城市轨道交通地下工程建设风险管理规范宣贯

城市轨道交通地下工程建设风险管理

2011年12月北京规范宣贯一、起草背景二、几点说明三、主要内容四、实施风险评估的要点与做法大纲规范宣贯

一、起草背景1.国外相关规范2.国内研究现状3.我国近几年城市轨道交通建设情况

4.建设各阶段存在的问题

规范宣贯（1）ITA风险管理指南——2004年国际隧道协会(ITA)的SørenDegnEskesen&PerTengborg等编写了隧道风险管理指南（GuidelinesforTunnelingRiskManagement）（2）BTS隧道风险管理规范——2004英国Mellors等提出了英国隧道风险管理规范(ACodeofPracticeforTunnelling)1.国外相关规范规范宣贯规范宣贯GuidelinesforTunnelingRiskManagement原文见：1.国外相关规范ACodeofPracticeforTunnelling原文见：1.国外相关规范1.2004年2月底，海峡两岸地工研讨会在北京交通大学召开，国际亚新莫若楫博士介绍了欧美、台湾和新加坡等地铁开展风险评估与管理的做法，并与施仲衡院士、王梦恕院士一同在大陆地铁行业大力推广风险管理。2.2004年3月，北京城建设计研究总院+国际亚新+北京交通大学+北京市交通研究中心+北京市建设管理有限公司等共同成立风险管理课题研究组

3.2003~2005年同济大学李永盛教授、陶履彬教授和黄宏伟教授等完成了“上海崇明越江通道工程风险分析研究”。

规范宣贯2.国内研究进展4.中国土木工程学会隧道及地下工程分会风险管理专业委员会于2004年11月27日正式成立。5.2004年底，上海市市政工程管理局文件“关于实施市政、公路、燃气工程质量安全风险评估制度的通知”。6.2005年3月,中国土木工程学会、同济大学等筹备“编写地铁及地下工程建设风险管理指南”。7.2005年5月，中国土木工程学会、北京城建设计研究总院在北京召开了全国第一次“城市轨道交通建设风险管理大会”。2.国内研究进展规范宣贯8.2007年9月1日建设部批准“地铁及地下工程建设风险管理指南”正式实施。9.2008年，住房与城乡建设部（建标[2008]105号）文通知，由中国土木工程学会与同济大学会同有关单位编制“城市轨道交通地下工程建设风险管理规范”。10.2010年，中国土木工程学会工程风险与保险研究分会成立。11.2012年1月1日，《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB50652-2011）正式执行。

规范宣贯2.国内研究进展3.我国近几年城市轨道交通建设情况2005年全国城市轨道交通投入运营的线路总里程约为390km。2010年底投入运营的线路总里程约为1300km，目前在建线路1500多km。2015年全国城市轨道交通投入运营的线路总里程可能突破3000km。2020年投入运营及在建的线路总里程将突破6000km。目前在建城市达25个，正在审批的7~8个城市，预计明年在建城市达到32个。规范宣贯

（1）可研（方案）阶段对线路走向、敷设方式、可能的工法、工程沿线重要建/构筑物、管线、桥梁、道路等对实施过程中的安全风险估计不充分；（2）已经开展的安全预评价工作针对性不够，专业性不强，对设计方案的风险规避及保护方案的指导性不强。1.可研（方案）阶段4.各建设阶段存在的问题规范宣贯4.各建设阶段存在的问题规范宣贯

（１）受城市环境条件和拆迁的影响，勘察资料的准确、可靠与精度难以完全保证；（２）地质问题评价不深入，缺少针对性；现有的技术标准也缺乏评价的针对性，如对围岩等级的评价；（３）勘察与施工之间的时间跨度大，水文地质条件发生变化；（4）施工阶段的补充勘察工作不明确，不到位。2.地质勘察阶段规范宣贯

（1）缺乏明确的环境调查与环境评估的阶段性要求；（2）受现有城市条块管理的限制，环境调查工作开展困难，调查成果的可靠性难以保障；（3）存在因产权单位配合问题，使调查工作难实施。3.环境调查阶段4.各建设阶段存在的问题规范宣贯4.各建设阶段存在的问题（1）如何确保设计方案较为全面地考虑了安全风险;（2）安全控制指标难于满足工程实际应用。4.设计阶段（1）风险管理法规、标准缺乏，指导性不足；（2）风险管理组织机构及职责有待明确；（3）安全风险管理体系需要完善；（4）安全预警标准与机制不健全；（5）现场预警、应急救援与应急响应能力需加强；（6）各类信息的传递与发布及时性、有效性有待提高。5.施工阶段4.各建设阶段存在的问题规范宣贯规范宣贯二、几点说明规范宣贯

(1)风险评估除概率分析外，还包括损失分析、决策管理等；

(2)风险评估可以进行过程的连续分析，而可靠度由于其理论局限只能对过程中的某一点进行研究，对过程的分析是非连续的；

(3)可靠度理论应用时一般都是以安全分析为核心目标，不以经济指标为研究重点，而风险分析恰恰可以弥补这一不足，可以实现技术、经济与环境三者的均衡。因此，可靠度理论可以作为风险分析的一种方法，但不能等同于风险理论。风险评估与可靠度的区别规范宣贯将风险限定在一个合理、可接受的水平，在经济投入、技术方案、工期、劳动强度和综合效益方面达到最佳。

风险越小越好的认识是存在误区的，因为风险越小，要付出的代价就越高。2.风险决策的理念规范宣贯3.风险管理强调全过程、连续性、全面性和系统性风险辨识哪有风险？后果如何？风险筛选？

风险分析概率大小？概率分布?后果大小？风险评价评价方法？评价标准？风险等级？风险决策风险责任？风险对策？风险控制？风险跟踪风险变化？效益评价？重新评价？误区：（1）阶段性、局部性和渐断性地开展风险管理（2）措施缺乏专业性、针对性和时效性（3）投入不足三、主要内容规范宣贯规范宣谦贯1.0.鞠2捎《规范》适用于城赛市轨道交过通新建、帝改建和扩潮建的地下日工程建设备风险管理※1.愉0.3城市轨皱道交通味地下工絮程建设雨风险管胸理,必须遵挪循节能探、节地注、保护甩环境和岁可持续宁发展的核基本方兰针。※1级.0.港4城市轨屿道交通撕地下工撕程建设,应从规丸划、可拿行性研灵究、勘溉察设计酷、施工敲直至竣波工及交蜡付使用锄，实施骡全过程狂的建设般风险管久理。1.总则规范宣贯2.术语风险(2)事故(3)风险管理:界定、辨自识、估计随、评价、倒控制(4)接受准指则（5）损失氧类型:人员、龄环境、丑经济、惜工期、济社会影狱响、第蛮三方规范宣咐贯3.基本规灿定3.1风险管理3.1.纤3城市轨道埋交通地下彻工程建设淘风险管理色程序应符合3.1朋.3的规定(p4)3.1.剃4工程建破设风险脱管理应由建设团单位负泼责组织忌和实施,并以合豆同约定溪建设方践的风险辉管理责伪任。3.1.根5建设单暂位在编燥制概算等时,应确定建剑设风险裳管理的切专项费户用,做到风险举处置措施牙费专款专真用。规范宣贯3.2风险界定3.2刑.4工程建恼设风险长等级标趋准应按风险秆发生可能枣性及其损欧失进行划烟分。3.3风险辨识3.3.介3风险辨识昆中可选用扯检查表法映、专家调封查法等。日参见附录A。3.3括.4风险辨谣识完成芬后应编制风失险识别报园告,说明风狂险辨识脖采用的超方法、仇辨识范传围、参塌与人员秆及风险润清单。护见附表B。3.5风险控制3.5扰.2工程建厌设风险阵控制方恩案应由建中设单位庄负责组禾织，工程建求设各方共咏同参加，马按照风险悠处置对策编制风假险控制叹方案。3.基本规定规范宣贯4.工程建遗设风险恋等级标妹准4.1一般规飘定4.1.圣2工程建具设风险北等级标盼准宜以愉长度在10km以上的城市盼轨道交腾通单条线路帆为基本建棍设单位制定。4.2风险发役生可能断性与损三失等级4.2.预1风险发原生可能性等级标蠢准宜采能用概率或频由率表示，题并应符煮合表4.2培.1的规定。4.2.反2风险损失等级标绘准宜按钟损失的严重性程秋度划分五彩级，并昂应符合串表4.2.害2的规定破。规范宣前贯4.工程建设爱风险等级符标准4.3风险等级聋标准4.3欢.1根据风社险发生津的可能起性和风冻险损失哲，工程建设爹风险等级学标准宜分书为四级，并宜逼符合表4.3粱.1的规定推。4.3.事2针对不辰同等级呼风险，腿应采用铺不同的考风险处将置原则培和控制志方案，各等级风龄险的接受准魄则应符合表4.3.伴2的规定。规范宣笋贯5.规划阶段扶风险管理5.1一般规定5.1.递2根据城透市轨道宜交通地腥下工程赶规划方尽案，建恳设风险贩管理应骨完成下麦列（5项）工作：1编制工俯程建设饥风险识霸别清单。2分析工草程建设脖（包括箱运营阶蔑段）中潜在的重大风戚险（I级和II级风险）因素。3评估多种规划侧方案的建设风裹险。4提出风险处五置方案。5编写工程治建设风险评估枕报告。5.1耻.3城市轨瞎道交通易地下工味程规划员阶段风积险管理助实施主戒要内容丛（2项）：规划方评案风险有评估、既重大风惭险因素皮分析。规范宣贯5.规划阶段厉风险管理规范宣袄贯5.规划阶励段风险秧管理5.1.稻4城市轨道忌交通地下朴工程规划我阶段重大风险处达置，宜采旨用修改线另路方案些、重新扩拟定建隔设技术背方案等风险矮处置措独施。规范宣贯5.规划阶段概风险管理5.2规划方巴案风险楼评估5.2伐.1城市轨道颤交通地下挺工程规划事方案中的主要风险蜘因素包括（4项）（P13）5.2.件2城市轨道稠交通地下趋工程规划缓阶段风险评饱估包括下呜列（6项）内容（P13）规范宣肯贯5.规划阶段个风险管理5.3重大风冶险因素冈分析5.3货.1城市轨栽道交通纽奉地下工喉程规划询阶段应持对下列（10项）可能引起哄重大风险剩的风险因长素进行专项分析（P13、P14）规范宣怠贯5.规划阶段刑风险管理5.4风险评冈估报告旷编制5.4胶.2风险评估等报告中应兴给出规划方蕉案风险蝴清单、仰不同规年划方案钓风险对削比，并傍应提出扭风险的艘处置措敌施。参照叹附录D和E。5.4.狱3城市轨罚道交通贞地下工誉程规划摩阶段风险评估娃报告应通路过转项评包审后作为其宿他后续桌风险管喉理的依封据。规范宣贯6.可行性害研究阶装段风险辽管理6.1一般规掏定6.1俗.2城市轨餐道交通笑地下工肃程可行终性研究膏风险管帅理应完复成下列（7项）工作（P13）6.1偶.3城市轨包道交通伤地下工蹲程可行垃性研究积风险管构理实施主要内容策应包括现版场风险调熟查、可行仁性方案风单险评估等。规范宣续贯6.可行性研川究阶段风术险管理6.3风险评况估6.3.互1城市轨电道交通铅地下工欧程可行冶性研究气中的主讽要风险穗因素（10项）包括（P14）6.3.捧2可行性侍研究风俭险评估匪应评估风险因搁素和工期风强险，并对重大关赢键节点工饿程进行专呈项风险评舍估。6.3.您4可行性泉研究风闷险评估爪应合理袄处置新弯建地下斗工程与凑近、远约期实施宝地下工猴程的相兽互关系国，对于沾地质条愤件差、域后期施世工影响刺大的工报程，应在本期寸工程建设沈阶段为后罚期工程施枪工预留条姻件，避免浇相互交叉来影响引起风险尖。规范宣贯6.可行性下研究阶惭段风险助管理6.4风险评钓估报告原编制6.4.嘱2可行性研叨究风险评柳估报告中凤应列明可墙行性方案私风险清单，说泼明风险评护估等级、渡总体风险泰评估结果，并应提出重大舟风险的处炉置措施。参照鞭附录D和E。规范宣贯7.勘察与设拐计风险管陆理7.1一般规济定7.1.蛮2城市轨须道交通们地下工级程勘察管与设计瞒风险管程理应完寨成以下（3项）工作（P16）1工程勘察沉与设计潜救在风险辨券识，编制继风险记录倍表2针对重巾大风险加因素进必行专项蛮风险分缴析与评笔估3制定III级及以破上风险爽的风险唱处置措甘施，并桂编制风券险应急军预案7.1怠.4工程勘察岔与设计中祸的风险管传实施主要涂内容应包括（4项）（P16）规范宣贯7.勘察与设宾计风险管名理7.2工程勘察苹风险管理7.2.勉1工程勘察月中的主要限风险因素钞包括（5项）（P16）7.2.春2因现场场地条托件或现有技术任手段的限制，偿存在无法探明户的工程地稻质或水文孩地质情况时闯，应分赠析设计览和施工观中潜在震的风险狠。7.2芬.3工程勘察斗及环境调首查中应制皇定并实施预防措施，防范地下饿管线破坏校、爆炸和具火灾等风险钞。7.2.军4工程勘责察风险泼管理宜债采用的风险处置陈措施包括（5项）（P17）规范宣称贯7.勘察与旋设计风响险管理7.4初步设絮计风险脖管理7.4个.2初步设计湖风险管理执应划分风忠险分析单岗元，主要还风险管理狗工作应包括（4项）（P18）7.4数.3对关键工程何、重大周才边建（构萄）筑物影埋响以及采用新技多术、新工削艺、新设买备的地下俗工程应禽进行专题风谱险评估。7.4惩.5初步设赢计风险勾管理可脚采用的风险处萝置措施包括（5项）（P18）规范宣婆贯7.勘察与设戴计风险管橡理7.5施工图设滴计风险管丛理7.5.柄3施工图纯设计风夺险管理应建立风猎险评估破层状或嘉树状结逐构列表烤，结合铺现场调慌查资料少开展施锁工图设踪蝶计风险宿管理，炎包括（5项）（P19）7.5.现4施工图设歪计风险管动理应对采特用新技术比、新材脸料、新少工艺、打新型车东辆、新宜设备系凭统及关腾键单项跑工程进糊行建设议风险分塌析，对滨建设中聪的关键货工序或兵难点进行专项建左设风险动评估。规范宣贯7.勘察与努设计风卵险管理7.5默.4施工图设惰计风险管盏理应对采眨用新技术槽、新材觉料、新捏工艺、寇新型车炭辆、新戚设备系贤统及关备键单项劝工程进志行建设怒风险分店析，对卖建设中铲的关键针工序或扮难点进行专项建设搬风险评估盘。7.5架.5施工图泊设计风奋险管理应针对恼重要周贷边环境杆影响区顽域，结合现洋场监控制收定环境影巾响风险预违警控制指救标，编制鹊施工注意策事项说明遥及事故应狠对技术处沫置方案。7.5司.6施工图吓设计风馒险管理拌中，可抓采用的风险处纲置措施包括（5项）（P19）规范宣贯7.勘察与设端计风险管烂理7.6风险管犹理文件堤编制7.6搜.2勘察与设太计风险管驱理文件应雕包括风险管理览涉及的风险记融录、风小险评估农报告、茫专题研据究报告等。参照窗附录D和E。规范宣伯贯9.施工风扯险管理9.1一般规筛定※9.臭1.2城市轨贷道交通培地下工源程施工冰必须实耕施动态蜂风险管参理，利做用现场赤监测数纯据和风贺险记录迟，实现叔施工风银险动态目跟踪与就控制。规范宣菠贯9.施工风险绣管理9.2施工准拾备期风娱险管理9.2瞎.3施工准寸备期风论险管理应完成以惹下工作（9项）（P24～P25）规范宣贯9.施工风险轧管理9.3施工期寇风险管栽理9.3肺.1城市轨衬道交通游地下工爹程施工愧期风险播管理中遇的主要岂风险因夜素宜包尸括（8项）（P25）9.3聚.2施工期厉建设风隐险管理国应完成号以下工厌作（7项）（P26）规范宣辱贯9.施工风伪险管理9.3施工期风条险管理9.3芝.3建设单饶位负责钢组织和格监督现却场施工额风险管嫂理实施赏，风险蜜管理主融要内容纷及职责应包括下织列内容（8项）（P26）9.3.裕4设计单位酒负责进行荣设计方案标交底与施怎工风险管奖理监督，立风险管理贿主要内容雹及职责应包括下判列内容（8项）（P26～P27）9.施工风浊险管理9.3施工期风纷险管理9.3隔.5施工单冲位负责隔施工现墨场建设厦风险管刊理的执妈行和落灵实，风吓险管理乞主要内荒容及职嗓责应包括下列项内容（10项）（P27）9.3.糕6监理单浑位负责凝协查施侍工现场饱风险管黄理执行剪与督察宫，风险搅管理主盘要内容咬及职责带应包括吐下列内多容（8项）（P27～P28）9.3.欺7第三方蒸监测单区位应负姜责现场煤监测工红作和风熄险预警超，风险齿管理主刘要内容法及职责侄应包括仇下列内坑容（4项）（P28）规范宣贯规范宣贯9.施工风险役管理9.3施工期风对险管理9.3讨.9施工期风雕险管理中黑可采用的办风险处置千措施应包牢括下列内投容（6项）（P28）9.3.荐9事故抢险唉或结束后匆，建设单著位应按相关规臣定组织风僵险因素及脑损失的专红项调查，皂并进行风娇险事故通炉报，落实防鸦范和整节改措施，避免风竿险再次发生。9.施工风险浇管理9.6风险管理葱文件编制9.6挑.2施工风煎险管理弓文件应经建言设单位预和现场巡寿其他工婚程建设棉各方盖阔章确认后作漏为施工竣工文件存档备案。参照秘附录D和E。规范宣贯四、实施院风险评估词的要点与紫做法规范宣贯对象:建设管兴理单位岛、施工呢单位、围监理单笨位目的：进一步肯健全安追全管理特体系，表实现安滤全管理绕的系统忌化、科学化，民以持续提第高安全管累理的水平陕。内容：（1）组织军机构；（2）运行商机制；（3）安全生挂产责任制滚；（4）安全命管理制枪度；（5）安全卵技术防拥范；（6）安全培祝训教育；（7）应急斧预案与庙救援。规范宣贯安全管印理体系侄评估2.初步设但计安全友风险评黑估对象：初步