌疑人死亡，或因患有严重疾病，已丧失犯罪能力；（三）久控未发现有犯罪活动的；（四）犯罪嫌疑已查清、解除调控的；阵地控制一、阵地控制的概念阵地控制是指侦查部门采用公开和秘密的手段，掌握、控制犯罪嫌疑人经常涉足流窜、销赃挥霍、落脚藏身和犯罪作案的地区、行业、场合，以便防控犯罪和及时发现犯罪线索，侦破刑事案件的一项专门侦查基础工作。二、阵地控制的作用（一）有利于及时发现侦查线索，提高破案率阵地控制是发现侦查线索的一种有效途径，犯罪嫌疑人作案以后要逃匿藏身、销赃挥霍，对其经常涉足的地区、行业、场合进行阵地控制，实际就控制了犯罪嫌疑人实施犯罪后可能暴露的关键环节。通过阵地控制，可以根据其体貌特征、损失财物特征和系列性案件的规律特点，来发现其作案后逃跑、落脚藏身、销赃的线索，及时破案。（二）有利于搜集动态犯罪情报，为侦查决策提供依据阵地控制的处所，是犯罪嫌疑人经常涉足的地方，通过控制可以收集到反映刑事犯罪活动动态和发展趋势的情报资料。搜集、研究动态犯罪情报资料，对预测一个地区、一个时期的犯罪发展趋势，制订侦、防对策，具有重要意义。（三）有利于及时发现现行犯罪活动，查缉犯罪嫌疑人阵地控制是一种张网以待、公秘结合、人控技控结合的专门手段，只要犯罪嫌疑人进入侦查阵地作案，就置于监控之中，就可以及时发现并控制其现行犯罪活动，防止和减少危害的发生。（四）有利于强化侦查协作在经济全球化人、财、物的大流动的今天，流窜作案、异地销赃的现象越来越突出，为了打击跨区域犯罪，就必须加强侦查协作，发挥侦查机关的整体作战能力。通过阵地控制，就可以加强国际之间、地区之间、不同系统之间堵截、查获赃款赃物和查控犯罪嫌疑人方面的侦查协作。三、阵地控制的范围阵地控制的范围的确定从有利于完成侦破任务和发现犯罪嫌疑线索出发，确定符合本地区实际的控制范围。阵地控制的范围通常有以下几方面：（一）与交通运输有关的部位主要包括火车站、汽车站、码头、机场、汽车收费站、城镇附近的三叉路口、公共交通工具等等。这是犯罪分子逃跑、转移运输赃物以及进行扒窃、诈骗、寻衅滋事、流氓活动、抢劫犯罪经常涉足的场所，主要控制犯罪嫌疑人作案和作案后逃离本地区。（二）复杂地区和场所主要包括繁华商业区、大型商场、集贸市场等各种交易场所；夜总会、俱乐部、歌舞厅、影剧院等公共娱乐场所；公园、展览馆等游览场所；居住人员复杂的地段（如出租房屋、暂住人口较多的城郊结合部，建筑行业的工棚）。这是犯罪分子经常伺机作案、挥霍享乐、销售赃物以及隐匿藏身的地方。（三）特种行业主要是指：旅店业、旧货业、印铸刻字业、修理业等等。这是犯罪分子落脚藏身、处理赃物经常涉足的地方，有的是犯罪分子经常利用或为其作案作准备的行业。侦查机关要根据市场经济条件下行业格局的新变化，进一步拓宽阵地控制的范围，重点研究与犯罪活动相关的场所、行业的出现的新情况、新特点，有控制必要的就纳入阵地控制的范围。四、阵地控制的基本方法根据侦查阵地的不同类型，不同地区、行业、场所的不同特点，阵地控制采用的控制方法各不相同。在侦查实践中，阵地控制采用的方法主要有以下几种：（一）组织专门力量控制侦查部门的专门力量是进行侦查阵地控制的主导力量，在犯罪活动频繁，对社会治安影响重大的场所，要建立专门力量对侦查阵地进行控制。比如组建反扒窃侦查队对城市公共汽车、大型商场和集贸市场等场所进行控制；在车站、码头，组建由地方、铁路、航运部门组成的联合刑警队专门负责车站、码头的侦查控制工作。（二）依靠秘密力量控制利用控制特情以职业为掩护的有利条件，侦查机关可根据实际情况有针对性地对车站、码头、交通工具、特种行业和复杂地区、场所等侦查阵地的从业人员中布建控制特情，秘密力量的建立和指挥使用要专人负责，经常进行政策、法律教育和控制业务指导。一旦发现情况，要沉着冷静，做好稳住工作，并及时报告公安机关。必要时可以群众身份，将违法犯罪嫌疑人员扭送至公安机关。布建阵地控制的秘密力量，要统筹考虑，统一规划，合理布局，形成控制网络。（三）依靠公开行政管理对侦查阵地进行控制即侦查部门依靠治安、工商、税务、城管、卫生、海关、边检等部门的公开行政管理活动，来实现阵地控制的目的。在日常的行政管理工作中注意发现犯罪活动的可疑迹象和管理工作中能被犯罪分子利用的薄弱环节，积极配合侦查部门共同做好控制工作。（四）发动行业职工控制发动行业职工控制，就是利用其服务工作之便利，发动他们注意发现违法犯罪迹象，协助侦查部门做好阵地控制工作。在目前条件下，交通运输部门的售票员、检票员、行李托运员，特种行业的服务人员等，都是进行阵地控制的依靠力量。公安机关要与这些单位党、政组织密切配合，做好教育发动职工的工作，增强安全防范教育，对行业职工传授识别违法犯罪活动和处置违法犯罪嫌疑人的方法，以便更好地在侦查阵地中发挥作用。（五）组织治安联防控制组织治安联防控制，就是侦查部门在有关部门的配合下，组织治安积极分子、离退休人员，建立不同形式的治安联防队，采取分片、分段包干落实责任的方法，维护公共秩序，发现现行犯罪活动和其他可疑情况，及时报告公安机关。这种方法主要适用于车站、码头的广场，案件多发地段的居民住宅区，以及居住人员复杂的城郊结合部等。（六）使用技术手段控制使用技术手段控制，就是在要害部位，安装探测器、自动报警装置和电子监控系统达到及时发现违法犯罪活动的目的。技术防范是侦查部门运用现代通讯技术和安全防范技术同犯罪作斗争的一种重要手段，技术手段控制可以极大地弥补人防的缺陷，能大幅度提高阵地控制的水平。侦查部门应根据不同地区