内控测试资料清单-融资融券业务

,,,xx内控项目-内控测试资料清单-融资融券业务,,,,

,业务流程：,融资融券业务,,,,,

,资料提供部门：,信用业务部、清算业务部、资金管理部,,,,,

,序号,资料提供部门,所需资料详细描述,资料份数,资料期间,资料类型,如不能提供，请说明原因

,1,信用业务部,《中国证券监督管理委员会-关于核准恒泰证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》,,,电子版或纸质,

,2,信用业务部,确定融资融券业务总规模的相关《总裁办公会会议纪要》、《董事会决议》,,,电子版或纸质,

,3,信用业务部,《经纪业务管理专业委员会会议纪要-调整规模》,,,电子版或纸质,

,4,信用业务部,《总裁办公会会议纪要-调整规模》,,,电子版或纸质,

,5,信用业务部,《董事会决议-调整规模》,,,电子版或纸质,

,6,信用业务部,《融资融券业务融资资金调拨申请以及OA审批记录》,,,电子版或纸质,

,7,信用业务部,《融资标的证券名单》,,,电子版或纸质,

,8,信用业务部,《融券标的证券名单》,,,电子版或纸质,

,9,信用业务部,《关于增加XXX融券标的可行性报告》,,,电子版或纸质,

,10,信用业务部,《总裁办公会会议纪要》（通过增加XXX融券标的）,,,电子版或纸质,

,11,信用业务部,《融资融券业务券源划入申请以及审批记录》,,,电子版或纸质,

,12,信用业务部,《融资融券业务券源转出申请以及审批记录》,,,电子版或纸质,

,13,信用业务部,《个人客户开户整套资料》,,,电子版或纸质,

,14,信用业务部,《机构客户开户整套资料》,,,电子版或纸质,

,15,信用业务部,《定期重检名单》,,,电子版或纸质,

,16,信用业务部,《定期重检客户资料》,,,电子版或纸质,

,17,信用业务部,《定期重检结果确认表》,,,电子版或纸质,

,18,信用业务部,《定期重检结果OA审批记录》,,,电子版或纸质,

,19,信用业务部,《XXX-XXX期间的信用账户开户统计信息》,,,电子版或纸质,

,20,信用业务部,《2015年融资融券投资者教育工作计划》,,,电子版或纸质,

,21,信用业务部,《营业部投资者教育工作效果的反馈记录》,,,电子版或纸质,

,22,信用业务部,《融资融券客户问卷调查》,,,电子版或纸质,

,23,信用业务部,《客户调查情况总结分析》,,,电子版或纸质,

,24,信用业务部,《恒泰证券股份有限公司融资融券客户投诉受理表》,,,电子版或纸质,

,25,信用业务部,《恒泰证券股份有限公司融资融券客户投诉处理表（一般投诉）》,,,电子版或纸质,

,26,信用业务部,《恒泰证券股份有限公司融资融券客户投诉处理表（重大投诉）》,,,电子版或纸质,

,27,信用业务部,《恒泰证券股份有限公司融资融券客户投诉回访反馈表》,,,电子版或纸质,

,28,信用业务部,《融资利率、融券费率确定以及审批记录》,,,电子版或纸质,

,29,信用业务部,《空白融资融券业务合同模板》,,,电子版或纸质,

,30,信用业务部,《制度小组会议纪要（通过融资融券业务合同模板）》,,,电子版或纸质,

,31,信用业务部,《空白风险揭示书》,,,电子版或纸质,

,32,信用业务部,《个人客户融资融券业务销户资料》,,,电子版或纸质,

,33,信用业务部,《机构客户融资融券业务销户资料》,,,电子版或纸质,

,34,信用业务部,《公司融资融券业务黑名单账户系统截屏》,,,电子版或纸质,

,35,信用业务部,《融资融券保证金比例的确定以及审批记录》,,,电子版或纸质,

,36,信用业务部,《融资融券保证金比例调整审批记录》,,,,

,37,信用业务部,《保证金比例系统设置截图》,,,电子版或纸质,

,38,信用业务部,《融资融券业务担保证券范围、折算率确定的申请以及审批记录》,,,电子版或纸质,

,39,信用业务部,《担保证券以及折算率调整申请以及审批记录》,,,电子版或纸质,

,40,信用业务部,《担保证券名单（含折算率）》,,,电子版或纸质,

,41,清算业务部,《清算前数据备份记录》,,,电子版或纸质,

,42,清算业务部,《清算后数据备份记录》,,,电子版或纸质,

,43,清算业务部,清算日志（三岗）,,,电子版或纸质,

,44,清算业务部,清算日志（一岗）,,,电子版或纸质,

,45,资金管理部,《划款申请书》,,,电子版或纸质,

,46,资金管理部,《资金头寸表》,,,电子版或纸质,

,47,资金管理部,《客户资金摆放比例申请表》,,,电子版或纸质,

,48,信用业务部,《业务参数设置维护审批单》,,,电子版或纸质,

,49,信用业务部,《融资融券业务平仓预案以及审批记录》,,,电子版或纸质,

,50,信用业务部,《平仓执行情况表以及报送记录》,,,电子版或纸质,

,51,信用业务部,《融资融券债务催缴通知书》,,,电子版或纸质,

,52,信用业务部,融资融券未偿还债务的诉讼记录,,,电子版或纸质,

,53,信用业务部,《融资融券业务差错事故处理审批表》,,,电子版或纸质,

,54,信用业务部,《突发事件应急预案》,,,电子版或纸质,

,55,信用业务部,《应急预案的演练情况分析评估报告》,,,电子版或纸质,

,56,信用业务部,《融资融券专项报告》,,,电子版或纸质,

,57,信用业务部,《异常、可疑交易报告》,,,电子版或纸质,

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