公募基金销售业务合作机构管理制度

#公募基金销售业务合作机构管理制度第一章总则第一条为有效开展北京xx基金销售有限公司（以下简称“公司”）公募基金销售业务，规范公司与公募基金管理人的合作及管理，防范业务风险，特制定本办法。第二条本办法所称合作机构是指公司开展公募基金销售业务所涉及拟合作的国内合格金融机构及长期战略合作伙伴。第三条风险管理部门负责按照本制度开展公募基金销售业务合作机构管理工作。公司在选择销售基金产品或者服务，应当对基金管理人进行审慎调查并做出评价，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否销售该基金管理人产品或者服务、是否向投资者推介该基金管理人的重要依据。第二章准入标准第四条公司合作的公募基金管理人必须符合以下准入标准：1、有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；2、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；3、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；5、基金管理人须满足成立时间1年（含）以上，成立时间不足1年的机构可适当追溯核心人员过往从业经历；管理人的投资、研究团队成员合计在10人以上；6、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；7、基金管理人应恪守职责，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务;8、基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险；9、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；10、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；11、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件；第五条战略合作公募基金管理人的准入标准重点战略合作公募基金公司在满足基金管理人准入标准基础上，还需具备以下条件：1、公司需满足最近一期季报及最近2年平均管理公募基金资产规模100亿元（含）以上；2、成立时间3年（含）以上，且主要基金经理从事投资在10年以上、基金经理人数10人以上。第三章合作机构准入流程第六条符合准入条件的公募基金管理人直接准入，公司长期战略合作伙伴直接准入。第七条未在公司公布的合作机构准入名单的机构，公司业务部门不得与其开展业务合作。第四章合作机构的监测与管理第八条风险管理部门负责对合作机构进行持续动态监测，每年度末展开合作机构风险评价。第九条出现以下情况之一时，风险管理部门应及时发起退出与合作机构合作申请，调整出合作机构准入名单。1、合作机构财务状况、信用等级出现严重恶化，对其经营前景产生重大不利影响；2、存在重大风险或有违法违规行为，出现重大负面舆情；3、因违法违规行为被监管机构暂停业务等重大处罚；4、已查知有金融欺诈、逃废或恶意拖欠债务等不良记录；5、合作机构因受托管理不当导致产品正常兑付出现问题，以及滋生群体事件等；6、利用基金财产谋取不正当利益，或者为他人谋取不正当利益；7、管理人解散、依法被撤销、破产；8、不再满足公募基金管理人资质；9、对公司经营产生重大影响的其他事项。第十条被调整出的合作机构一年内不得再次进入合作机构准入名单。一年后不利影响已经消除的，风险管理部门应业务部门申请可对已退出机构进行风险评估，符合标准的批准重新准入。第十一