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2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练题库及答案

单选题(共85题)1、投资组合管理的一般流程不包括()。A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益【答案】D2、下列选项中,不属于QDII基金不得从事的行为的是()。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】D3、关于艺术品和收藏品投资,以下说法错误的是()。A.交易主要以市场拍卖为主B.属于另类投资C.投资价值建立在艺术家声望、销售记录等基础D.不存在质量和特征方面的差别,投资价值评估较为容易【答案】D4、以下关于上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件错误的是()。A.股东人数不少于4000人B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C.在过去3个月内该股票的日均换手率低于基准指数日均换手率的15%D.在上海证券交易所上市交易超过3个月【答案】C5、下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是()。A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称D.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)监管。【答案】D6、关于投资经理管理投资组合的过程,以下表述错误的是()A.当市场因素引起资本市场预期发生变化时,投资经理会进行投资组合的再平衡B.投资经理制定投资组合,交易部门执行投资决策C.首先要制定投资政策说明书D.投资者定期对投资业绩进行阶段性评估【答案】B7、以时间为横轴、以收益率为纵轴,反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做()。A.β曲线B.α曲线C.K曲线D.J曲线【答案】D8、下列不属于基金利润来源中利息收入的是()。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入【答案】D9、关于基金投资交易中的操作风险,以下说法正确的是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、关于做市商与经纪人的相同点和区别,以下表述错误的是()。A.做市商的利润主要来自于证券买卖差价,经纪人的利润主要来自于交易佣金B.经纪人能为市场提供流动性,做市商不能C.经纪人可以为做市商服务D.一般情况下,做市商参与交易,经纪人不参与交易【答案】B11、关于风险和收益关系的说法,错误的是()。A.企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债B.企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价C.企业债收益率高于同期限、同息票率的国债D.企业债的风险高预期收益低【答案】D12、李先生将其资金分别投向A、B、C三只股票,其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%,股票B的期望收益率为rB=20%;股票C的期望收益率为rC=8%;则该股票组合期望收益率为()A.15.0%B.15.2%C.15.3%D.15.4%【答案】B13、信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有()。A.发生债券信用风险事件后,相关债券流动性丧失,很难变现B.交易对手信用风险主要是指发行债券的借款人可能因发生财务危机等因素,不能按期支付契约约定的债券利息或偿还本金,而使投资者蒙受损失C.分散化投资不能降低信用风险带来的影响D.在所有的债券之中,除政府发行的债券往往被市场认为没有违约的风险【答案】A14、以下资产负债表的项目中,应计在资产项下的是()A.资本公积B.应付账款C.预收账款D.预付账款【答案】D15、有限留置权债券的保证物是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、下列有关基金利润的说法中,正确的是()。A.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等B.基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及佣金等C.利息收入是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益D.利息收入指基金资产在运作的过程中产生的各种利润【答案】A17、当技术分析无效时,市场至少符合()。A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场【答案】A18、关于大额可转让定期存单,以下表述正确的是()。A.大额可转让定期存单在二级市场上可能存在不能及时变现的风险B.大额可转让定期存单的期限较长,一般都在1年以上C.大额可转让定期存单的利率不可以是浮动利率D.大额可转让定期存单的利率一般要低于同期定期存款【答案】A19、以下不属于货币市场工具特点的是()。A.期限在1年以内(含1年)B.流动性低C.本金安全性高,风险较低D.均是债务契约【答案】B20、影响净资产收益率的指标不包括()。A.总资产周转率B.销售利润率C.资产收益率D.流动比率【答案】D21、关于房地产有限合伙,以下表述错误的是()A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出B.普通合伙人对外代表合伙企业,管理和经营项目C.限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任D.由普通合伙人和有限合伙人组成【答案】A22、股票的()又称股票净值或每股净资产,是每股股票所代表的实际资产的价值。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】B23、国内证券交易所进行证券交收时,分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收,这个交收制度体现了()。A.货银对付原则B.净额结算原则C.共同对手方原则D.分级结算原则【答案】D24、下列不属于股票价格指数编制方法的是()。A.算术平均法B.几何平均法C.综合平均法D.加权平均法【答案】C25、以下金融衍生工具中,通常由交易所统一的制订,在交易所进行交易的是()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D26、()是评估证券或投资组合系统性风险的指标,反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.下行风险标准差B.贝塔系数(β)C.风险敞口D.风险价值【答案】B27、下列不属于宏观经济指标的选项是()。A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标B.通货膨胀的测量主要采用物价指数,如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.汇率是资金成本的主要决定因素D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力,从而对本国经济增长造成一定影响【答案】C28、沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。A.人民币B.人民币或港币C.多元D.港币【答案】A29、下列关于资本结构的和债权资本的说法错误的是()。A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例,通常用债务股权比率或资产负债率表示B.—个公司的总资本是1000万元,其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本,那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益,该公司的资产负债率是30%C.有负债的公司被称为杠杆公司,一个拥有100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司,因为它没有债权资本D.债权资本是通过借债方式筹集的资本,公司向债权人(如银行、债券持有人及供应商等)借入资金,定期向他们支付【答案】C30、关于个人投资者买卖基金的印花税,以下说法正确的是()。A.买入时暂不征收印花税,卖出时才征收印花税B.卖出时暂不征收印花税,买入时才征收印花税C.双边征收印花税D.暂免征收印花税【答案】D31、根据贴现现金流估值法的理论,以下说法哪一项是正确的()A.任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值B.任何资产的公允价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值C.任何资产的公允价值等于投资者对持有该资产预期的未来各期现金流的当期价值D.任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来各期现金流的当期价值【答案】A32、下列关于基金估值的说法,正确的是()。A.确定基金资产实际价值的过程B.确定基金资产公允价值的过程C.通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算D.通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算【答案】B33、下列选项中,不属于房地产投资信托基金特点的是()。A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】D34、假设基金净值增长率服从正态分布,则可以期望在67%的情况下,净值增长率会落入平均值()范围内。A.1个正标准差B.1个负标准差C.正负1个标准差D.正负0.5个标准差【答案】C35、根据有关规定,除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括()。A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证D.购买不动产【答案】D36、关于利率期限结构,以下说法正确的是()。A.拱形收益率曲线的特征是,期限相对较短的债券利率与期限成正向关系B.反转收益率曲线的特征是,短期债券收益率较低C.收益率曲线只有四种类型D.水平收益率曲线,其期限结构特征是长短期债券收益率不相等【答案】A37、()是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型,并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化(或半自动化〕的一种交易方式。A.算法交易B.手动交易C.口头交易D.电脑交易【答案】A38、期货合约是在交易所交易的标准化产品,其特点是()。A.无固定的交易场所、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性B.无规范的合约、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性C.有固定的交易场所、规范的合约、透明的合约价格、较低的交易成本和很强的流动性D.无固定的交易场所、规范的合约、非公开的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性【答案】C39、在半强有效市场中,一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略,这种转变的动机最可能是()A.被动投资策略的经风险调整后收益更高B.被动投资策略对交易频率的要求更低C.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高D.被动投资策略所需要处理的信息更少【答案】A40、关于系统性风险和非系统性风险,以下表述错误的是()。A.非系统性风险往往是有某个或者少数错别因素导致的B.资本市场线上的任一组合都只有非系统性风险C.系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险D.非系统性风险可以通过组合化投资进行分散【答案】B41、有两条关于期货市场功能的论述:A.Ⅰ错误,Ⅱ错误B.Ⅰ错误,Ⅱ正确C.Ⅰ正确,Ⅱ正确D.Ⅰ正确,Ⅱ错误【答案】B42、假设今天发行一年期债券,面值100元人民币,票面利率为4.25%,每年付息一次,如果到期收益率为4%,则债券价格为()。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D43、下列不属于资产项目的是()。A.货币资金B.应收票据C.无形资产D.资本公积【答案】D44、下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是()。A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务B.为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构【答案】B45、中国人民银行公开市场业务操作室每()分别发行1年期和3年期中央银行票据。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是()。A.公开市场操作B.调节税收C.利率水平的调节D.存款准备金率的调节【答案】B47、Brinson方法较为直观、易理解,以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是()。A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整【答案】D48、()是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】B49、小张在2013年12月31日申购某股票型基金,当日其净值为1亿元,2014年4月15日,该基金净值变为0.95亿元,小张又申购了2,000万元,9月1日,该基金净值变为1.4亿元,此外,小张获得该基金分红1,000万元,2014年12月31日,该基金净值变为1.2亿元,则小张的时间加权收益率为()。A.20.0%B.10.2%C.6.7%D.8.5%【答案】C50、下列不属于系统性风险特点的是()。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】C51、下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是()。A.货银对付B.法人结算C.分级结算D.结算参与人【答案】D52、下列关于系统性风险的说法中,错误的是()。A.由同一个因素导致大部分资产的价格变动B.大多数资产价格变动方向往往是相同的C.可以通过分散化投资来回避D.系统性因素一般为宏观层面的因素【答案】C53、QDII基金产品起点为()元人民币。A.100B.1000C.1万D.10万【答案】B54、根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是()。A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件【答案】C55、根据《基金合同的格式和内容要求》,以下不属于基金合同应当载明的基金资产估值事项的是()A.估值错误的处理B.暂停估值的情形C.基金管理人估值委员会的成员构成D.基金净值的确认和特殊事项的处理【答案】C56、下列关于凸性的描述不正确的是()。A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者总是有利的C.其他条件不变时,较大的凸性更有利于投资者D.零息债券的凸性与偿还期限无关【答案】D57、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是()。A.风险较低B.抵补通货膨账效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】D58、基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于()A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站【答案】B59、我国以发行证券投资基金方式募集资金()营业税。A.不征收B.征收5%C.征收4%D.征收10%【答案】A60、做市商可以分为多元做市商和()。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】C61、基金进行利润分配会导致基金份额净值的()A.上升B.下降C.不变D.无法判断【答案】B62、下列关于久期的说法错误的是()。A.在其他因素不变的情况下,债券的票面利率越低,久期越大B.在其他因素不变的情况下,到期时间越长,久期越小C.在其他因素不变的情况下,久期越大,债券的价格波动性越大D.久期能够体现利率弹性的大小【答案】B63、我国证券交易所的设定和解散由()决定。A.证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国务院【答案】D64、()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费【答案】A65、关于主动管理基金和股票型指数基金,以下表述正确的是()A.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率D.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低【答案】D66、在(),各项技术已经成熟,产品的市场也基本形成并不断扩大,公司利润开始逐步上升,公司股价逐步上涨。A.衰退期B.初创期C.成长期D.成熟期【答案】C67、下列关于封闭式基金的利润分配的说法,错误的是()。A.封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金分红【答案】B68、不属于商业票据的特点的是()A.面额较大B.利率较低C.可抵押D.只有一级市场【答案】C69、证券交易所的结算方式有()A.全额结算方式B.净额结算方式C.全额结算方式和净额结算方式D.差额清算【答案】C70、与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量为()。A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.除经营活动之外的其他活动产生的现金流量【答案】A71、根据资本市场理论,以下说法错误的是()A.所有投资者的最优资产组合是相同的B.所有投资者均利用无风险资产和市场组合M来构造资金的投资组合C.所有投资者都将市场组合M作为最佳风险资产组合D.所有投资者均选择给其带来最大效用的资产组合【答案】A72、久期是用来衡量债券的价格对()变动的敏感性指标。A.收益率B.汇率风险C.到期时间D.票面利率【答案】A73、目前我国开放式基金的估值频率为()A.每个交易日估值,次日披露份额净值B.每个自然日估值,当日披露份额净值C.每个交易日估值,每周披露一次份额净值D.每个自然日估值,次日披露份额净值【答案】A74、债券基金的主要投资对象不包括()。A.国债B.可转债C.股票D.企业债【答案】C75、下列不属于系统性风险的是()。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动【答案】B76、在证券市场,以下属于非系统性风险的是()。A.某商业银行因票

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