2011年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题(6)-中大网校

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：2011年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题(6)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)（）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。(2)根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（）ETF。(3)目前我国基金设立实行的基本管理模式是（）(4)证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）。(5)（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。(6)基金管理人公告基金经理的变更是（）。(7)中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了（）。(8)我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。(9)目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照（）的税率征收印花税。(10)我国现阶段关于契约型证券投资基金的运作关系，说法正确的是（）。(11)（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。(12)资产配置的主要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是（）(13)随着新会计准则的实施，基金未实现估值增值(减值)作为公允价值变动损益计入当期损益，在会计上成为（）的。(14)很少分红，经常将投资所得的股息、红利和盈利进行再投资，以实现资本增值的基金是（）。(15)目前我国证券投资基金发行主要采取（）方式。(16)基金公司应当在基金宣传资料公布之日起的（）个工作日内向其所在证监局报告。(17)依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金募集不成功，（）必须承担基金募集费用。(18)（）是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。(19)在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（）。(20)基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。(21)（）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。(22)（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。(23)基金信息披露费从（）中支付。(24)基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于（）人。(25)完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。(26)组合型消极投资策略（）。(27)封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?（）(28)某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金形式支付认购佣金。假设2009年×月×日股票A和股票B的均价分别为15．5元和4．5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A10000股和股票B20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1％，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为（）。(29)开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（）亿元。(30)QDⅡ基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。(31)非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。(32)（）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。(33)代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办下列（）业务。(34)根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务中基金管理人负责，基金管理人可以委托经（）认定的其他机构代为办理。(35)对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（）计算应纳税所得额。(36)一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。(37)对个人投资而言，（）不是影响资产配置的因素。(38)对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述错误的是（）。(39)人们的金融产品选择依赖（），如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。(40)基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。(41)基金募集前（），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。(42)在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。(43)封闭式基金交易的价格变化单位为（）。(44)下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（）。(45)以下说法正确的是（）。(46)《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准人有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于（）亿元人民币。(47)首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，基金可以按（）计量其价值。(48)根据股利贴现模型，应该（）。(49)买入（）申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。(50)债券的到期收益率是使债券未来现金流折现价值等于当前价格的利率，它假定再投资利率（）。(51)巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。(52)下列不是封闭式基金上市交易条件的是（）。(53)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起213内披露临时报告，体现了基金信息披露的（）原则。(54)对个别基金绩效的衡量属于（）。(55)依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按（）分配给基金份额持有人。(56)1952年（）发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。(57)在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。(58)（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。(59)基金资产估值的对象是基金所持有的（）。(60)公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。二、多选题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)国际上，开放式基金的销售渠道主要分为（）方式。(2)在岸基金相比较，离岸基金的不同表现在以下方面（）。(3)我国基金监管的具体目标是（）。(4)证券投资基金的当事人包括（）。(5)基金信息披露监管的主要内容有（）。(6)基金运作中的主要当事人，包括（）。(7)对于开放式基金采用“分红再投资”的分配方式，下列说法错误的是（）。(8)证券交易所对基金的监管主要表现为（）。(9)（）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。(10)关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是（）。(11)申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。(12)市场营销观念的三个支柱是（）。(13)下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有（）。(14)证券投资基金的特点包括（）。(15)下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是（）。(16)专人服务是为投资额较大的（）提供的最具个性化的且服务。(17)基金托管人的内部控制目标有（）。(18)根据支付时间的不同，开放式基金的销售的费用可分为（）。(19)基金管理人进行组合投资的条件有（）。(20)下列关于基金税收的说法中，错误的是（）。(21)以下属于资产保管内部控制范围的是（）。(22)证券交易所自律管理的内容包括（）。(23)基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。(24)关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是（）。(25)基金监管目标中，降低系统风险是指（）(26)基金募集申请核准的主要程序，以下说法正确的是（）(27)在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（）。A.对基金产品的未来收益率进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、托管人D.违规承诺收益或者承担损失(28)基金资产估值对象包括基金所拥有的（）。(29)下列关于公募基金的说法，哪些是正确的（）。(30)基金运作费用有以下几类（）。(31)关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是（）。(32)根据基金投资范围不同，基金可分为（）。(33)我国证券投资基金监管的主要方式是（）。(34)我国证券投资基金主要发起人须具备的条件是（）。(35)付息债券的投资回报主要包括（）。(36)从控制过程来看，证券组合管理通常包括以下哪些步骤（）。(37)基金托管人在基金募集阶段的主要工作有（）。(38)除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于（）等金融产品或工具。(39)基金信息披露的作用主要表现为（）。(40)场外资金清算包括（）等。三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）(1)审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）(2)推销的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。（）(3)现金股息在除息日直接计入基金收益。（）(4)恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者。（）(5)一般来讲，与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较低。（）(6)社保基金投资管理人不得以他人的名义使用属于社保基金名下的资金从事投资活动。（）(7)时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算；简单收益率由于考虑到了分红再投资，更能准确地对基金的真实投资表现作出衡量。（）(8)在投资组合保险策略下，资产在投资组合中所占比重与该资产的相对价格反方向变动。（）(9)开放式基金还须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行核算。（）(10)作为基金管理人，基金管理公司最主要的职责就是组织投资专业人士，按照基金契约或基金章程的规定制定基金资产投资组合策略，选择投资对象，决定投资时机、数量和价格，运用基金资产进行有价证券的投资，向基金投资者及时披露基金管理运作的有关信息和定期分配投资收益。（）(11)投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。（）(12)组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。（）(13)资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，指一个中期过程，投资期1-3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。（）(14)基金托管费是托管人在投资人申购基金时向投资人直接收取的。（）(15)无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高。（）(16)基金管理人可以通过规定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（）(17)目前我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按日支付。（）(18)证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。（）(19)基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。（）(20)投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。（）(21)巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总额的5%的前提下可以对其余赎回申请延期办理。（）(22)当市场行情上涨时，投资组合的财富反而会减少。（）(23)行为金融理论认为，投资者的行为异常现象是一种普遍现象。（）(24)2004年7月1日开始实施的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。（）(25)实务衡量的优点是直观易行。（）(26)公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。（）(27)期末可供分配利润等于期末资产负债表中的未分配利润中已实现的部分。（）(28)上海证券交易所按成交面值的0．03%收取登记过户费。（）(29)市场流动性越大，市场冲击成本越大。（）(30)基金管理人通过构建证券组合，可以分散证券市场上的所有风险。（）(31)上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（）(32)债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。（）(33)在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（）(34)对于不收取申购、赎回费的货币市场基金，可以按照不高于0．25%的比例从基金资产计提一定的费用。（）(35)民事法律行为的委托代理，可以用书面形式也可以用口头形式。法律规定用书面形式的，应当用书面形式。（）(36)规避风险是指在市场收益率非平行变动时，债券投资组合所蕴含的再投资风险。（）(37)基金会计核算的责任主体是证券投资基金托管人。（）(38)行为金融理论认为，所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性。（）(39)简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。（）(40)从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。（）(41)在同一风险水平下能够令期望投资收益率最大化的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险最小的投资组合，形成了有效市场前沿线。（）(42)资产管理人出于自身的利益要求，有时并不一定追求使投资绩效优于基准指数，而是尽量避免使投资绩效劣于基准指数。（）(43)加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。（）(44)资产配置主要考虑的是某种资产的收益与风险特征。（）(45)开放式基金不可以直接销售。（）(46)对资产配置的理解必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质对普通股票和固定收入证券的投资循环特征等多方面问题的深刻理解基础之上。（）(47)与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。（）(48)《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金之间相互投资。（）(49)基金转换是指投资者不需要先赎回已经持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（）(50)开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10％的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。（）(51)我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。（）(52)基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则。（）(53)在投资组合保险策略下，资产在投资组合中所占比重与该资产的相对价格反方向变动。（）(54)使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。（）(55)基金管理公司采取股份有限公司的组织形式的，应当以发起方式成立。（）(56)公司型基金是依相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司。（）(57)在基金的投资组合管理过程中，确定资产组合比例最为重要。（）(58)资本资产套利模型认为：当市场存在套利机会时，投资者对这一机会的利用便会改变对原来各种证券的持有比例，逐渐使得套利机会消失，最终各种证券价格自动归位。（）(59)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，应确保所披露信息的准确性、真实性和完整性。（）(60)哈理·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名论文标志着现代证券组合理论的开端。（）答案和解析一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1):C(2):D(3):A(4):D(5):D(6):C(7):A(8):A(9):B(10):A(11):C(12):C(13):C(14):A(15):D(16):A(17):A(18):A(19):C(20):A(21):D(22):B(23):A(24):B(25):C(26):D(27):A(28):D(29):B(30):B(31):C(32):C(33):D(34):A(35):B(36):A(37):A(38):D(39):A(40):D(41):B(42):C(43):A(44):D(45):B(46):B(47):A(48):D(49):C(50):A(51):B(52):A(53):B(54):D(55):A(56):B(57):B(58):B(59):D(60):A二、多选题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1):B,C(2):A,C(3):A,B,C,D(4):A,B,C(5):A,B,D(6):B,C,D(7):A,B,C(8):B,C(9):A,B,C,D(10):B,D(11):A,B,D(12):A,B,C(13):A,C(14):A,B,C,