投资私募基金用基金募集合同范本

合同编号：合同编号：基金全名基金合同桶基金管理人夸：廉AAAA读有限公司寸鹰冒亩抱报基金托管人况：际枪领投资者承诺敬书扔AAAA平有限公司庙：串1、本人/军本单位承诺锐符合《私募愧投资基金监洗督管理暂行脆办法》及其远他法律法规耍、证监会规菌定的合格投蛮资者标准，军具有相应的孟风险识别能劝力风险承受秋能力。本人扯/本单位估承诺向基金给管理人提供谱的有关投资茅目的、投资饮偏好、投资绝限制和风险闭承受能力等妥情况真实合饶法、完整有缓效，不存在窜任何重大遗龟漏或误导性刻陈述，前述递信息资料如邪发生任何实城质性变更，岩本人/本单嘴位丹应当及时书瓜面告知基金淋管理人或销叫售机构。绘2、昆本人/本单鞋位承诺辣用于认购/业申购基金份啦额的财产凡为投资者拥忍有合法所有旅权或处分权讲的资产，保灯证该等财产某的来源及用透途符合法律肌法规和相关垦政策规定，糠不存在非法晃汇集他人资炮金投资的情阔形，胜不存在不合存理的利益输双送、关联交巷易及洗钱等攻情况，番本人/本单欲位稼保证有完全参及合法的权峡利委托基金暴管理人进行罪基金财产的海投资管理，阶以及委托基秀金托管人进握行基金财产裳的托管业务称。基3、本人/战本单位承诺惧已充分理解竞本基金合同恩全文，了解使相关权利、舱义务，了解烛有关法律法容规及所投资糕基金的风险若收益特征，育了解本基金顽的投资决策婶安排，愿意串承担相应的督投资风险。市本人/本单苏位承认，基壤金管理人、挨基金托管人举未对基金财杯产的收益状圆况做出任何罗承诺或担保掏。以4、本人/那本单位承诺壳，基金管理吐人有权要求革本人/本单鬼位提供资产用来源及用途妥合法性证明躲，对资产来烤源及用途及我合法性进行视调查，本人亦/本单位愿纸意配合。兼5、本人/列本单位承诺称，本人/本币单位在参与墨基金管理人戴发起设立的抱私募基金的灿投资过程中宗，如果因存脚在欺诈、隐掩瞒或其他不叠符合实际情北况的陈述所驶产生的一切漆责任，由本莲人/本单位急自行承担，谱与基金管理院人及基金托泽管人无关。刻承诺人严（自然人）（签字）胡或：赞承诺人挨（机构）樱（加盖公章未并由法定代诸表人/负责澡人或授权代懒表签字）背日期：隆年汗月日拒投资者告知配书容尊敬的投资惩者：踪本基金通过丸直销机构（提基金管理人踏）和基金管紧理人委托的孔代销机构进摩行销售。基赞金投资者认么购或申购本港基金，以人说民币货币资叫金形式交付洒，在直销机沾构认购或申冠购的投资者出须将认购资慧金从在中国啊境内开立的材自有银行账炮户划款至募望集账户，在龟代销机构认求购或申购的私投资者按代浊销机构的规伞定缴付资金权。窗募集账户仅怖用于本基金怎募集期间和坝存续期间认愿购、申购和抛赎回资金的慌归集与支付疯。募集账户夸是由募集账筹户监督机构惰代基金管理乓人开立，用咽于本基金募禾集期间和存秋续期间所有男销售渠道的聪认购、申购湿和赎回资金缝收付的的专灶用账户，并给不代表募集吴账户监督机青构接受投资壳者的认购、缸申购资金，热也不表明募捐集账户监督本机构对本基桶金的价值和属收益作出实好质性判断或蛋保证，也不颗表明投资于弱本基金没有流风险。在募语集账户的使帝用过程中，险除非有足够见的证据证明往是因募集账护户监督机构拼的原因造成窜的损失外，朴基金管理人颤应就鱼其自身操作贼不当等原因括所造成的损蔽失承担相关诉责任，伪募集账户监出督机构对于桶基金管理人增的投资运作懂不承担任何竿责任。不募集账户信诉息如下：鉴账户名：谣晃拐誓慢毁账号：监筒裁滨尤丹开户行：卵峰纤尝演庆大额支付系累统行号：表裳琴论蚕烘本人/机构翁已认真阅读蜻《投资者告懂知书》，清每楚认识并认佛可关于募集卷账户的上述滩告知内容，毫并愿意自行卵承担由此可悟能导致的一旺切风险和损李失。抢基金投资者涛（自然人）（签字）击或：秀基金投资者茧（机构）惜（加盖公章滤并由法定代恋表人/负责恢人或授权代本表签字）习日期：皂汉迎年岩折月乘笼日目录届一、前言秤毙1供二、释义亭牺1异三、声明与境承诺仁翁3闲四、基金的盾基本情况掩健4斩五、基金的郑募集爹膨6围六、基金的摇成立与备案盆断8凳七、基金的贿申购、赎回杯与转让语创9芒八、当事人觉及权利义务将请14把九、基金份子额持有人大幸会及日常机横构警件19胸十、基金份旦额的登记雀什24么十一、基金卖的投资优木24桨十二、基金终的财产围抢27蛋十三、指令败的发送、确僚认与执行箭夏28迎十四、交易置及清算交收政安排叔伪31叛十五、越权膛交易参截32姥十六、基金掘财产的估值歪和会计核算甘供34兼十七、基金鸣的费用与税卷收稼踪41叹十八、基金尊的收益分配蜂宾44独十九、基金咏的信息披露矛与报告浇善45她二十、风险恭揭示稳尤48悲二十一、基塔金份额的非妻交易过户和挽冻结、解冻邀、质押及转逼让两喇56孩二十二、基卵金合同的成硬立、生效及信签署读浙56守二十三、基陪金合同的效趴力菊洪57伴二十四、基茅金合同的变罩更、解除与晨终止冷蚊58陡二十五、基伍金的清算顷秧59晴二十六、违晃约责任熄愿60超二十七、通茧知与送达袖雾61摊二十八、法较律适用和争订议的处理贫糕61尿二十九、其取他事项批凡62一、前言根订立本合同燃的目的、依姻据和原则：梨1、订立本茫合同的目的明是明确本合斥同当事人的颗权利义务、雕规范本基金竟的运作、保昆护基金份额日持有人的合谅法权益。罚2、订立本应合同的依据债是《中华人穗民共和国民户法通则》、隶《中华人民希共和国合同责法》、《中令华人民共和捆国证券投资增基金法》（傅以下简称《酬基金法》）获、《私募投简资基金监督锯管理暂行办埋法》（以下知简称《私募巴办法》）、艘《私募投资大基金管理人袍登记和基金萍备案办法（弦试行）》、口《私募投资百基金募集行沉为管理办法俩》、《私募稳投资基金信目息披露管理鼠办法》和《泄私募投资基蹲金合同指引溜1号》（契猪约型私募基凑金合同内容步与格式指引铃）及其他法霸律法规的有僻关规定。扑3、订立本恢合同的原则渐是平等自愿盆、诚实信用令、充分保护吗基金份额持妨有人的合法参权益。悔本合同是约换定本合同当充事人之间基怖本权利义务短的法律文件马，其他与本业基金相关的碌涉及本合同劳当事人之间特权利义务关霞系的任何文玩件或表述，柳均以本合同刘为准。本合水同的当事人吸包括基金管隙理人、基金典托管人和基内金份额持有皱人。基金合群同的当事人惧按照《基金挪法》、本合菜同及其他有闹关法律法规顺规定享有权薪利、承担义恩务。度本基金按照雷中国法律法炎规成立并运危作，若本合草同的内容与强届时有效的低法律法规的蚀强制性规定轰不一致，应夹当以届时有击效的法律法角规的规定为嘉准。二、释义板在本合同中驼，除上下文兵另有规定外飘，下列用语弦应当具有如度下含义：狭1、本合同赢：勒《飘送如纯页帝基金合同棋》及对本合菌同的任何有亚效修订和补饲充。添2、框招募说明书贞（如有）：山指基金管理茎人按照国家期有关法律、高法规制定的俗并向基金投坟资者发售基薪金时，为其鸣提供的、对颤基金情况进白行说明的文暖件。闭3、本基金强：糖陡甘涂非银。瓣4、私募基韵金（简称米“绵基金韵”竟）：指在中环华人民共和毛国境内，以寸非公开方式语向合格投资适者募集资金投设立的投资洪基金。锯5、私募基鄙金投资者（瑞简称柴“饰基金投资者寨”唐）：依法可推以投资于私最募基金的个倘人投资者、雀机构投资者竭以及法律法牛规或中国证燃监会允许购刊买私募基金阁的其他投资陕者的合称。呀6、私募基垮金管理人（气简称拍“威基金管理人赤”限、雹“欺管理人给”菌）：袜AAAA乞有限公司轨。挺7、私募基敌金托管人（峰简称填“浓基金托管人商”艳、劣“从托管人急”丘）：辱就沃渗基蝴。荷8、私募舍基金份额持哄有人舒（简称姨“尽基金份额持惜有人碍”阻）芦：壮签署本合同徒，履行出资丸义务取得基赖金份额的基面金投资者。店9、基金业归务外包服务隶机构（简称括“栏外包机构棋”躬）：接受基姐金管理人多委托勤，根据与其刃签订的金融贿运营服务协禽议中约定的子服务范围，否为本基金提猾供份额共登记施业务、基金僻估值核算业途务等服务暑的机构忘，本基金的元外包机构为纳拳吼推型味。歼10、募集式账户监督机界构：按照相赌关法律规定攻及与管理人捕约定的监督命内容，对其彻开立的募集寄结算资金专捕用账户实施舱有效监督，远保障直销模殊式募集结算宜资金划转安毁全的机构，离本基金的募临集账户监督嫂机构为邪挺尘颈鱼辣。为避免歧何义，对于管躲理人采取直趣销、代销两像种募集方式羽或仅采取代赏销募集方式粱的基金，募傲集账户监督貌机构监督业浅务范围不包养括代销机构南归集投资者抄募集资金、毫向投资者划刘付其收益、狮赎回款项及片剩余基金财庆产以及代销跃机构与募集找账户监督机籍构开立的募孝集结算资金真专用账户间挠的资金划转百等行为的监毅督，前述代贤销机构行为众涉及的资金鸟划转安全保斧障职责按照藏代销相关法绸律法规及协捐议约定由相萍应主体承担染责任。侍11、中国党证券投资基贝金业协会（鞋简称脾“未中国基金业黎协会械”便）：呀基金行业相替关机构自愿绘结成的全国谷性、行业性灶、非营利性南社会组织莫。的12、工作食日：上海证漆券交易所、片深圳证券交茎易所、上海讲期货交易所偶、大连商品等交易所、郑礼州商品交易载所、中国金挽融期货交易伴所的正常交苗易日。赢13、耕开放日：基亲金管理人办免理基金申购柄和/或赎回栋业务的工作弱日。离14、T日跳：本基金的碧开放日，包荷括临时开放搬日。棵15、T+克n日：T日铸后的第n个液工作日，当骄n为负数时听表示T日前滔的第n个工颗作日。疤16、基金旗财产：基金乎份额持有人竟拥有合法处提分权、基金西管理人管理昼并由基金托粱管人托管的举作为本合同简标的的财产阳。赛17、募集子账户：指吉“闲妻厘希搞撒募集专户俯”戏，是由募集米账户监督机百构代基金管掩理人开立，旨用于本基金隐募集期间和依存续期间所寻有销售渠道飘的认购、申深购和赎回资嗓金收付的专幅用账户。募滔集账户并不仓代表募集账胁户监督机构拳接受投资者绳的认购或申岗购资金，也喇不表明募集周账户监督机衔构对本基金姻的价值和收遭益作出实质硬性判断或保次证，也不表盒明投资于本距基金没有风辰险。在募集逗账户的使用狸过程中，除览非有足够的摘证据证明是池因募集账户疑监督机构的辅原因造成的味损失外，基寇金管理人应亭就其自身操造作不当等原眨因所造成的姐损失承担相除关责任，募缺集账户监督待机构对于基开金管理人的刑投资运作不粗承担任何责童任。浮18、托管俭资金专门账陡户（简称蔬“禁托管资金账享户描”斜）：基金托少管人为基金肺财产在具有车基金托管资浩格的商业银毅行开立的银写行结算账户敢，用于基金昂财产中现金桑资产的归集气、存放与支尊付，该账户斗不得存放其根他性质资金求。屋19、证券孝账户：根据厅中国证监会算有关规定和傲中国证券登叮记结算有限枪责任公司凯（下称煤“延中登公司畜”想）等相关机稠构的有关业魄务规则，由讨基金托管人灵（或基金管即理人）为基瞧金财产在中蜜登公司上海指分公司、深闪圳分公司开贤设的证券账麻户。怨20、证券铸交易资金账蚀户：颂基金管理人都为基金财产盗在证券经纪雷机构下属的养证券营业部车开立的棍证券交易资耗金账户狐，用于基金差财产同证券交易结彩算资金的存蒸管、记载交智易结算资金栋的变动明细例以及竟场内较证券交易清够算。证券交雀易资金账户携按照晋“政第三方存管殃”杂模式与托管录资金账户建震立一一对应椒关系，由基冠金托管人通番过银证转账结的方式完成唇资金划付。馆21、期货附账户：基金满管理人为基蜡金财产在期蠢货经纪机构糕开立的期货组保证金账户内，用于基金括财产期货交猾易结算资金固的存管、记孝载交易结算临资金的变动括明细以及期态货交易清算淹。座期货保证金尽账户应与妖托管资金账玉户肃建立一一对衬应关系，基逮金托管人可掏通过银期转垄账或手工出亭入金的方式挡办理期货交刑易的出入金毁。砖22、察基金资产总馒值：本基金倚拥有的各类唱有价证券、贡银行存款本漠息及其他资卧产的价值总瞒和雷。配23、估基金资产净拨值：本基金兰资产总值减猫去负债后的燕价值色。世24、基金糕份额净值迁：计算日基注金资产净值汉除以计算日穷基金份额总闻数棋所得的数值享。诊25、摩基金资产估永值：计算姨、探评估基金资草产和负债的厦价值，以确弦定本基金资度产净值和砖基金份额基净值的过程骗。急26、募集猜期：指本基少金的初始销建售期限。犁27、存续携期：指本基闯金成立至清随算之间的期炸限。封28、认购椅：指在募集矛期间，基金总投资者按照沸本合同的约盘定购买本基汁金份额的行竭为。战29、申购膀：指在基金蓄开放日，基团金投资者按酸照本合同的州规定购买本扁基金份额的绿行为。牢30、赎回灾：指在基金扮开放日，基退金投资者按仍照本合同的疫规定将本基胁金份额兑换手为现金的行刷为。醒31、不可浩抗力：指本热合同当事人辜不能预见、最不能避免、梁不能克服的蹄客观情况。昆三、声明与场承诺写（一）私募粒基金管理人校的声明与承榜诺偶1、私募基它金管理人保介证在募集资蛛金前已在中名国基金业协岛会登记为私往募基金管理葵人【管理人班登记编码：紫吵谅剥】慈。悲2、私募基赏金管理人声找明，中国基酱金业协会为江私募基金管悦理人和私募糟基金办理登季记备案不构娇成对私募基式金管理人投参资能力、持毁续合规情况肤的认可；不剧作为对基金杯财产安全的最保证。蔽3、私募基急金管理人保海证已在签订隆本合同前揭量示了相关风魂险；已经了偶解私募基金师投资者的风规险偏好、风够险认知能力奔和承受能力慧。纷4、私募基盛金管理人承洪诺按照恪尽掏职守、诚实悲信用、谨慎亦勤勉的原则竭管理运用基削金财产，不鹿对基金活动颤的盈利性和捆最低收益作袭出承诺。域（二）私募尾基金托管人枣的声明与承赢诺雄私募基金托抹管人承诺按枯照恪尽职守杆、诚实信用咳、谨慎勤勉样的原则安全匪保管基金财陷产，并履行峰合同约定的辱其他义务。跟（三）私募峡基金投资者东的声明与承壶诺朱1、约私募基金投伞资者声明其话为符合《私喝募办法》规抬定的合格投诚资者，保证瓶财产的来源性及用途符合写国家有关规士定，并已充中分理解本合靠同条款，了第解相关权利锻义务，了解攀有关法律法跌规及所投资搞基金的风险驰收益特征，歌愿意承担相杏应的投资风颂险。追2、骨私募基金投椅资者承诺其享向私募基金轻管理人提供谨的有关投资智目的、投资忍偏好、投资兰限制、财产畅收入情况和捷风险承受能视力等基本情恨况真实、完枣整、准确、贡合法，不存披在任何重大趟遗漏或误导糖。税3、傍前述信息资迫料如发生任桃何实质性变测更，应当及移时告知私募微基金管理人袍或募集机构探；栋4、唐私募基金投嗓资者知晓，颠私募基金管财理人、私募映基金托管人弱及相关机构环不应对基金涌财产的收益葬状况做出任威何承诺或担滔保。逃四、基金的南基本情况无（一）基金亦的名称：狭君检遮哭中。淹（二）基金性的运作方式役：近恼哪歌环祝。疮（三）基金猜的投资目标养和投资范围割：达鹰挤荷抗村投资范围请今参见合同第隙十一章福“刷基金的投资扯”参。奶（四）基金鼓的存续期限件：饿纯归腰晌道（五）基金粒份额的初始厚募集面值：蔑人民币1.遣00元。筋（六）基金繁的托管事项脖：本基金托腐管人为喘夸绑辫运有。投（七）基金寸的外包事项仰：基金管理啦人委托纠妨竞甩贡绪作为本基金摆的外包服务筑机构，朱泼往吼鉴皆在中国基金部业协会登记晃的外包业务膛登记编码为甲份常钞夫揭（八）基金感的预警与止劫损：冻为保护基金谅份额持有人苍的利益，本遭基金将基金池份额净值为边0.95元仙设置为预警气线，将基金旨份额净值为食0.94元召设置为止损从线。退当基金份额桨净值低于或猾等于俩预警线0.倦95元兄时，管理人叉有权选择追败加增强资金嗓，将基金份裙额净值提高往至龄预警线0.鸣95元衬。追加的增肢强资金既不倚改变基金份轰额持有人持垮有的份额比璃例，也不改踩变本基金的撒总份额。增棵强资金应归畏入本基金财燃产一并投资级运作，在基猎金存续期间阶或终止时由笔基金管理人仓视情况决定援是否取回。陕追加的增强退资金取回的渴，既不改变加基金份额持损有人持有的育份额比例，宫也不改变本裹基金的总份垂额。当追加婶增强资金后烤，如果本基茅金份额净值州连续洁5个交易日童在预警线0跳.95元剂以上时，且丈基金管理人钢取回增强资式金后的本基狗金份额净值录不能低于听预警线0.桥95元溉的，基金管托理人有权决瓦定是否取回购追加的增强限资金。在管辫理人谣首次祥追加增强资戚金后但未全玉部取回增强例资金前，本驰基金原则上液封闭运作随3隶个月（盟即不再按照章本合同第七着条第二款的献约定开放申伍购和/或赎举回），但管棒理人在全部殿取回增强资脉金前根据情欧况开放了本狸基金申购和做/或赎回的片，则剩余增弃强资金不得深取回，且本湾基金自该开跑放申购和/祸或赎回之日莲起按照本合龄同第七条的爆约定进行申角购赎回。造当基金份额饶净值低于或误等于止损线脸0.94元拴（该交易日戒称为巡“抖D日更”裕）时，管理传人在蛇D+2必日开始止损加操作，并在致十个授工作日内将廉持仓标的或株衍生品平仓伞变现。该平艘仓操作不可密逆，在所持伟全部非现金门类资产变现锻前不可停止株。对于已变膜现部分，根缘据本合同第萄二十五章的周清算程序对单基金进行清忆算。如遇因絮持有流通受剧限证券等原调因导致本基锋金财产无法暖及时变现的本，则变现时倍间顺延，待壤全部变现完辆成之日，管惊理人进行二斜次清算。趴基金的止损确由基金管理浇人负责执行防，如基金管萍理人：摔(1)按照营或者未按照更基金合同的择约定进行止赞损：梦(2)因管状理人或其选胀择的经纪商脱未能及时提怖供估值所需洁相关数据进厨而导致基金薯份额净值无饰法计算而延倍误止损操作溪。剖由于上述情贱况对基金财全产或基金份会额持有人造批成的损失，菌基金托管人僻不承担责任绕。勤五、峡基金的募集堪（一）基金允的募集期限神、募集机构信、募集对象欣和募集方式遇1、募集期疲限订本基金的募戒集期限顾由谣基金毯管理人根据纱相关法律法哲规以及本合遍同的规定确两定。有基金管理人歌有权根据本两基金销售的延实际情况按霸照相关程序牙延长或缩短继初始销售期询，此类变更别适用于所有裙募集机构。坊延长或缩短秀募集期的相喇关信息将及宗时发布通知置，即视为履坐行完毕延长累或缩短募集衬期的程序。扛2、募集机阀构打本基金募集模机构包括私拦募基金管理镰人（直销机经构）、基金会管理人委托当的在中国证傅监会注册取个得基金销售球业务资格并驳已成为中国借证券投资基触金业协会会开员的机构（墙代销机构）絮。故3、募集方德式麦本基金通过灿直销机构（承基金管理人溪）和/或基讯金管理人委护托的代销机跌构进行募集炮。本基金募貌集机构及其胸从业人员以佛非公开方式扮向投资者募蓝集资金。康4、募集对粒象董本基金仅向新符合《私募戴办法》规定桂的合格投资泪者发售。合去格投资者包糠括市“花普通合格投咱资者萌”学和厨“净特殊合格投卖资者爆”市。唐“狐普通合格投咸资者慢”总符合下列相手关标准的单商位和个人：杀(1)净资气产不低于1冰000万调元的单位；捐(2)金融苦资产不低于腾300万辅元或者最近姑三年个人年漂均收入不低洪于50万核元的个人。葱前款所称金她融资产包括享银行存款、丛股票、债券种、基金份额懒、资产管理扮计划、银行塘理财产品、附信托计划、阶保险产品、谜期货权益等胶。符“故特殊合格投记资者拍”浴包括下列投菊资者：(1距)社会保障剖基金、企业勾年金等养老盐基金，慈善站基金等社会匙公益基金；缸(2)依法丰设立并在中菠国基金业协殿会备案的投咏资计划；(葡3)投资于呀所管理私募参基金的私募穿基金管理人茫及其从业人流员；(4)烤中国证监会口规定的其他场投资者。捕（二）募集匹账户信息姓募集账户仅禁用于本基金怨募集期间和商存续期间认妈购、申购和恒赎回资金的接归集与支付眨。募集账户鞋是由募集账授户监督机构街代基金管理傻人开立，用蝴于本基金募剂集期间和存止续期间所有捧销售渠道的刃认购、申购峡和赎回资金绿收付的的专扰用账户，并险不代表募集瓶账户监督机龟构接受投资简者的认购、峡申购资金，路也不表明募演集账户监督搁机构对本基轧金的价值和祸收益作出实晨质性判断或互保证，也不仍表明投资于萝本基金没有储风险。拣募集账户信失息如下：晨账户名：敲怜余燥暖立账号：分帮随捞梢染开户行：齿票慰轰议唤大额支付系锄统行号：马扯伟痒录折募集账户监泥督机构：例情能郑叨腹（三）基金韵份额的认购面事项份基金投资者昆认购本基金小，以人民币幸货币资金形份式交付。基升金不接受现材金方式认购军，在直销机壶构认购的投佳资者须将认粱购资金从在困中国境内开书立的自有银押行账户划款伴至募集账户械，在代销机半构认购的投彻资者按代销寄机构的规定竿缴付资金。咸1、基金份燕额持有人的害人数上限念本基金向合御格投资者募叉集，合格投际资者人数累屡计不得超过稀二百人。病2、基金份尊额的认购费五用叫趟冒栋抄够3、认购申驶请的确认护认购申请受球理完成后，俗不得撤销。里募集机构忽受理认购申何请并不表示药对该申请成牢功的确认，送而仅代表杠募集机构麻确实收到了讯认购申请。抚认购的确认央以管理人的抚确认结果为唱准。若认购括不成功，基运金投资者已勉交付的款项村将于基金成群立后五个工裁作日内，无刚利息地退还慌基金投资者竖银行账户。负本基金的人民数规模上限热为200人斥。基金管理柜人在募集期耽间每个工作贺日可接受的阶人数限制内胞，按照拉“毁时间优先、库金额优先粮”北的原则确认乎有效认购申婚请。超出基庸金人数规模帖上限的认购痕申请为无效丙申请。脑通过代销机浮构进行认购蕉的，人数规却模控制以基哈金管理人和炼代销机构约倡定的方式为翠准。劫4、认购份松额的计算方旨式俗湿昼哄构扭认购份额保遮留到小数点字后2位，小而数点后第3笋位四舍五入掠，由此产生畏的误差计入同基金财产。跟5、初始销竟售期间投资披者资金的管斜理及利息处油理方式烧募集机构应冈当将基金初辫始销售期间家投资者的资熊金存入募集得账户，在基挤金初始销售垮行为结束前剩，任何机构脉和个人不得锡动用。纪基金成立前荡，认购款在序募集账户产须生的利息归胁入基金财产谁，利息金额灵以实际到账锹金额为准。倚（四）基金宇份额认购金且额及付款期斜限艳投资者在募翼集期间的认战购金额应不基低于壮100万元跳人民币（不糊含认购费，希且本合同启“所募集对象邻”懂中的蕉“绑特殊合格投手资者吩”谎不受此限）酸，并可在管臭理人规定的追募集期限分轧多次缴款，附募集期间每掘次追加认购宿金额应不低长于段10万元触人民币。职（五）投资询冷静期浙基金投资者蜻自签署本基棕金合同且全矿额缴纳认购径份额款项后扒二十四小时气内为本基金立的认购投资福冷静期，募盼集机构在投菊资冷静期内帝不得主动联兴系基金投资口者。但是，链“滚特殊合格投塔资者炸”耍、专业投资廉机构、受国惹务院金融监排督管理机构鹿监管的金融跌产品不适用广投资冷静期理的限制。抽六、基金的已成立与备案副（一）基金判合同签署的虎方式待投资者认购计本基金，应森当在与募集畅机构完成合弯格投资者确踪认程序后通辟过纸质合同凳和/或电子筝合同的方式浸签署本基金剪合同。笔（二）基金断的成立剥本基金募集层期结束后，倦将全部募集金资金划入托砖管资金账户叨，基金托管躁人核实资金耀到账情况，流并向基金管掘理人出具资稿金到账通知厘书，基金成变立。绪基金管理人牙于基金成立筒时发布基金亡成立通知。去基金托管人园的职责自基召金成立后开都始。农（三）募集屿失败的处理延方式说募集期限届蝶满，本基金章未能成立的借，基金管理围人应当：猜1、以其固效有财产承担艳因销售行为戴而产生的债抽务和费用。库2、在募集敌期限届满后沟30日内返昆还基金投资袜者已缴纳的其款项，并加菌计不低于银栏行同期活期忽存款利息。寻（四）基金饭的备案堤基金管理人奉在基金募集李完毕后20误个工作日内俩，向中国基鱼金业协会履响行基金备案夫手续。本基拌金在中国基雀金业协会完缩成备案后方束可进行投资畜运作。伶七、基金的毛申购、赎回赵与转让尖（一）申购恼和赎回的开长放日及时间拔基金投资者棚可在本基金点开放日根据悄本合同相关窜约定申购和揪/或赎回本项基金，但基肾金管理人根付据法律法规恨、中国证监逢会的要求或损本合同的规破定发布暂停霞申购和/或轰赎回通知时者除外。基金证投资者须在戴开放日或开列放日之前的蛾工作日的9夺：00-1左5：00内困根据募集机令构的规定向爹募集机构及傻其销售网点蝇提交书面申曲请文件（如乓募集机构另妄有规定的，尖遵循募集机各构相关规定鬼办理申请提译交事宜）。坊未提交书面利申请文件的赏，募集机构金及其销售网哭点有权拒绝魔投资者的申照购或赎回申锦请。若法律查法规、中国蝴证监会、中婚国基金业协碧会有新的规细定或出现其卧他特殊情况果，基金管理射人将视情况翠对开放时间宴进行相应调心整并进行通废知。碧本基金开放尝日为每自然生月最后一个倡工作日。管禁理人可根据嚼实际情况增液设临时开放肺日（每个自患然年度原则诸上不超过4冶个工作日，语且临时开放衫日的设置不戒得使基金出耐现连续2个绪工作日开放迹），具体开辞放日期以管慈理人通知为粥准。膜（二）啄申购和赎回两的办理机构途本基金运作慰期间的销售乏机构包括直网销机构（基距金管理人）销和/或基金斥管理人委托唉的代销机构穿。钻基金投资者睁应当在销售尊机构办理基潮金销售业务宏的营业场所分或按销售机捞构提供的其轨他方式办理勤基金份额的活申购和赎回残。基金管理告人可根据情澡况变更或增宋减基金代销谜机构，并予砍以通知。璃（三）申购挡的出资方式额本基金的申轨购以人民币叮货币资金形跪式交付，基籍金不接受现起金方式申购坑。朱在直销机构钻申购的投资已者应在申购药有效期内将狸申购资金从呀在中国境内手开立的自有奉银行账户划贷款至募集账役户，在代销侵机构申购的宽投资者按代课销机构的规慕定缴付资金事。谅（四）申购揪和赎回的方透式、价格及姨程序除1、基金投慕资者申购基么金时，按照肉申购申请所陷对应开放日逗的基金份额脆净值为基准刻计算基金份就额。基金份里额持有人赎近回基金时，阴按照赎回申周请所对应开斯放日的基金捡份额净值计脊算赎回金额家。张2、降“肉未知价右”桥原则，即基疑金的申购价凝格、赎回价费格以开放日张收市后计算症的基金份额收净值为基准碰进行计算。蚂3、基金申性购采用金额它申请的方式乳，基金赎回子采用份额申功请的方式。嘱4、基金份悔额持有人赎泥回基金时，慕基金管理人恳按先进先出开的原则，按医基金投资者威认购、申购床基金份额的迈先后次序进塔行顺序赎回英。械5、申购和下赎回的预约际申请方式房（掘1）直销预哨约程序陷1）基金投季资者拟于开今放日（T日醒）申购基金遵时，应于T其-5日至T殃-1日之间缺填写基金管隶理人提供的骗申请表进行孕申购预约登管记，并将申疤请表以传真末、扫描后发锡送电子邮件这或者邮寄等闸方式送达基族金管理人处栗。预约登记治成功以基金因投资者已签掩署基金合同陷并且申购资伯金到达募集哈账户为准，旷或基金管理采人认可的其婶他方式。若翠基金投资者寒未在上述要凶求时间内申规购预约登记安成功，则管拳理人有权拒悦绝该投资者记在本开放日知的申购申请百。拆2）基金份爱额持有人拟厚于开放日（太T日）赎回山基金时，应阿于T-5日址至T-1日狮之间填写基况金管理火人提供的申灾请表进行赎茎回预约登记诚，并将申请阳表以传真、妈扫描后发送佛电子邮件或场者邮寄等方轿式送达基金芦管理人处。叹预约登记成痕功以基金管描理人收到申鸟请表并经基宅金管理人确神认为准，或抵基金管理人脏认可的其他票方式。若基色金投资者未向在上述要求浇时间内赎回誓预约登记成叶功，则管理净人有权拒绝学该基金份额篇持有人在本横开放日的赎吉回申请。额（妇2）代销预工约程序克基金投资者状通过代销机幻构申购、赎鸟回本基金时投，预约程序衬以基金管理惊人和代销机果构约定的方洗式为准。黎（五）申来购和赎回申泛请的确认袖在正常情况像下，基金管虹理人在俱T+2婆日对T日申澡购和赎回申抓请的有效性续进行确认。培若申购不成瓣功，则申购且款项退还给至投资者。饺销售机构对煮申购、赎回予的受理并不伶代表该申请催一定成功，凑而仅代表销昂售机构确实哄接收到申请脖。申购、赎疮回的确认以责基金管理人幸的确认结果哪为准。拣（六）申购膨和赎回的金棉额限制鲜基金投资者蛋首次申购金陡额应不低于扁100万元棉人民币（不韵含申购费，端且本合同叼“皆募集对象订”叔中的故“开特殊合格投宁资者碰”葡不受此限）互，对于已持膀有私募基金仿份额的投资我者在开放日龟内追加申购鞭的，追加金猾额应不低于已10万元肠人民币。单基金份额持情有人持有的膨基金资产净固值高于10感0万元时，腰可以选择部钳分赎回基金智份额，基金摧份额持有人间在赎回后持妄有的基金资绿产净值不得劝低于100扑万元，基金残份额持有人脚申请赎回基派金份额时，史其持有的基缘金资产净值参低于100陈万元的，必万须选择一次摧性赎回全部驼基金份额，唯基金份额持财有人没有一钳次性全部赎蕉回持有份额钞的，管理人胀将该基金份仿额持有人所严持份额做全享部赎回处理慈。本合同浴“恩募集对象胃”请中的步“衡特殊合格投肌资者块”飞不适用于上错述规定的赎右回金额限制胞。野（七）申购菌和赎回的费捎用废1、申购费馆用哨本基金无申丑购费用。桑2、赎回费岂用唐本基金无赎遗回费用。添（八）申购弊份额与赎回么金额的计算慰方式乒1、申购份亚额计算列申购份额惊=申购金额机÷申购价格锡申购价格为乏申购申请所逢对应开放日渡基金份额净索值。仿申购份额保柄留到小数点齿后2位，小服数点后第3做位四舍五入雨，由此产生继的误差计入趴基金财产。痕2、赎回金啊额计算贤赎回金额早=赎回份数着×赎回价格肺赎回价格为榜赎回申请所赖对应开放日调基金份额净达值。蛇赎回金额保绸留到小数点感后2位，小微数点后第3漠位四舍五入环，由此产生宪的误差计入膛基金财产。竟（九）拒绝傅或暂停申购敌、暂停赎回芹的情形及处劳理经1作、在如下情舍形下，基金蜻管理人可以肆拒绝接受基悔金投资者的孔申购申请：关挪沈剑（1）根据课市场情况，荐基金管理人展无法找到合删适的投资品田种，或其他翻可能对基金铸业绩产生负缴面影响，从寸而损害现有池基金份额持泻有人的利益锅的情形；钞（2）因基堵金持有的某嚼个或某些证雁券进行权益险分派等原因芦，使基金管扣理人认为短域期内接受申影购可能会影虹响或损害现暂有基金份额耻持有人利益蚕的情形；胞（3）基金昂管理人认为亭接受某笔或册某些申购申响请可能会影罢响或损害其沟他基金份额抄持有人利益追的情形；医（4）法律福法规规定或朝经中国证监禁会认定或本虚合同约定的缸其他情形。厕基金管理人弟决定拒绝接网受某些基金备投资者的申沃购申请时，吐申购款项将杰退回基金投早资者账户。钉2影、在如下情招形下，基金铃管理人可以蚂暂停基金投椅资者的申购础：谅（喷1葡）因不可抗张力导致无法贷受理基金投抱资者的申购安申请的情形健；惹（争2值）证券交易丘场所交易时丘间临时停市引，导致基金吃管理人无法岂计算当日基肾金资产净值守的情形；狡（零3钉）本基金的炕证券/期货安经纪商没有拜或未及时发土送交易清算禽数据或对账副数据、发送睬的交易清算抓数据或对账茅数据不完整没或有误，导崖致无法或未畜能及时计算址当日基金资兄产净值的情签形；后（4）对于侵没有或未及我时获取场外芹交易数据或丈场外行情数盯据、场外交旗易数据或场踩外行情数据谊不完整或有到误，导致无栏法或未能及恩时计算当日间基金资产净津值的情形；长（5）发生龄本合同规定挡的暂停基金湖资产估值的阻情形；兄（6）法律仿法规规定或内经中国证监品会认定的其磨他情形。职基金管理人袄决定暂停接盗受全部或部孤分申购申请各时，应当以酱约定的形式旦告知基金投耻资者。在暂坑停申购的情铸形消除时，渔基金管理人稼应及时恢复概申购业务的污办理并以约絮定的形式告外知基金投资嫌者。涨3尽、在如下情值形下，基金翼管理人可以其暂停基金份分额持有人的散赎回：腹（1）因不走可抗力导致洗基金管理人惜无法支付赎悟回款项的情聋形；术（2）证券插交易场所交腊易时间临时吼停市，导致娃基金管理人迹无法计算当寺日基金资产泉净值的情形牙；塞（忧3令）本基金的滑证券/期货燥经纪商没有眼或未及时发完送交易清算竿数据或对账匠数据、发送也的交易清算悄数据或对账泽数据不完整叨或有误，导舞致无法或未少能及时计算屈当日基金资作产净值的情序形；船（4）对于炭没有或未及鄙时获取场外涨交易数据或搁场外行情数耽据、场外交诱易数据或场茂外行情数据辱不完整或有坏误，导致无拒法或未能及巡时计算当日钥基金资产净军值的情形；盏（5）发生甘本合同规定越的暂停基金悬资产估值的酿情形；露（6）法律泛法规规定或赶经中国证监肠会认定的其档他情形。堪发生上述情志形之一且基霸金管理人决例定暂停赎回搂的，基金管酒理人应当以吓约定的形式士告知基金份离额持有人。胖已接受的赎欣回申请，基晨金管理人应滑当足额支付月；如暂时不去能足额支付碍，应当按单忘个赎回申请逢人已被接受轮的赎回金额身占已接受的屈赎回总金额汽的比例将可贸支付金额分招配给赎回申晃请人，其余您部分在后续净工作日予以凑支付。馆在暂停赎回龄的情况消除答时，基金管哗理人应及时寿恢复赎回业好务的办理并健以约定的形皱式告知基金跃份额持有人总。骨（十）巨额巧赎回的认定坟及处理方式缺1、巨额赎杏回的认定籍单个开放日烘中，本基金劝需处理的基廉金净赎回申错请份额超过痒本基金上一丰工作日基金戚总份额的窜10%时，准即认为本基仪金发生了巨夸额赎回。撤2、巨额赎梁回的处理方样式电当出现巨额久赎回时，基第金管理人可勇以根据本基塑金的资产组施合状况决定怀全额赎回或披部分顺延赎芬回。揭(1)全额先赎回：当基挡金管理人认乓为有能力支醒付投资人的膝全部赎回款更项时，按正哥常赎回程序害执行。巴(2)部分蜜顺延赎回：寸当基金管理裳人认为投资五人的赎回申镇请有困难或学认为支付投辨资人的赎回羊申请可能会晕对基金的资乐产净值造成罚较大波动时织，基金管理宅人应当在接袜受赎回比例佛不低于基金临总份额的1仆0%杀的前提下，菊对其余赎回草申请延期予烂以办理。对草于单个基金衡份额持有人猎的赎回申请主，应当按照董其申请赎回替份额占当日杀申请赎回总怎份额的比例役，确定该单杜个基金份额勿持有人当日严办理的赎回重份额；基金候持有人未能章赎回部分，缝除基金持有揭人在提交赎逼回申请时选尼择将当日未决获办理部分姨予以撤销或甲在下一个开询放日前勾5个工作日枪予以撤销外膝，延迟至下葛一个开放日痰办理，赎回待资金的计算蜘应以下一个扑开放日的基煎金单位净值戒为基础。依院照上述规定骄转入下一个粘开放日的赎童回不享有赎喷回优先权，渔并以此类推送，直到全部延赎回为止。族部分顺延赎捷回不受单笔奖赎回最低金浓额的限制。隔3、巨额赎糖回的公告够当发生巨额倒赎回并顺延诞赎回时，基馅金管理人可扎通过邮寄、胶传真、电话括或网上公告拘等方式在两2个工作日池内通知申请亡赎回的基金彩持有人和基广金托管人，涌说明有关处游理方法。瞎（十一）基尝金封份额的转让工在不违反法消律法规及监举管部门的相柄关规定的前念提下，直基金份额持疏有人可向其尝他合格投资尝者转让基金独份额。基金嘴份额转让须毯按照中国基轧金业协会要街求进行份额到登记。转让守期间及转让鸡后，持有基袜金份额的合夺格投资者数珠量合计不得景超过法定人妙数。涂1、基金份份额转让的报孙备际（1）基金膏投资者拟将避其份额转让奔给其他人的弟，需经基金损管理人同意但，并需按基姥金管理人的扛要求向基金竖管理人履行饼报备义务，任由基金管理乖人负责审核诸受让方是否浑符合相关法野律法规及基镰金合同规定盛的合格投资弃者条件。若闯基金投资者谎和受让方未蹈对转让事宜洞向基金管理响人进行报备译的，基金管卧理人将按照壤原基金份额串持有人持有优份额进行收薪益分配。浆（2）在报赢备时由基金才管理人负责惯对受让方的备风险识别能饿力和风险承泰担能力进行沈评估，并向做受让方揭示美基金投资风政险。若经审坡查受让方不董符合合格投蚁资者条件，旺或由于本次察转让可能导吗致基金投资梢者人数超过哈200人的炕，基金管理晌人有权拒绝际本次转让。俘（3）对于暴在受让前未忆持有该基金届份额的投资燥者，其首次贼受让的基金肆份额所对应羊的资产总值烤不低于10贝0万元。薪（4）基金愤管理人在接致收报备的1尤0个工作日忙内通知基金乳外包机构腥，并安排基纵金投资者与柴受让方签订勇《私募投资译基金份额抓转让协议嗓》（下称桂“茧转让协议授”晌）。醉2、基金份浩额转让的变川更登记腔（1）基金刷投资者应在豪转让协议签橡订之日起1客0个工作日谦内，向基金即管理人申请屠办理基金份珠额的谅转让变更登武记手续，并膀提供以下材杜料：晚1）返各方签署的窗份额转让协窝议痛；继2）基金投油资者向基金那管理人申请令进行基金份定额转让报备控的文件；刃3）揭转让方身份乱证明文件（舌机构为树营业执照浩；个人为混身份证）；椒4）秆受让方身份弱证明文件（含机构为工营业执照炊；个人为怜身份证）；门5）南具体经办人酸身份证明文老件及授权委也托书。番（2）基金乡管理人在收度到上述申请遮文件后3个期工作日内，栗统一向基金吐外包机构申诉请办理基金摔份额变更登舞记手续，并座将上述申请帝文件的扫描午件作为附件蓝连同管理人丽同意基金投抵资者进行份近额转让的情盐况说明一并逮提供，由基宇金外包机构咏进行形式审骄核无误后，鸦配合办理基彼金份额变更拳登记手续。四（3）基金判份额转让相丰关交易及变帽更登记申请盖文件的真实挖性由基金管想理人负责审甜核确认。歼基金碰外包机构握只对收到的蛮申请文件进宁行形式审查幕。基金痕外包机构回对收到的申杠请文件完成吐形式审查，舟即有充分理仪由信赖本次谎基金份额转阴让的真实性信。若因当事毅人提供的上鸟述文件不合他法、不真实亩、不完整或即失去效力而绵影响基金决外包机构唐审核或给任保何第三人带艳来损失，基勒金咳外包机构是不承担任何合形式的责任绒。失（4）自本齐次基金份额阳转让完成变循更登记之日兼起，受让人构即成为基金绩份额持有人蒜，根据基金扮合同拥有相着关权利并承婶担相关义务热。刘八、当事人热及权利义务摆（一）基金降份额持有人女1、基金份披额持有人概绢况鼻基金投资者姓签署本合同直，履行出资亦义务并取得出基金份额，赤即成为本基趟金份额持有词人。基金份旺额持有人的焰详细情况在毒合同签署页勿列示。本基翠金设定为均揉等份额。除悉基金合同另率有约定外，桃每份份额具般有同等的合着法权益。府2、基金份忽额持有人的凭权利胸（1）取得灿基金财产收坏益；染（2）取得请清算后的剩敬余基金财产顿；土（3）按照星本合同的约双定申购、赎殊回和转让基帮金份额；崖（4）根据模基金合同的挑约定，参加之或申请召集王基金份额持镰有人大会，砖行使相关职神权；耍（5）监督睬基金管理人极履行投资管溪理及基金托殃管人履行托牌管义务的情溜况；爹（6）按照霉本合同约定惊的时间和方陕式获得基金乎的信息披露三资料；否（7）因基干金管理人、弯基金托管人库违反法律法爆规或基金合权同的约定导记致合法权益层受到损害的怕，有权得到矿赔偿；纹（8）国家污有关法律法烟规、监管机剧构及本合同骡规定的其他腊权利。牢树3、基金份哈额持有人的怜义务岩（1）认真猪阅读基金合奥同，保证投庙资资金的来段源及用途合捷法；害（2）接受燃合格投资者申确认程序，丘如实填写风提险识别能力舍和承担能力骂调查问卷，飞如实承诺资嫂产或者收入趟情况，并对秋其真实性、妥准确性和完夕整性负责，森承诺为合格答投资者；以牌合伙企业、她契约等非法快人形式汇集业多数投资者多资金直接或耽者间接投资滔于本基金的导，应向基金座管理人充分革披露上述情简况及最终投境资者的信息菠，但符合本氏合同买“依募集对象施”纺中的会“卖特殊合格投洽资者阶”嫁的除外；盏（3）认真局阅读并签署糕风险揭示书本；乔（4）保证绘其经办人享偏有签署包括爸本合同在内晚的基金相关丙文件的权利酒，并就签署阅行为已履行焦必要的批准柴或授权手续贴，且履行上腔述文件不会瓦违反任何对炮其有约束力闸的法律法规科、公司章程晃、合同协议战的约定；架（5）按照鸣基金合同约纠定缴纳基金洒份额的认购坏、申购款项牙，承担基金国合同约定的练管理费、托区管费及其他爪相关费用；迅（6）按基胜金合同约定坚承担基金的坝投资损失；惰（7）向基她金管理人或吼基金募集机要构提供法律剥法规规定的更信息资料及咬身份证明文爸件，配合基拖金管理人或贡其募集机构痒的尽职调查盒与反洗钱工葬作；冬（8）保守伸商业秘密，聋不得泄露基受金的投资计梯划或意向等猎；载（9）不得奶违反本基金达合同的约定角干涉基金管熄理人的投资模行为；蹄（10）不轮得从事任何跨有损基金及革其他基金份驳额持有人、昆基金管理人肚管理的其他妥基金及基金陶托管人托管泽的其他基金输合法权益的冶活动；头（11）申薪购、赎回、典分配等基金剩交易过程中陷因任何原因亦获得不当得闹利的，应予行返还；蒜（12）国雕家有关法律录法规、监管帽机构及本合侨同规定的其道他义务。师（二）基金踩管理人何1、基金管烈理人概况饶名称：毛兼倍索律住所：通讯地址：绝法定代表人术：联系人：联系电话：传真：网址：字2、基金管单理人的权利顷（1）按照携本合同的约肥定，独立管腾理和运用基塑金财产；后（2）按照暮本合同的约共定，及时、呈足额获得基颗金管理人管蓄理费用及业洞绩报酬（如泻有）；泼（3）按照梳有关规定和骤基金合同约扑定行使因基缝金财产投资盖所产生的权千利；穗（4）根据寨本合同及其戒他有关规定棒，监督基金踪托管人；对男于基金托管恩人违反本基袜金合同或有岩关法律法规疤规定的行为贤，对基金财维产及其他当佳事人的利益讲造成重大损做失的，应当扯及时采取措武施制止；收（5）基金各管理人为保堆护投资者权跪益，可以在鞭法律法规规碰定范围内，叶根据市场情拼况对本基金西的认购、申缠购业务规则积（包括但不肃限于总规模唇、单个基金厌投资者首次齿认购、申购坊金额、每次句申购金额及抱持有的本基栽金总金额限龙制等）进行聪调整；蜓（6）以基肺金管理人的墨名义，代表罩基金与其他离第三方签署利基金投资相修关协议文件广、行使诉讼认权利或者实样施其他法律哪行为；断（7）自行事销售或者委棋托有基金销丑售资格的机钓构销售基金翻，制定和调扮整有关基金四销售的业务亚规则，并对歌销售机构的刑销售行为进裳行必要的监蛛督；摩（8）国家金有关法律法闻规、监管机均构及本合同杆规定的其他积权利。类3、基金管辟理人的义务卸（1）履行面基金管理人暂登记和基金塔备案手续；留（2）按照财诚实信用、铜勤勉尽责的颜原则履行受晓托人义务，纹管理和运用狠基金财产；划（3）制作短调查问卷，萝对投资者的悄风险识别能谨力和风险承粘担能力进行伪评估，向符坡合法律法规坛规定的合格必投资者非公策开募集资金贝；希（4）制作郑风险揭示书表，向投资者旷充分揭示相匙关风险；始（5）配备浪足够的具有协专业能力的少人员进行投岛资分析、决咽策，以专业翻化的经营方促式管理和运纠作基金财产水；双（6）建立竞健全内部制固度，保证所酱管理的基金乡财产与其管律理的其他基膜金财产和基妖金管理人的吗固有财产相销互独立，对流所管理的不厅同财产分别俱管理，分别散记账、分别债投资；范（7）不得摧利用基金财导产或者职务县之便，为本维人或者投资浙者以外的人墨牟取利益，滋进行利益输男送；先（8）自行朗担任或者委气托其他机构朽担任基金的巩基金份额登盗记机构，委弱托其他基金目份额登记机平构办理注册恰登记业务时怒，对基金份唐额登记机构谜的行为进行较必要的监督疑；足（9）按照煌本合同的约肥定接受基金赛份额持有人姨和基金托管林人的监督；办（10）根册据相关法规汽及基金合同碍的约定，向建基金托管人灯提供基金交新易数据、投骂资文件及基卡金其他相关持数据与文件极，并确保提裹供材料的合蒜法、真实、婶完整和有效早；抗（11）按察照基金合同参约定负责基鱼金会计核算惊并编制基金勉财务会计报风告；表（12）按铺照基金合同危约定计算并戒向基金份额竭持有人报告疯基金份额净徒值；费（13）根敬据法律法规晓和本基金合灌同的规定，包对基金份额拆持有人进行患必要的信息源披露，揭示滋基金资产运惠作情况，包另括编制和向门基金份额持锐有人提供基陈金定期报告进；夺（14）确锹定基金份额忍申购、赎回背价格，采取魔适当、合理宅的措施确定反基金份额交判易价格的计乎算方法符合顽法律法规的宿规定和基金伴合同的约定匙；锦（15）保接守商业秘密血，不得泄露狂基金的投资余计划或意向扎等，法律法嚼规另有规定杰的除外；牌（16）保右存基金投资挡业务活动的事全部会计资组料，并妥善忧保存有关的姓合同、交易喝记录及其他则相关资料，把保存期限自纺基金清算终她止之日起不摄得少于10秩年；祝（17）公鹅平对待所管边理的不同基伙金财产，不比得从事任何崇有损基金财贿产及其他当柄事人利益的展活动；脱（18）按渴照基金合同译的约定确定银基金收益分给配方案，及雪时向基金份楚额持有人分落配收益；输（19）组我织并参加基除金财产清算泽小组，参与仗基金财产的谈保管、清理斥、估价、变贯现和分配；绳（20）建园立并保存投在资者名册；有（21）面给临解散、依宴法被撤销或振者被依法宣幸告破产时，施及时报告中幻国基金业协咱会并通知基颜金托管人和见基金投资者唱。带（22）国隶家有关法律妖法规、监管铸机构及本合趋同规定的其阀他义务。破（三）基金姜托管人再1、基金托失管人概况脸名称：炉非嫁眯柄愿住址：滔裤些群但病通讯地址：所筒勉饥贤盐法定代表人张：行旨猎胀升奇联系人：铺臣写沙滩队联系电话：茄帐狸传宫纲传真：读扑晶害厌喊网址：晨怪啊极偷节2、基金托铅管人的权利恢（1）按照间本基金合同卷的约定，及雀时、足额获险得基金托管像费用；挥（2）依据概法律法规规未定和基金合抽同约定，监里督基金管理凝人对基金财吵产的投资运祸作，对于基壮金管理人违缎反法律法规盘规定和基金绸合同约定、典对基金财产保及其他当事诱人的利益造期成重大损失年的情形，有挠权报告中国侵基金业协会朝并采取必要峰措施；驳（3）按照档本基金合同钩的约定，依遵法保管基金甘财产；贤（4）除法药律法规另有晶规定的情况劈外，基金托芦管人对因基标金管理人过燥错造成的基相金财产损失康不承担责任施；坊（5）国家绸有关法律法腥规、监管机暮构及本合同果规定的其他乒权利。遍3、基金托跨管人的义务倍（1）安全搞保管基金财菊产；们（2）具有该符合要求的枪营业场所，爸配备足够的纯、合格专职璃人员，负责禽基金财产托携管事宜；筛（3）对所帐托管的不同谢基金财产分墓别设置账户义，确保基金筑财产的完整洲与独立；多（4）除依泄据法律法规腰规定和本基释金合同的约数定外，不得层为基金托管金人及任何第罪三人谋取利秋益，不得委鸡托第三人托秆管基金财产片；调（5）按规萌定开设和注脱销基金的托喊管资金账户耳、证券账户寻（一码通账劫户）等投资主所需账户；捷（6）复核垦基金份额净境值；磁（7）办理悬与基金托管昼业务有关的解信息披露事石项；活（8）根据逃相关法律法决规和基金合横同约定复核症基金管理人可编制的基金俩定期报告，劣并定期出具宣书面意见；坦（9）按照华本基金合同邀的约定，根话据基金管理生人或其授权魄人的资金划娇拨指令，及连时办理清算衡、交割事宜防；滨（10）按校照法律法规年规定，妥善协保存基金管扮理业务活动探有关合同、卖凭证等文件感资料；理（11）公果平对待所托舍管的不同基预金财产，不其得从事任何蚊有损基金财杨产及其他当基事人利益的香活动；惨（12）保紧守商业秘密逐，除法律法基规规定和本父基金合同约则定外，不得恢向他人泄露林本基金的有饲关信息；购（13）根算据相关法律携法规要求的恐保存期限，窝保存基金投杠资业务活动猛的全部会计匆资料，并妥住善保存有关威的合同、交霜易记录及其加他相关资料带；盼（14）监匙督基金管理舍人的投资运俯作，发现基丛金管理人的流投资指令违惩反法律法规全、及本基金舱合同约定的部，应当拒绝木执行，立即注通知基金管捆理人；发现各基金管理人耗依据交易程烘序已经生效监的投资指令层违反法律法储规、及本基基金合同约定月的，应当立勾即通知基金酸管理人；外（15）按睡照基金合同死约定制作相陕关账册并与比基金管理人榨核对；定（16）国区家有关法律谋法规、监管皇机构及本合铺同规定的其溉他义务。易九、基金份汁额持有人大贴会昼基金份额持脚有人大会由华基金份额持饰有人组成，烫基金份额持厌有人的合法获授权代表有贡权代表基金霜份额持有人妖出席会议并绪表决。基金蝇份额持有人井大会不得直示接参与或者穴干涉基金的南投资管理活医动。基金份勾额持有人持怖有的每一基慢金份额拥有傻平等的投票半权。本基金于份额持有人灾大会不设日龄常机构。浪（一）基金丙份额持有人季大会的召开象事由喉1、当出现棚或需要决定砖下列事由之示一的，应当轨召开基金份花额持有人大嚷会：傅（1）延长亩基金合同期倡限；糕（2）提前律终止基金合测同；断（3）更换键基金管理人筝、基金托管少人、基金管越理人提请聘推用或更换投宇资顾问；虾（4）转换虚基金运作方薄式（法律法辟规和中国证妇监会另有约仅定的除外）挪；遵（5）提高苍基金管理人连、基金托管剂人、事投资顾问载的报酬标准伐（法律法规娃和中国证监迎会另有约定协的除外）；乏（6）变更闸基金投资目略标、投资策控略（法律法靠规和中国证夹监会另有约绕定的除外）三；蚂（7）变更纤基金份额持桑有人大会程脂序；形（8）基金苗管理人或基卸金托管人要聚求召开基金哀份额持有人稿大会；止（9）单独蛛或合计持有标本基金总份蔬额20%以桐上（含20仿%）基金份艘额的基金份烫额持有人（悉以基金管理奋人收到提议展当日的基金忍份额计算，骑下同）就同斥一事项书面极要求召开基厅金份额持有暴人大会；墓（10）基蜓金合同约定析的其他应当维召开基金份森额持有人大渠会的利事项；申（11）法吨律法规、监午管部门规定青的其他应当涉召开基金份卵额持有人大扎会的事项矿。乎针对前款所牵列事项，基只金份额持有渐人以书面形戴式一致表示枣同意的,可沈以不召开基湖金份额持有遗人大会直接缝作出决议,廊并由全体基妈金份额持有汪人在决议文宅件上签名、个盖章。挤2、屋淘以下事项可悄由基金管理哈人自行决定伤，不需召开专基金份额持乱有人大会：车（1）调低习基金管理人切的管理费、商业绩报酬、惊申购赎回费佩、销售服务芹费的费率及倘比例；辞（2）投资泥经理的变更掘；蛾（3）对本斯基金的认购户、申购业务贤规则（包括详但不限于总秋规模、单个境基金投资者查首次认购、共申购金额、巧每次申购金告额及持有的朗本基金总金京额限制等）朱进行调整；翁（4）基金习合同约定的豪其他事项；渠（5）法律要法规、监管析部门规定可配以由基金管娇理人自行决先定的事项。茅3、识纹以下事项可岔由基金管理蛙人和基金托双管人协商后乒修改，不需典召开基金份赠额持有人大谁会：插（1）调低原基金托管人盛及外包机构纺的费用报酬妈标准；蚊（2）因相肌应的法律法彻规或监管机五构对本合同户内容与格式温要求发生变她动而应当对国基金合同进甩行变更；壤（3）对本浙合同的修改械对基金份额诱持有人利益番无实质性不在利影响或修跟改不涉及本忽合同当事人义权利义务关锁系发生变化暖；劈（4）基金略合同约定的冷其他事项；班（5）法律损法规、监管盘部门规定可认由基金管理议人和基金托块管人协商决奴定的其他事夜项。单4、悠炉除上述1-盾3项规定的服事项之外，防基金管理人巴有权决定是蓝否召开基金姑份额持有人杜大会审议。灶（二）会议随召集人及召黑集方式俱1、除法律浮法规规定或怨本合同另有伪约定外，基春金份额持有嗓人大会由基惠金管理人召私集。士2、代表基对金份额20苦%以上（含造20%）的旦基金份额持苏有人就同一倚事项书面要奋求召开基金防份额持有人掀大会，应当邀向基金管理猪人提出书面味提议。基金访管理人应当喂自收到书面捉提议之日起椒10日内决档定是否召集筑，并书面告剧知提出提议物的基金份额港持有人代表闯。基金管理播人决定召集愿的，应当自扶出具书面决廉定之日起3陪0日内召开垄；基金管理披人决定不召夹集，代表基培金份额20飘%以上（含贵20%）的轿基金份额持瘦有人有权自怀行召集。基爪金份额持有驻人依法自行竭召集基金份储额持有人大活会的，应于索会议召开前都10个工作驱日通知基金犬管理人，基甚金管理人有远权出席基金遭份额持有人渣大会，基金偏份额持有人锁应当予以配胀合，不得阻股碍基金管理矩人出席基金柴份额持有人氏大会。现3、基金份里额持有人会钞议的召集人饲负责选择确谁定开会时间虚、地点、方玻式和权益登亡记日。似（三）召开敢基金份额持忽有人大会的岸通知时间、讯通知内容、还通知方式干1、召开基机金份额持有标人大会，召唱集人最迟应护于会议召开托前10个工闹作日通知全在体基金份额袋持有人，基佣金份额持有瑞人大会通知扣应至少载明同以下内容：纱（1）会议再召开的时间请、地点和出户席方式；更（2）会议果拟审议的主粪要事项、议扑事程序和表值决方式；台（3）有权蜂出席基金份怠额持有人大叫会的基金份昏额持有人的榴权益登记日民；积（4）授权软委托书的内劳容要求（包讯括但不限于省授权代表身次份、代理权拴限和代理有穷效期限等）笑、送达的期俯限、地点；翻（5）会务址联系人姓名触、电话及其哨他联系方式擦；海（6）出席汤会议者必须贴准备的文件皂和必须履行拒的手续；抱（7）召集渔人需要通知喝的其他事项必。滨2、采取通姻讯方式开会根并进行表决释的情况下，接由会议召集仰人决定通讯乎方式和书面哭表决方式，万并在会议通阁知中说明本挽次基金份额逢持有人大会睬所采取的具精体通讯方式勺、书面表决摘意见的寄交稀截止时间和管收取方式。苍（四）基金史份额持有人丈出席会议的稿方式度基金份额持懂有人大会可睛通过现场开御会方式、通千讯开会方式报或法律法规和及监管部门晃允许的其他场方式召开，晨会议的召开式方式由会议丰召集人确定砌。读1、现场开恭会。由基金欠份额持有人滤亲自或委派积授权代表出舅席，现场开且会时基金管沿理人的授权燃代表应当出界席。基金管补理人不派代冬表列席的，绑不影响表决刮效力。巡2、通讯开比会。通讯开深会系指基金材份额持有人腿将其对表决解事项的投票转以书面形式爽在表决截至旱日以前送达粗至召集人指窝定的地址。麦通讯开会应冬以书面方式蚊进行表决。诱3、在不与涂法律法规冲坟突的前提下泡，基金份额挨持有人大会屿可通过网络能、电话或其云他方式召开咬，基金份额钱持有人可以标采用书面、犬网络、电话荡、短信或其合他方式进行迅表决，具体志方式由会议椅召集人确定嚷并在会议通君知中列明。祥4、基金份井额持有人授惩权他人代为脱出席会议并协表决的，授糖权方式可以喘采用书面、耳网络、电话博、短信或其熔他方式。昂5、基金份晕额持有人大阅会应当有代损表2/3以技上（含2/沸3）基金份摇额的持有人难参加，方可尊召开。未能微满足上述条棋件的情况下羽，则召集人蕉可另行确定凑并通知重新玉开会的时间形。蚕（五）议事笛内容与程序揪1、议事内屋容及提案权印议事内容为如关系基金份恭额持有人利展益的重大事哪项。客基金份额持男有人大会的岸召集人发出驶召集会议的软通知后，对背原有提案的仔修改应当在赔基金份额持阵有人大会召杂开前及时公型告。恭基金份额持勒有人大会不物得对未事先哑公告的议事东内容进行表寄决。跑2、议事程扁序彩（1）现场达开会崭在现场开会刘的方式下，产首先由大会且主持人按照忍下列第七条桑规定程序确充定和公布监耀票人，然后黄由大会主持时人宣读提案佳，经讨论后玉进行表决，葵并形成大会共决议。大会殿主持人为基申金管理人授充权出席会议斥的代表，在唐基金管理人钱授权代表未尺能主持大会底的情况下，扰由出席大会辜的基金份额劝持有人和代朋理人所持表桥决权的二分厅之一以上（菊含二分之一氧）选举产生堪一名基金份塌额持有人作浇为该次基金峡份额持有人浓大会的主持羊人。基金管吧理人拒不出肚席或主持基价金份额持有宗人大会，不射影响基金份好额持有人大哈会作出的决尽议的效力。丘会议召集人甘应当制作出散席会议人员己的签名册。尖签名册载明另参加会议人戴员姓名（或趣单位名称）灭、身份证明泼文件号码、箱持有或代表险有表决权的嚼基金份额、颈委托人姓名累（或单位名志称）和联系坟方式等事项孔。库（2）通讯爷开会控在通讯开会少的情况下，晓首先由召集避人提前10甲日公布提案缝，在所通知疏的表决截止梳日期后2个需工作日内在阀监督方的监响督下由召集点人统计全部眯有效表决并沸形成决议。（六）表决居基金份额持念有人所持每房份基金份额肢享有一票表灌决权。啄基金份额持张有人大会决富议须经出席污会议的基金剪份额持有人寇或其代理人味所持表决权尿的2/3以滔上（含2/久3）通过方翼为有效。如否根据相关法溜律法规存在似合理要求需摆要更换基金唉管理人、托何管人的，应陕当经出席会赢议的基金份秆额持有人或似其代理人全贤体通过方为只有效。横基金份额持欧有人大会采他取记名方式茂进行投票表方决。管基金份额持另有人大会的祥各项提案或掏同一项提案忠内并列的各胶项议题应当早分开审议、闸逐项表决。（七）计票杯1、现场开旷会蝇（1）如大掏会由基金管龟理人召集，马基金份额持斗有人大会的器主持人应当舞在会议开始拘后宣布在出姥席会议的基宪金份额持有洋人和代理人患中选举一名红基金份额持纲有人代表与叶大会召集人煎授权的一名毛监督员共同奶担任监票人益；如大会由椅基金份额持档有人自行召阴集，基金份预额持有人大浆会的主持人畜应当在会议肿开始后宣布而在出席会议翅的基金份额翻持有人中选裙举一名基金口份额持有人域代表担任监裤票人。基金表管理人不出身席大会的，户不影响计票咽的效力。义（2）监票傅人应当在基随金份额持有包人表决后立钩即进行清点凶并由大会主支持人当场公树布计票结果差。徐（3）如果苗会议主持人件或基金份额扇持有人或代谈理人对于提怀交的表决结牵果有怀疑，吐可以在宣布在表决结果后奴立即对所投瞎票数要求进邀行重新清点校。监票人应诉当进行重新有清点，重新应清点以一次陈为限。重新只清点后，大钞会主持人应掀当当场公布壤重新清点结皇果。打（4）基金倍管理人或基拥金托管人拒队不出席大会系的，不影响蹦计票的效力帜。喇2、通讯开费会披在通讯开会沸的情况下，懂计票方式为蛇：由大会召控集人授权的斜两名监督员蜻在基金管理梅人授权代表倦的监督下进来行计票。基扒金管理人拒墓派代表对书觉面表决意见远的计票进行宅监督的，不重影响计票和拘表决结果。真（八）生效锦与公告推基金份额持浪有人大会决他议自表决通组过之日起生奸效。功基金管理人宽、基金托管激人和基金份扎额持有人应抚当执行生效菊的基金份额皱持有人大会遣的决议。护生效的基金钻份额持有人圆大会决议对锻全体基金份锹额持有人、要基金管理人海、基金托管雄人均有约束婆力。泳（九）基金牵份额持有人斤大会决议的艰披露英基金份额持盆有人大会决割定的事项，杠应在生效之贩日起5个工些作日通过在炭基金管理人粘网站公告或爆电子邮件、烛传真等形式驱通知全体基闷金份额持有绢人和其他相溜关当事人。抄（十）本基钓金存续期间挠，上述关于票基金份额持套有人大会召房开事由、召健开条件、议隶事程序、表承决条件等规庙定，凡是直株接引用法律弊法规或监管蹈部门规定的依部分，如将誉来法律法规泡或监管部门踏的规定修改邀导致相关内删容被取消或字变更，或者月相关部分与亏届时有效的膨法律法规或赠监管部门的言规定相冲突炎，则基金管钢理人经与基胞金托管人协忆商一致并提煌前公告后，衡可直接对本携部分的相关贝内容进行修唐改和调整，抄无需召开基蒜金份额持有舟人大会审议缝。线十、基金份炉额的登记圣（一）本基浮金的份额登割记业务由基题金管理人委婚托的外包机醉构代为办理昆。基金管理李人与本基金烟外包机构闯岭侧狮签订《金融厚运营服务协套议》，委托价外包机构蜓芳辜锻贺筐（外包业务术登记编码为傻A0000恋1）代为办哄理本基金份真额登记业务肠。厨外包机构应秤履行如下份活额登记职责恭：色1、配备足文够的专业人袋员办理本基绪金份额的登羞记业务；井2、严格按布照法律法规查和本合同规京定的条件办走理本基金份半额的登记业衣务；治3、保存基掉金份额持有淡人名册及相医关的认购、闯申购与赎回醒等业务记录歼20年以上予；惹4、对基金陆份额持有人亭的基金账户遥信息负有保恰密义务，因挨违反该保密绿义务对投资邀者或基金带签来的损失，葵须承担相应们的赔偿责任聚，但司法强顿制检查情形劲及法律法规卖及中国证监弟会规定的和武本合同约定惊的其他情形依除外；阵5、法律法悦规及中国证作监会规定的舱和本合同约肆定的其他义耽务。捡（二）基金躲管理人依法蔑应承担的份店额登记职责泽不因外包而绘免除。称（三）全体扩基金份额持安有人同意基核金管理人、雹份额登记机崭构或其他份织额登记义务挣人应当按照意中国基金业沸协会的规定如办理基金份摄额登记数据湿的备份。册十一、基金捆的投资祥（一）投资由经理：本基辅金的投资经炭理由基金管体理人指定。涨本基金的投怎资经理：寄络头劈端舟基金管理人耗可根据业务地需要变更投凤资经理，并驰在变更后三欢个工作日通魔过约定的方好式告知基金数份额持有人椅及基金托管禾人。宴（二）投资鹰目标：缠烈兄拴羞梢（三）投资膜范围：张务另益皇悦（四）投资疼策略：渗概站坊湖暂（五）投资炎限制沿本基金投资嗽组合遵循相农关法律法规肺或监管部门蹄对于投资比膜例限制的规厕定。罩基金管理人上自本合同生挪效之日起3果个月内使本抛基金的投资骄组合比例符油合本合同的望有关约定。座由于包括但幅不限于证券尿、期货市场离波动、上市农公司合并、疼组合规模变敌动等基金管钳理人之外的芒原因导致的珠投资比例不还符合本合同莫约定的投资点限制或投资铁禁止政策，旗为被动超标扇。基金管理剪人应在发生浮不符合法律坚法规或投资胖政策之日起算的10个交质易日内调整兴完毕。如发珠生