证券从业资格考试试题-投资分析卷1-多选题61-80

高顿财经：高顿网校：|CopyRight©版权所有，如有疑问，请致电或访问网站证券从业资格考试试题-投资分析卷1-多选题61-80二多选(61)一般来说，对证券组合的投资效果进行评价（）。A是证券组合管理过程的最后一个阶段B是证券组合管理过程中的一种反馈与控制机制C仅需比较投资活动所获得的收益D应综合衡量投资收益和所承担的风险情况答案：ABD解析：考察对投资组合业绩评估的理解。对组合业绩评估不能仅比较所获得的收益(62)通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A评价过去的经营业绩B衡量现在的财务状况C预测未来的发展趋势D以上说法都正确答案：ABCD解析：财务报表分析的一般目的可以概括为：评价过去的经营业绩，衡量现在的财务状况，预测未来的发展趋势。(63)下列各项中，属于头寸规模控制这一传统风险管理方法缺陷的有（）。A风险失控B无法在各个业务部门之间进行比较C没有包含杠杆效应D没有考虑不同业务部门之间的分散化效应答案：BCD解析：传统的风险限额管理主要是头寸规模控制。这种管理主要有以下的缺陷：（1）不能在各业务部门之间进行比较；（2）没有包含杠杆效应，对衍生产品组合可能会产生错误的表述；（3）没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。(64)最优证券组合()。A是能带来最高收益的组合B肯定在有效边界上C是无差异曲线与有效边界的切点D是理性投资者的最佳选择答案：BCD解析：投资者无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合是最优证券组合：在既定的收益下，风险最小；在既定风险下，收益最高。(65)关于股权分置改革，下列说法正确的有（）。A是为解决A股市场上两种不同性质股票的问题B中国证监会于2021年发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动C有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制D第二类受限股为上市公司非公开发行产生的受限股答案：ABC解析：第三类受限股为上市公司非公开发行产生的受限股。其他三项都正确。(66)融资融券的风险主要表现在()。A融资融券业务对标的证券有助涨助跌作用B融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵C融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁D以上都是答案：ABCD解析：考查融资融券的风险。(67)可转换证券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之上，（）。A如果可转换证券市场价值在转换价值之上，购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益B如果可转换证券市场价值在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益C如果可转换证券市场价值在转换价值之下，购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益D如果可转换证券市场价值在投资价值之下，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益答案：CD解析：考查可转换证券的市场价值。(68)影响金融期货价格的因素包括()。A市场利率B保证金C现货金融工具的供求关系D预期通货膨胀率答案：ABCD解析：影响金融期货合约的主要因素有市场利率、预期通货膨胀、财政政策、货币政策、现货金融工具的供求关系、期货合约的有效期、保证金要求、期货合约的流动性等。(69)我国中央银行将货币供应量划分为几个层次，包括（）。A流通中的现金（M0）B狭义货币供应量（M1）C广义货币供应量（M2）D广义货币供应量（M1）答案：ABC解析：货币供应量一般划分为三个层次：流通中的现金（M0）；狭义货币供应量（M1）；广义货币供应量（M2）。(70)下列各项中，属于利润表构成要素的是（）。A构成营业收入的各项要素B构成利润总额的各项要素C每股收益D综合收益总额答案：ABCD解析：利润表主要反映以下七个方面的内容：1、构成营业收入的各项要素；2、构成营业利润的各项要素；3、构成利润总额的各项要素；4、构成净利润的各项要素；5、每股收益；6、其他综合收益；7、综合收益总额。(71)下列各个政府部门中，所发布的信息可能对证券市场产生影响的是（）。A国务院B财政部C中国人民银行D国家统计局答案：ABCD解析：针对我国的实际情况，从总体上看，所发布的信息可能会对证券市场产生影响的政府部门主要包括国务院、证监会、财政部、中国人民银行、国家发改委、商务部、国家统计局以及国资委。(72)影响股票投资价值的因素包括（）。A公司净资产B公司的股利政策C股份分割D行业因素答案：ABCD解析：影响股票投资价值的内部因素有：公司净资产、公司盈利水平、公司的股利政策、股份分割、增资和减资；外部因素包括宏观经济因素、行业因素、市场因素。(73)关于楔形，下列说法正确的是()。A楔形所持续的时间不能太长，应短于3周B楔形偶尔也作为反转形态C楔形在形成之前、形成过程中、突破以后，成交量依次放大D楔形也有保持原有方向的功能，上升的楔形只是下跌途中的技术性反弹答案：BD解析：楔形形成所花费的时间较长，一般须2周以上；楔形在形成过程中，成交量渐次减少，在形成之前突破之后成交量一般都很大。(74)根据技术分析理论，成交量的警示作用有（）。A买卖双方对价格的认同度小，分歧大，成交量大B买卖双方对价格的认同度高，分歧小，成交量小C买卖双方对价格的认同度小，分歧大，成交量小D买卖双方对价格的认同度高，分歧小，成交量大答案：CD解析：买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。认同程度小，分歧大，成交量小。(75)计算可转换证券的转换价值所需数据有（）。A标的股票市场价格B可转换证券面额C转换价格D可转换证券市场价格答案：ABC解析：转换价值=标的股票市场价格*转换比例，转换比例=可转换证券面额/转换价格。(76)下列调整型资产重组活动中，属于实质性重组的有（）。A置换目标公司30%的资产B置换目标公司40%的资产C置换目标公司50%的资产D双方资产合并答案：CD解析：实质性重组一般要将被并购企业50%以上的资产进行置换，或双方资产合并。(77)对相关系数r的数值表示含义正确的是（）。A当IrI=1时，表示两个指标变量完全线性相关B当IrI=0时，表示两个指标变量不存在线性关系C当IrI=0时，一个指标会相对于另一个指标独立变动D当IrI=0.2时，两个指标存在微弱相关关系答案：ABD解析：当r=0时，表示两个指标变量不存在线性关系，但并不表示不存在任何关系，所以不能说“一个指标会相对于另一个指标独立变动”。(78)按照葛兰威尔法则，下面说法正确的有（）。A股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升是买入信号B平均线从上升转为走平，而股价向下跌破平均线是卖出信号C股价跌破平均线并连续暴跌，远离平均数是买入信号D股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌是卖出信号答案：ABCD解析：此题考查对葛兰威尔法则的理解。(79)在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。A流动比率B净资产/负债C营业成本/存货D营业收入/净资产答案：ABCD解析：考查沃尔评分法7种财务比率。(80)一般地讲，追求市场平均收益水平的投资者会选择（）。A市场指数基金B收入型证券组合C平衡型证券组合D市场指数型证券组合答案：AD解析：信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向指数化型证券组合，以求获得市场平均的收益水平。指数化型证券组合可以分为两类：一类是模拟内涵广大的市场指数；另一类是模拟某种专业化的指数。

社会实践报告系别：班级：学号：姓名：作为祖国未来的事业的继承人，我们这些大学生应该及早树立自己的历史责任感，提高自己的社会适应能力。假期的社会实践就是很好的锻炼自己的机会。当下，挣钱早已不是打工的唯一目的，更多的人将其视为参加社会实践、提高自身能力的机会。许多学校也积极鼓励大学生多接触社会、了解社会，一方面可以把学到的理论知识应用到实践中去，提高各方面的能力；另一方面可以积累工作经验对日后的就业大有裨益。进行社会实践，最理想的就是找到与本专业对口单位进行实习，从而提高自己的实战水平，同时可以将课本知识在实践中得到运用，从而更好的指导自己今后的学习。但是作为一名尚未毕业的大学生，由于本身具备的专业知识还十分的有限，所以我选择了打散工作为第一次社会实践的方式。目的在于熟悉社会。就职业本身而言，并无高低贵贱之分，存在即为合理。通过短短几天的打工经历可以让长期处于校园的我们对社会有一种更直观的认识。实践过程：自从走进了大学，就业问题就似乎总是围绕在我们的身边，成了说不完的话题。在现今社会，招聘会上的大字报都总写着“有经验者优先”，可还在校园里面的我们这班学子社会经验又会拥有多少呢？为了拓展自身的知识面，扩大与社会的接触面，增加个人在社会竞争中的经验，锻炼和提高自己的能力，以便在以后毕业后能真正真正走入社会，能够适应国内外的经济形势的变化，并且能够在生活和工作中很好地处理各方面的问题，我开始了我这个假期的社会实践-走进天源休闲餐厅。实践，就是把我们在学校所学的理论知识，运用到客观实际中去，使自己所学的理论知识有用武之地。只学不实践，那么所学的就等于零。理论应该与实践相结合。另一方面，实践可为以后找工作打基础。通过这段时间的实习，学到一些在学校里学不到的东西。因为环境的不同，接触的人与事不同，从中所学的东西自然就不一样了。要学会从实践中学习，从学习中实践。而且在中国的经济飞速发展，又加入了世贸，国内外经济日趋变化，每天都不断有新的东西涌现，在拥有了越来越多的机会的同时，也有了更多的挑战，前天才刚学到的知识可能在今天就已经被淘汰掉了，中国的经济越和外面接轨，对于人才的要求就会越来越高，我们不只要学好学校里所学到的知识，还要不断从生活中，实践中学其他知识，不断地从各方面武装自已，才能在竞争中突出自已，表现自已。在餐厅里,别人一眼就能把我人出是一名正在读书的学生,我问他们为什么,他们总说从我的脸上就能看出来,也许没有经历过社会的人都有我这种不知名遭遇吧!我并没有因为我在他们面前没有经验而退后,我相信我也能做的像他们一样好.我的工作是在那做传菜生,每天9点钟-下午2点再从下午的4点-晚上8:30分上班,虽然时间长了点但,热情而年轻的我并没有丝毫的感到过累,我觉得这是一种激励,明白了人生,感悟了生活,接触了社会,了解了未来.在餐厅里虽然我是以传菜为主,但我不时还要做一些工作以外的事情，有时要做一些清洁的工作，在学校里也许有老师分配说今天做些什么，明天做些什么，但在这里，不一定有人会告诉你这些，你必须自觉地去做，而且要尽自已的努力做到最好，一件工作的效率就会得到别人不同的评价。在学校，只有学习的氛围，毕竟学校是学习的场所，每一个学生都在为取得更高的成绩而努力。而这里是工作的场所，每个人都会为了获得更多的报酬而努力，无论是学习还是工作，都存在着竞争，在竞争中就要不断学习别人先进的地方，也要不断学习别人怎样做人，以提高自已的能力！记得老师曾经说过大学是一个小社会，但我总觉得校园里总少不了那份纯真，那份真诚，尽管是大学高校，学生还终归保持着学生的身份。而走进企业，接触各种各样的客户、同事、上司等等，关系复杂，但我得去面对我从未面对过的一切。记得在我校举行的招聘会上所反映出来的其中一个问题是，学生的实际操作能力与在校理论学习有一定的差距。在这次实践中，这一点我感受很深。在学校，理论的学习很多，而且是多方面的，几乎是面面俱到；而在实际工作中，可能会遇到书本上没学到的，又可能是书本上的知识一点都用不上的情况。或许工作中运用到的只是很简单的问题，只要套公式似的就能完成一项任务。有时候我会埋怨，实际操作这么简单，但为什么书本上的知识让人学得这么吃力呢？这是社会与学校脱轨了吗？也许老师是正确的，虽然大学生生活不像踏入社会，但是总算是社会的一个部分，这是不可否认的事实。但是有时也要感谢老师孜孜不倦地教导，有些问题有了有课堂上地认真消化，有平时作业作补充，我比一部人具有更高的起点，有了更多的知识层面去应付各种工作上的问题，作为一名大学生，应该懂得与社会上各方面的人交往，处理社会上所发生的各方面的事情，这就意味着大学生要注意到社会实践，社会实践必不可少。毕竟，很快我就不再是一名大学生，而是社会中的一分子，要与社会交流，为社会做贡献。只懂得纸上谈兵是远远不及的，以后的人生旅途是漫长的，为了锻炼自己成为一名合格的、对社会有用的人才.很多在学校读书的人都说宁愿出去工作，不愿在校读书；而已在社会的人都宁愿回校读书。我们上学，学习先进的科学知识，为的都是将来走进社会，献出自己的一份力量，我们应该在今天努力掌握专业知识，明天才能更好地为社会服务。实践心得：虽然这次的实践只有短短的几天，而且从事的是比较简单的服务工作，但是通过与各种各样的人接触，还是让我学会了很多道理。首先是明白了守时的重要性。工作和上学是两种完全不同的概念，上学是不迟到很多时候是因为惧怕老师的责怪，而当你走上了工作岗位，这里更多的是由于自己内心的一种责任。这种责任是我学会客服自己的惰性，准时走上自己的岗位。这对我以后的学习生活也是一种鞭策，时刻牢记自己的责任，并努力加强自己的时间观念。其次让我真实的体会到了合作的重要性。虽然我工作的只是小小的一家餐厅，但是从点单到制作到递送到结帐这一环环的工作都是有分工的，只有这样才能使整家店的工作效率都大大的提高。以前虽然在书上看见过很多的团队合作的例子，但这一次是深刻的体会到了，正所谓“众人拾柴火焰高”，“团结就是力量”。在以后的学习和工作中，一定会要牢记这一点，将自己融入到集体中，和大家一起携手走向辉煌。再次，这次打工的经历也让我的心理更加趋于成熟。在餐厅里每天面对形形色色的客人，重复着单调的工作。让从未涉世的我还是有那么一点点不适应的，但是坚持就是胜利。打工毕竟和在家是完全不同的概念，我们学会需要忍耐，需要学会承受，需要学会坚持。将自己这短短的一月的实践同理论相联系，我了解到当代大学生与以往的大学生相比较，求学经历、生活条件、所处社会大环境