工银理财有限责任公司章程【模板】

工银理财有限责任公司章程工银理财有限责任公司章程目 录TOC\o"1-2"\h\z\u第一章总则 3第二章经营宗旨和范围 4第三章本公司注册资本与股权变动 5第四章党组织（党委） 7第五章股东的权利、职权和义务 8第六章董事和董事会 11第一节董事 11第二节董事会 14第三节董事会专门委员会 19第七章监事会 20第一节监事 20第二节监事会 22第八章高级管理人员 24第九章财务会计制度及相关规定 27第一节财务会计制度 27第二节会计师事务所的聘任 29第十章劳动管理 30第十一章合并、分立、解散和清算 30第一节合并和分立 30第二节解散和清算 32第十二章本章程的修改 34第十三章附则 34工银理财有限责任公司章程第一章总则第一条（以下简称本公司、华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）财子公司管理办法》（2018年7号）等有关法律、行政法规和规章，制订本公司章程简称本章程。第二条本公司中文名称：工银理财有限责任公司中文简称：工银理财英文名称：ICBCWealthManagementCo.,Ltd.英文简称：ICBCWealthManagement第三条966层，邮编********。第四条本公司为永久存续的有限责任公司。第五条董事长为本公司法定代表人。第六条本公司股东以其认缴的出资额为限对本公司承担责任，本公司以其全部财产为限对本公司债务承担责任。第七条根据《中国共产党章程》及《公司法》有关规定，保障党组织的工作经费。第八条本章程自生效之日起，即成为规范本公司的组织与行为、本公司与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件。本章程对本公司及本公司股东、董事、监事、高级管理人员均具有约束力，任何前述人员均可以依据本章程提出与本公司事宜有关的权利主张。第九条在本章程中，“高级管理人员”是指本公司的总经理（总裁）、副总经理（副总裁）以及由本公司董事会确定的其他高级管理人员。第二章经营宗旨和范围第十条 本公司经营宗旨以客户为中心以市场为导向，依法合规开展经营活动，加强内部控制，完善公司治理，为客提供优良服务为股东创造最佳回报持续提高经营绩效和企业价值，促进经济发展和社会进步。第十一条本公司经营范围：（一资者财产进行投资和管理；（二者财产进行投资和管理；（三）理财顾问和咨询服务；（四）经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。第三章本公司注册资本与股权变动第十二条160（以下简称中国工商银行2019423第十三条本公司成立后应向股东签发出资证明书并由本公司盖章。出资证明书应当载明下列事项：（一）公司名称；（二）公司成立日期；（三）公司注册资本；（四）股东的名称、缴纳的出资额和出资日期；（五）出资证明书的编号和核发日期。第十四条本公司股东应记载于本公司股东名册，股东名册登记以下事项：（一）股东的名称和住所；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。股东名册为证明股东持有本公司股权的充分证据，记载于股东名册的股东，可以依据股东名册主张行使股东权利。本公司应当将股东的名称及其出资额向本公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。第十五条本公司根据经营和发展的需要，依照法律、行政加注册资本。本公司增加注册资本，按照本章程的规定批准后，应根据国家有关法律、行政法规、规章规定，履行相关审批程序，并应当依法向本公司登记机关办理变更登记。第十六条应按照有关法律、行政法规、规章及本章程规定的程序办理。本公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债本公司清偿债务或者提供相应的担保。登记。本公司减少资本后的注册资本不得低于国务院银行业监督管理机构规定的最低限额。第十七条股东在成为本公司股东之日起5设立信托，经国务院银行业监督管理机构批准的除外。业监督管理机构批准，股东有权按照本章程的规定转让股权。第四章党组织（党委）第十八条11-21第十九条下职责：（一部署；（二管考察、管推荐、管监督，坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权相结合；（三事会、监事会、高级管理层依法履职；支持职工（代表）展工作；（四（五投身本公司改革发展；（六）党委职责范围内其他有关的重要事项。第五章股东的权利、职权和义务第二十条本公司股东享有下列权利：（一）行为进行监督，提出建议或质询；（二）红利和其他形式的利益；（三）构批准，并依法办理变更登记；（四）但不限于：本章程原件一份；出资证明书（原件）和股东名册（复印件）；本公司董事、监事、高级管理人员的个人资料；本公司董事会会议决议和监事会决议（复印件）；本公司财务会计报告、董事会和监事会报告（原件）；（五）如本公司终止或清算，参加本公司剩余财产的分配；（六）（七）股东以其向本公司认缴的出资额为限向本公司承担他救济；（八）法律、行政法规、规章和本章程赋予的其他权利第二十一条 股东依照《公司法》行使下列职权：（一）决定本公司的经营方针和自有资金投资计划；（二）委派、更换及罢免非由职工代表担任的董事和监事，决定有关董事和监事的报酬事项；（三）批准董事会的报告；（四）批准监事会的报告；（五）批准本公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）批准本公司的利润分配方案和亏损弥补方案；（七）核销等事项；（九）对本公司发行债券或者其他资本工具方案作出决定；（十）批准本公司的合并、分立、解散、清算或公司形式变（九）对本公司发行债券或者其他资本工具方案作出决定；（十）批准本公司的合并、分立、解散、清算或公司形式变更；（十一）批准本公司设立分支机构；（十二）修改本章程；（十三）权。本公司上述事项均须经股东审议并批准通过后方可执行。在经其有权人士签名并加盖其公章后置备于本公司。第二十二条权利，董事会应当根据其议事规则作出决定。第二十三条本公司股东承担下列义务：（一）遵守法律、行政法规、规章和本章程的规定；（二）依其出资方式履行出资义务；（三）以其认缴的全部出资额为限对本公司承担责任；（四）（五）保守本公司商业秘密，维护本公司信誉与利益；（六）本公司和股东自身的法人人格和财产相互独立；（七）股东与本公司签定交易合同的，应当采用书面形式，并在签名和盖章后置备于本公司；（八）义务。承担赔偿责任。第二十四条本章程的规定转让其全部或部分股权。第二十五条本公司股东依法转让其所持有的本公司股权及国务院银行业监督管理机构的要求。第二十六条该股权转让以及转让后的股权结构以合理方式向本公司登记机构登记。第二十七条违反本章程规定进行的股权转让应被视为无效。第六章董事和董事会第一节董事第二十八条国务院银行业监督管理机构核准。本公司董事包括执行董事和非执行董事。执行董事是指在本在本公司不担任高级管理人员等经营管理职务的董事。第二十九条自国务院银行业监督管理机构核准其任职资格之日起开始计算。第三十条 董事应当为履行本公司董事职责投入足够的董事因故不能亲自出席的，应当书面委托其他董事代为出席。的，以书面形式委托其他董事代为出席的参会方式。第三十一条忠实、诚信、勤勉地履行职责，维护本公司利益。董事的行为不第三十二条未经本章程规定或董事会的合法授权，任何董在第三方有合理理由相信该董事代表本公司或董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。第三十三条董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不建议股东予以撤换。第三十四条董事可以在任期届满前提出辞职，董事辞职应首先向董事会提交书面辞职报告。如因董事的辞职或者因董事任期届满未及时改选而使董事第三十五条所有移交手续。第三十六条董事的报酬由股东决定。第三十七条也不得列入出席人数之中。第二节董事会第三十八条负责。第三十九条57结构由股东决定。1数选举产生。第四十条董事会行使下列职权：（一）向股东报告工作；（二）执行股东决定；（三）决定本公司的经营计划、投资方案和发展战略；（四）制订本公司年度财务预算方案、决算方案；（六）制订本公司增加或者减少注册资本以及发行债券或者其他资本工具的方案；（六）制订本公司增加或者减少注册资本以及发行债券或者其他资本工具的方案；（七）治理制度；（八）制订本公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式的方案；（九）制订本公司设立分支机构的方案；（十）在股东授权范围内批准本公司重大资产购置、重大资产处置和重大资产核销等事项；（十一）决定本公司内部管理机构的设置；（十二）和薪酬激励约束机制；（十三）研究确定董事会各专门委员会主席和委员；（十四）决定聘任或者解聘本公司总经理（总裁），根据总经理（总裁）的提名决定聘任或解聘副总经理（副总裁）及法律规定应当由董事会聘任或者解聘的其他高级管理人员，并决定高级管理人员的报酬和奖惩事项；（十五）并监督制度的执行情况；（十六）管理本公司的信息披露事项；（十七）专门委员会决定审计主要负责人任免及其薪酬；（十八）制定关联交易管理制度，审议批准本公司的重大关联交易（依法应当由股东决定批准的关联交易除外），就关联交易管理制度的执行情况以及关联交易情况向股东作专项报告；（十九）聘用、解聘、续聘或不再续聘会计师事务所； （二十）根据有关监管要求，听取本公司总经理（总裁）及其他高级管理人员的工作汇报，以确保各位董事及时获得履行职责有关的充分信息，监督并确保总经理（总裁）有效履行管理职责；（二十一）法律、行政法规、规章和本章程及股东赋予的其他职权。（总裁）第四十一条董事会应建立科学、民主、高效的重大事项决策机制，并制订董事会议事规则，由股东批准后执行。第四十二条董事会可以授权由其认为合适的董事组成的上述规定组成的委员会应按照董事会的要求行使上述授予的权利。第四十三条董事长行使以下职权：（一）代表董事会向股东报告工作；（二）召集、主持董事会会议；（三）督促、检查董事会决议的执行；（四）签署应由本公司法定代表人签署的文件；（五）行使相关法律、行政法规、规章、本章程规定的及本公司董事会授权的其他职权。同推举一名董事代为履行职务。第四十四条董事会应当定期评估本公司经营情况，并根据评估结果全面评价高级管理人员的履职情况。第四十五条第四十六条工作日前书面通知全体董事并附有关会议文件。时会议的通知：（一）董事长认为必要时；（二）三分之一以上的董事提议或同意；（三）总经理（总裁）提议；或（四）股东认为有必要时。召开临时董事会会议应在合理时间内发出通知。第四十七条董事会会议通知按以下形式发出：（一）定期会议以书面方式通知；（二）人应当在会议上作出说明。第四十八条董事会会议应当由超过二分之一的董事出席权，不得代理其他董事行使表决权，也不能计算在出席会议的人数内。但法律、行政法规、规章和国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。议时，应经全体董事三分之二以上同意。（五（六（七（八、（十）项所列事项时，应以特别决议方式通过。第四十九条权变动以及财务重组等重大事项不得采取书面传签方式。表决不一致，以口头表决为准。董事会决议。第五十条 董事应亲自出席董事会会议董事确实无法出席董事会会议的可以书面形式委托其他董事代为出席委托书中应载明授权范围董事未出席董事会会议亦未委托其他董事出席的，视为放弃在该次会议上的表决权。通过电话会议方式视频会议方式或签署书面决议方式参加董事会会议的视作亲自出席会议。第五十一条董事会会议应作会议记录，出席会议的董事应第三节董事会专门委员会第五十二条他专门委员会和调整现有专门委员会。31事会决定。第五十三条门委员会履行职责提供必要的工作条件。第五十四条风险控制与关联交易委员会负责审议本公司权。第五十五条战略与提名薪酬委员会负责审议本公司长期第五十六条第五十七条项不同意见并作说明。第七章监事会第一节监事第五十八条及高级管理人员不得兼任本公司监事。监事每届任期三年，可以连选连任。监事任期届满未及时选举，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，原监事仍应当依照法律、行政法规、规章和本章程的规定，履行监事职务。第五十九条监事依法享有下列权利：（一）参加监事会会议，行使表决权，履行股东赋予的监督职责；（二）列席董事会会议；（三）监事有了解和查询本公司经营情况的权利。必要时，高级管理人员及其他人员应给监事正常履行职责提供必要的协助；（四）法律、行政法规、规章和本章程赋予的其他权利第六十条 监事依法承担下列义务：（一）诚信、勤勉地履行监督职责。维护本公司、股东和投资者的利益，并公平对待股东和投资者的利益；（二）监事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责；（三）监事应当具有足够的经验、能力和专业背景，能独立有效地行使对董事、总经理（总裁）履行职务的监督和对本公司财务的监督和检查；（四务信息；（五）法律、行政法规、规章和本章程规定的其他义务。第六十一条本章程中关于董事任职资格限制和禁止行为的规定适用于监事。第二节监事会第六十二条构，对股东负责。第六十三条32名股东代表监1（代表大会根据企业民主管理相关规定选举和更换。第六十四条上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。第六十五条监事会依法履行下列职责：（一）检查本公司的财务；（二管理人员提出罢免的建议；（三）当本公司董事、高级管理人员损害本公司的利益时，要求其予以纠正；（四）向股东提出提案；（五）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（六）法律、行政法规、规章和本章程规定的其他职责。第六十六条对董事会和董事违反法律、行政法规、规章或本章程，损害本公司、股东、投资者利益的行为，监事会应当要求其限期纠正；如损害严重且未在限期内纠正的，监事会应当提请股东决定。（总裁（副总裁或其他高级管理人员者利益的行为，监事会应当要求董事会限期处理。第六十七条监事长行使下列职权：（一）（二）（三）要文件；（四）代表监事会向股东报告工作；（五）行的其他职权。第六十八条监事会每年度至少召开一次会议，根据需要不定期召开会议。监事长负责召集和主持监事会会议。经任何一名监事提议，监事长应当召集监事会会议。第六十九条召开监事会会议，应当于会议召开十个工作日以前通知全体监事，并提供会议相关资料。第七十条 监事会决议须经半数以上监事通（不包括数）。每名监事有一票表决权。第七十一条监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签名。监事会会议记录应当永久保存。第七十二条但在表决时曾表明异议并记载于会议记录的监事可以免除相应责任。第八章高级管理人员第七十三条本公司高级管理人员应符合法律、行政法规、规章和本章程规定的任职资格，并应按照相关规定报国务院银行业监督管理机构批准。7人，其中设总经理（总裁）1名，根据经营需要设置副总经理（副总裁）若干名，均由总经理（总裁）高级管理人员兼任执行董事。总经理（总裁）可根据需要设立投资决策委员会、创新管理委员会和风险管理委员会等专门委员会，并制定各专门委员会的工作规则，该等专门委员会对总经理（总裁）负责。务关系。第七十四条总经理（总裁）对董事会负责，副总经理（副总裁）等其他高级管理人员对总经理（总裁）负责。高级管理人员依法在其职权范围内独立履行职责。高级管理人员依法在其职权范围内的经营管理活动不受干预。第七十五条（总裁（一）议；（二）批准后组织实施；（三）其他资本工具方案，并向董事会提出建议；（四）拟订本公司内部管理机构、分支机构的设置方案；（五）管理制度；（六）制定本公司的具体规章制度；（七）（副总裁规规定应当由董事会聘任或解聘的其他高级管理人员；（八）聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的本公司内部管理机构、分支机构负责人；（九）（副总裁（十）制定本公司内部管理机构、分支机构负责人（内审部门负责人除外估和绩效考核；（十一）提议召开临时董事会会议；（十二）院银行业监督管理机构、董事会和监事会报告；（十三）负责本公司日常业务经营，并签署相关协议；（十四）决定本公司的非重大关联交易；（十五）董事会授予的其他职权。上述各项职权，可由总经理（总裁）向副总经理（副总裁）等其他高级管理人员转授权，但转授权不影响总经理（总裁）应承担的管理责任。第七十六条总经理（总裁）行使职权时，不得变更董事会决议或超越其职权范围。第七十七条总经理（总裁）应当根据董事会要求，在董事会召开会议时报告本公司经营业绩、财务状况、重大合同、资金运用、风险状况和经营前景等情况。第七十八条高级管理人员应当遵守法律、行政法规、规章和本章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。第七十九条高级管理人员可以在任期届满前提出辞职。有关高级管理人员辞职的具体程序和办法由高级管理人员与本公司之间的聘任合同约定。第八十条机制，确保本公司安全稳健运行。第八十一条高级管理人员应选任合格人员管理各个业务部门，并对本公司各项经营活动和业务风险进行严格监控。第八十二条高级管理人员应当接受监事会的监督，不得阻挠、妨碍监事依职权进行的检查活动。第九章财务会计制度及相关规定第一节财务会计制度第八十三条本公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定建立本公司的财务会计制度。第八十四条本公司的会计年度自公历一月一日起至十二月三十一日止。但是，本公司第一个会计年度从设立日开始，截至于当年的十二月三十一日。第八十五条本公司在每一会计年度结束后按照有效的中告。第八十六条本公司除法定的会计账册外，不得另立会计账册。本公司的资产不得以任何个人名义开立账户存储。理、分别记账。第八十七条公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。以从税后利润中提取任意公积金。可以分配。本公司可以采取现金或法律允许的其它方式向股东分配利配利润。第八十八条本公司的公积金可以用于弥补本公司的亏损、扩大本公司经营或者转为增加本公司资本。但法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前注册资本的百分之二十五。第八十九条本公司应当按照理财产品管理费收入的百分之十计提风险准备金，风险准备金余额达到理财产品余额的百分之一时可以不再提取。者投资者造成的损失。第二节会计师事务所的聘任第九十条 本公司聘用适合资格的会计师事务所审计会计报表核实净资产并提供其他相关的咨询意见聘用期为一年或为董事会决定的其他聘用期。会计师事务所的聘用期到期后本公司可续聘。第九十一条经本公司聘用的会计师事务所享有下列权利：（一）查阅本公司财务报表、记录和凭证，并有权要求本公司的董事、总经理（总裁）或其他高级管理人员提供相关的材料和说明；（二）要求本公司提供为会计师事务所履行其职责所必需的其他材料和说明。第九十二条如果会计师事务所出现空缺，董事会应尽快重新聘用会计师事务所以填补空缺。第九十三条会计师事务所的报酬由董事会决定。第九十四条将经法定代表人签名确认的年度审计报告报送国务院银行业监督管理机构。第九十五条本公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。负责内部审计的部门应每年至少向董事会及高级管理人员报送一次内部审计报告。第十章劳动管理第九十六条根据国家有关规定，本公司有权自行决定招聘员工的条件、数量、招聘时间、招聘形式和用工形式。本公司应当制定合理的业绩考核和奖惩机制，建立市场化的用人机制和薪酬激励约束机制。根据有关法律、行政法规、规章处理与雇佣、解雇、薪酬、劳动保险、福利津贴以及处罚员工有关的事项。本公司应当根据法律同每一个雇员签订劳动合同。第九十七条本公司建立员工培训计划，提高员工的业务能力、合规意识和道德水准等。第九十八条第十一章合并、分立、解散和清算第一节合并和分立第九十九条本公司可以依法进行合并或分立。本公司的合并与分立事项应当遵守《公司法》及其他相关法律、行政法规、规章的规定。第一百条 本公司合并或分立原则上按照下列程序办理：（一）董事会拟订合并或分立方案；（二）股东依照本章程的规定以决定形式批准董事会拟订的合并或分立方案；（三）各方当事人签订合并或分立合同；（四）依法办理有关审批手续；（五）处理债权、债务等各项合并或分立事宜；（六）办理注销登记或变更登记。第一百零一条本公司合并的情况下，应当由合并各方签纸上公告。者提供相应的担保。第一百零二条由合并后存续的公司或者新设的公司承继。第一百零三条日内在报纸上公告。第一百零四条本公司分立前的债务由分立后的公司承担面协议另有约定的除外。第一百零五条本公司合并或分立，登记事项发生变更的，公司注销登记。第一百零六条本公