博士生招生申请考核制探析

博士生招生“申请-考核”制探析哈尔滨工业大学电子与信息工程学院

2013.11.18第一页，共三十页。2023/5/31一、博士生招生改革的变迁中华民国时期：（1）1934年：颁布《大学研究院暂行组织规程》，规定研究院设文、理、法、教育、农、工、商、医等研究院；（2）1935年：颁布《学位授予法》、《学位分级细则》、《硕士学位考试细则》，规定学位分为学士、硕士、博士三级；（3）1940年：颁布《博士学位评定组织法》、《博士学位考试细则》；中华人民共和国时期：（1）1963年：颁布《中华人民共和国学位条例（草案）》；（2）1980年：颁布《中华人民共和国学位条例》，正式规定学士、硕士、博士三级学位制度；（3）1981年：颁布《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》，规定了博士授予单位、课程考试、科研工作、学位论文和学位授予等方面的要求，由此开始正式招收博士生；第二页，共三十页。2023/5/32二、1980年至今博士生教育的发展脉络（1）1981-1990初创发展期1981年：颁布《关于做好1981年攻读博士学位研究生招生工作的通知》；1982年：54所高等学校和15所科研单位招收博士生420名，其中理学191人、工学131人、医学60人，其余为文、史、哲、农林、教育等；为了总结和交流博士生培养经验，加强和改进博士生培养和学位授予工作，保证和提高博士生培养质量，教育部下发《关于博士生培养工作的几点意见》、《关于做好博士学位授予工作的几点意见》、《关于做好博士研究生学位授予工作的通知》相关文件；1984年：颁布《关于硕士生提前攻读博士学位问题的通知》，博士生招生不再限于取得硕士学历的硕士生，少数政治素质过硬、课程成绩优异、科研能力突出的优秀硕士生，可通过参加博士生统一入学考试或者招生单位单独组织考试提前攻读博士学位；第三页，共三十页。2023/5/331984年：北京大学、清华大学、中国人民大学等22所高校试办研究生院；1985年：颁布《关于博士生入学考试中部分考生免试马列主义理论课的通知》，指出硕士学习阶段按规定修完马列主义理论课且成绩合格的硕士，在博士生入学考试中免试政治理论课；1986年：颁布《关于改进和加强研究生工作的通知》，强调扩大博士生招生来源、改进现行博士生招考办法；这段时期，坚持统一规划、管理、在摸索中简历规章制度，各招生单位以搭建培养体系，交流经验为主，从我国国情出发，按照事物发展规律和人才培养规律，稳步推进博士生教育，形成了以高等学校为单位、以培养学术型研究生为主的博士生培养模式。由于受到经验缺乏、配套条件不够、教育时间短等因素影响，虽然博士生教育培养质量较高，但是发展规模较小。第四页，共三十页。2023/5/34（2）1991-2000积极发展期1991年：提出“211”工程；1992年：颁布《研究生教育和学位工作“八五”计划和十年规划要点》，提出在少数博士生培养单位的某些学科专业进行硕士博士连读的试点工作，积极进行研究生培养方式改革，加快高层次专门人才培养。由此硕博连读的博士生招生方式开始在高校中逐渐推行；1992年：颁布《全国教育事业十年规划和“八五”计划要点》，提出90年代的高等教育要根据社会需要，适度发展；1993年：颁布《中国教育改革和发展纲要》，提出努力扩大研究生的培养数量；1995年：颁布《研究生院设置暂行规定》，提出把研究生院建设成为我国高层次人才培养的基地；1997年：颁布《关于做好1997年研究生录取工作的通知》，废除“推荐免试”方式招收博士研究生；1998年：提出“985”工程；2000年：北京大学在部分院系试行通过考试招收优秀应届本科毕业生直接攻读博士学位研究生，“直博生”的招生方式由此拉开序幕；第五页，共三十页。2023/5/35（3）2001-2011快速发展期2001年：颁布《关于做好2002年招收攻读博士学位研究生工作的通知》，首次把普通招考、本科直博、硕博连读、提前攻博列为博士生的四种选拔方式；2004年：取消报考博士研究生需征得所在单位统一的规定；2007年：55所研究生院高校所采用的选拔方式包括：普通招考、本科直博、硕博连读、提前攻博、推荐免试（取消），共计5种。2009年：颁布《2010年全国招收博士学位研究生工作管理办法》，调整博士生招生方式为：普通招考、本科直博、硕博连读，共计3中，其中提前攻博并入硕博连读中。截止2008年，我国博士生在校人数为24.6万，截止2010年，我国共有博士学位授予单位347个，其中科研机构51所，全国共授予博士学位33.5万人，年招收博士生达6.2万人。第六页，共三十页。2023/5/36三种招生方式的比较：A.普通招考各招生单位自行组织博士生的报名、考试、录取等工作。招生单位编制本单位当年招生计划，报送上级部门审批。申请人须为硕士学位获得者或同等学历者。符合条件的申请人报名时需提交：报名表、本硕成绩单、专家推荐信、本硕学位证和毕业证书、政审表、体检表以及发表的科研成果。考试分为初试和复试。初试外国语和业务课，业务课通常涵盖硕士期间1-2门基础课或者专业课。考试内容、方式以及时间由各个招生单位确定。通常放在春秋两季。初试过后上线考生进入复试。复试主要是面试，重点考察申请人的科研能力、表达能力、专业基础以及入学动机等。最终成绩由笔试成绩+面试成绩构成，按照分数由高到低进行录取。这种招生方式是一种严格的选拔性考试，在一定程度上保证了公平公正公开。第七页，共三十页。2023/5/37B、本科直博与硕博连读本科直博是指在国家允许的招生单位和专业范围内，依照有关规定选拔优秀的应届本科毕业生直接取得博士生入学资格的招生方式。招生对象必须具有推荐免试资格的优秀应届本科毕业生，招生人数不超过本学科博士生招生规模的20%。硕博连读是指招生单位从本单位已完成规定课程学习且成绩优秀，具有较强创新精神和科研能力的在学硕士中择优遴选博士生的招生方式。拟按照硕博连读方式选拔的学生需根据招生单位的规定提出申请，并通过招生单位组织的博士生入学考试或者考核，通常包括初选和资格认定两个步骤。本科直博是一种长学制的培养模式，硕博连读是一种准长学制的培养模式。在长学制的培养模式下可以促进学生在宽厚专业学科基础和科研创新两个方面共同成长，因此本科直博适用于基础学科和应用基础学科。这两种招生方式的优点是将硕士生与博士生两个培养阶段打通，选拔的大多是对学术研究有浓厚的兴趣，科研素质和综合能力较高的学生，并且可以保证学生学习、科研的连续性与深入性，缩短优秀博士生的培养时间，降低人才培养成本，提高人才培养质量。第八页，共三十页。2023/5/38（4）2011~今改革创新期（"申请—考核"制的出现）A.北京大学2003年：提出博士生招生由以考试为基础的选拔机制向以素质能力为基础的申请和考核相结合的选拔机制过渡构想。明确提出博士生招生必须经过初试（笔试）、提交申请材料、复试（面试）三大环节。2007年：首次在招收外国留学研究生时采用“申请-考核”制。B、复旦大学2007年：医学院博士招生中首次试行“申请-考核”制。2011年：复旦大学历史学系、数学科学学院、物理学系、化学系、计算机科学学院、材料科学系、高分子科学系、生命科学学院、信息科学与工程学院、环境科学与工程系、药学院、公共卫生学院、放射医学研究所等18个院系采用“申请-考核”制选拔全部或者部分博士研究生。C、上海交通大学2008年：博士招生中首次试行“申请-考核”制。第九页，共三十页。2023/5/39D、清华大学、北京大学2011年：北京大学5个院系：光华管理学院、信息科学技术学院、环境科学与工程学院、心理系、分子医学研究所以及清华大学6个院系：机械工程系、工业工程系、机电工程与应用电子技术系、航空航天学院、经济管理学院、核能与新能源技术研究院，共计11个院系试行博士生招生“申请-考核”制。即招生考试方式采取根据递交的申请材料，择优通知申请人参加教授主持的专业及英文面试的方法。也就是说，今后这11个院系的博士生入学方式将有先笔试、再面试这一传统方式调整为院系对申请者的申请资料进行筛选审核，对合格者再组织考核的新办法。此外，2012年以来，西安交通大学、哈尔滨工业大学、武汉大学、华中科技大学、东北大学、浙江大学、厦门大学、中山大学、北京农业大学、同济大学、东南大学、南京大学等国内知名“985”工程高校均已在部分或者全部招生学科中试行博士生入学“申请-考核”制。第十页，共三十页。2023/5/310三、我国博士生招生（普通招考）中存在的问题A.生源质量不高、缺乏吸引优秀生源的机制目前的博士生源主要是应届毕业硕士生，绝大多数应届毕业生直接选择了就业，加之国内博士期间待遇偏低，“教育产业化”导致的国外优秀大学“抢滩”中国教育市场，利用其教育、资本和科技优势进行生源抢夺，造成了相当比例的优秀生源流失。B、初试制度僵化死板我国博士生入学初试考试科目包括外国语（英语）和专业课。外国语成绩达不到报考学校要求最低分数线者将会被直接淘汰，实行的是“一票否决”制。这种一刀切的方式，在极大程度上埋没了那些有着深厚科研能力的申请者。笔者建议今后的招生考试中，外语应该转化成为反应申请者语言能力的参考项，而不是一个能起到“一票否决”的决定项。专业课考试重点测试考试对本学科基础理论、基本知识和基本技能的掌握情况，以及运用所学理论分析解决问题的能力。但是在各招生单位自命题的大背景下，使得同一学科、同一考试科目不同招生单位的考试难度千差万别。且本校学生近水楼台先得月，容易取得高分引起近亲繁殖。第十一页，共三十页。2023/5/311C.复试流于形式复试重点考察考生的学术水平、报考动机、科研计划和综合素质等。教育部规定博士生复试需由包括导师在内的不少于5人的博士生导师专家组进行复试，原则上不少于30分钟。但是在实际执行过程中，录取与否往往是考生报考的导师说了算，很大程度上使得复试流于形式。D.招生过程中缺乏监督机制目前，教育部对博士生招生培养只做政策上的宏观指导，对于具体操作缺乏有效的监管，对于各招生单位欠缺必要的指导。从国家到地方，对博士生招生工作的重视程度和监管力度明显弱于硕士生招生工作。具体表现在：各招生单位缺乏统一的制度性规范，各自为政，监督无序；博士生指导教师责权利不明，奖惩机制不完善，更没有形成导师组集体把关、集体讨论、集体负责的良性制度安排；对考生缺乏学术品格与诚信考试的规范，部分考生通过不正当手段获取攻读博士学位的机会，造成“博士不博”，“官员博士”等现象的产生，背离了博士生的培养目标，严重影响了博士生整体质量的提升。说明：推出普通招考改革较为典型的学校是北京理工大学，具体可参见《北京理工大学博士研究生招生改革办法》，核心是只公布考试成绩中位线，不设录取分数线，学院根据考生的考试情况决定录取标准和拟录取名单。第十二页，共三十页。2023/5/312四、我国博士生“申请-考核”制招生流程（以哈工大为例）本着选拔和开拓优秀生源的目的，我国的博士生招生“申请-考核”制已经在部分顶尖研究型大学率先试点，但是目前均处于探索阶段，各大学各院系都在根据学科基本情况积极摸索适合本校本学科的“申请-考核”制的具体操作流程，尚未能形成统一的标准和形式。笔者以哈尔滨工业大学为例，介绍“申请-考核”制的具体实施流程，供各位参考。A.申请条件：(1).2010年：发布《关于在2009级、2010级硕士研究生中进行推荐攻博资格确认工作的通知》。首次规定：学校决定将全日制硕士生的推荐攻博资格确认工作分两次进行，时间分别为硕士生入学后的第一学期和第三学期，简称第一次推荐攻博和第二次推荐攻博。55所研究生院高校的优秀应届毕业硕士生，其硕士生阶段学习成绩排名占所在院（系）前50%（学术型硕士研究生的比例可适当提高）的可申请第二次推荐攻博，并可在其攻读硕士学位的一级学科或相近一级学科范围内申请。第十三页，共三十页。2023/5/313(2).2011年：发布《哈尔滨工业大学2012年接收外校推荐攻读博士研究生工作办法》。文件规定，申请条件为：1．热爱祖国，拥护中国共产党的领导，遵纪守法，品德良好，身体健康。2．申请者应为推荐免试入学或参加全国研究生入学统一考试录取的硕士生。3.研究生院高校的优秀应届毕业硕士生，其硕士生阶段学习成绩排名占所在院（系）前50%的可申请我校推荐攻博，并可在其攻读硕士学位的一级学科或相近一级学科范围内申请。4．获得申报博士生导师的同意。在推荐攻博资格确认中招收的博士生，计入导师在该生硕士毕业后取得博士学籍年份的招生名额。(3).2012年：发布《哈尔滨工业大学2012年博士生招生“申请-考核”制工作办法》，正式推出“申请-考核”制博士生招生办法。申请条件修订为：1、申请者必须符合我校博士生招生简章中规定的报考条件，原则上拟攻读我校全日制非定向及非委培博士研究生。2、申请者一般为国内设有研究生院的高校或重要科研院所或国家重点学科的全日制优秀应届或往届硕士生；或者申请者已取得国外一流大学硕士学位。3、对于确有特殊学术专长和突出科研能力的申请者可不受第2条的限制。第十四页，共三十页。2023/5/314(4).2013年：发布《哈尔滨工业大学2013年博士生招生“申请-考核”制工作办法》，申请条件与2012年基本相同：1、申请者必须符合我校博士生招生简章中规定的报考条件，原则上拟攻读我校全日制非定向及非委培博士研究生。2、申请者一般为教育部批准设置研究生院的高校或重要科研院所或国家重点学科的全日制优秀应届或往届硕士生。3、对于确有特殊学术专长和突出科研能力的申请者可不受第2条的限制。取消了申请者可以是已取得国外一流大学硕士学位的学生。第十五页，共三十页。2023/5/315(5).2014年：发布《哈尔滨工业大学2014年博士生招生“申请-考核”制工作办法》，申请条件有较大变化：1．申请者必须满足我校博士生招生简章中报考须知规定的报考条件。2．申请者为国内高水平大学或重要科研院所全日制普通本科毕业和全日制普通硕士毕业（应届硕士生必须在博士入学前取得硕士毕业证书和学位证书）。申请者本科或硕士毕业学科为国家重点学科或在全国学科评估中排名前25%。3．申请者具备所攻读学科扎实的基础理论和专业知识。申请者本科毕业时间截止到2013年9月1日不超过8年（含8年）。4．申请者在以往的学习和工作经历中表现优异，在与报考学科相关的领域中取得较出色的学习成绩和科研成果。5．对于确有特殊学术专长和突出科研能力，并在本学科领域已取得一定科研成果和发表较高水平学术文章的申请者，可不受第2条的限制。第十六页，共三十页。2023/5/316B.工作流程以2014年最新的“申请-考核”制为例，详细说明“申请-考核”制实施的流程。主要的流程分为以下六步，详细时间节点在括号内标注，流程图见下页：(1).报名及材料提交（2013.9.30-10.13网上报名，10.16前提交材料）(2).资格审核（2013.10.16-10.25,10.26公布初审合格名单）(3).外语水平考核（2013.11.2）(4).学科考核（2013.11.3-11.5）(5).政审和体检（入学前自行准备好相关表）(6).公布拟录取名单（2013.11.12）第十七页，共三十页。2023/5/317第十八页，共三十页。2023/5/318C.录取结果(1).2014年“申请-考核”制申请人数为655人，通过资格审核者为287人，通过率为:(2).2014年“申请-考核”制拟通过资格审核者为287人，参加完英语、学科考核通过者人数为282人，通过率为：

(3).总体录取率为：(4).申请考核占比：第十九页，共三十页。2023/5/319D.分项说明：(一).关于报名及材料提交报名网址：

申请者在报名前应仔细核对本人是否符合申请条件，并按规定填写报名信息，交纳报名费150元，上传所需要的报名材料和近期一寸正面免冠照片。报名结束后，申请者需认真准备如下申请材料：(1).《哈尔滨工业大学攻读博士学位研究生申请表》（网上报名成功后打印，并加盖档案所在单位或所在学校公章）一份；(2).报考导师填写的《哈尔滨工业大学攻读博士学位研究生导师考核和推荐意见表》一份；(3).报考学科相关领域的教授（或相当专业技术职称的专家）推荐信两封，报考导师不撰写推荐信，如申请者报考博士生导师和攻读硕士学位期间的导师为不同老师，其中一封推荐信原则上由申请者攻读硕士学位期间的导师撰写；(4).本人的学习、工作及学术研究的简要经历与个人陈述一份；(5).攻读博士学位期间拟进行的科学研究设想一份；第二十页，共三十页。2023/5/320(6).本科和硕士阶段的课程学习成绩单（须授课单位或档案保存单位盖章）、外语等级证书或成绩单一份；(7).本科和硕士的毕业证书与学位证书复印件，应届硕士生提供硕士学生证复印件、本科和硕士的《教育部学历证书电子注册备案表》或《中国高等教育学历认证报告》复印件，应届硕士生提供《教育部学籍在线验证报告》复印件各一份；(8).往届生提交硕士学位论文摘要和结论部分，应届生提交硕士学位论文开题报告一份；(9).已发表或录用的学术论文复印件一份；(10).其他可以体现本人学术水平与能力的相关材料等。与2013年所需提交的申请材料相比，今年新增了第(4)、(5)、(7)条要求，反映出学校对申请者的考察更加全面系统，更加注重通过考察申请人本科和硕士期间的学术经历、具备的专业知识、科研能力、综合素质和培养潜力等进行整体评价。另外，将报考导师填写的《导师考核和推荐意见表》放到初审的申请材料中，说明学校进一步扩大了导师的自主招生权。第二十一页，共三十页。2023/5/321特别说明：申请者必须确保填写的信息和提交的申请材料真实、准确，填写虚假信息或提供虚假材料的申请者一经发现将随时取消其录取资格，并不接受其再次报考我校博士研究生。第二十二页，共三十页。2023/5/322(二).关于资格审核学校博士生招生专家组对申请者资格进行审核，审核通过的申请者进入下一阶段考核。专家组主要依据以下几方面进行审核：(1).考生本科和硕士阶段的学习经历与取得的成绩；(2).考生从事报考学科领域的工作经历、已取得的科研成果和发表的高水平学术文章等；(3).考生继续攻读博士学位研究生所具备的专业知识、科研能力、综合素质和培养潜力等；(4).其他与考生攻读博士学位研究生有关的因素等。第二十三页，共三十页。2023/5/323(三).关于外语水平考核外语水平考核由学校统一组织，主要考核申请者阅读和翻译外文文献的水平。满足以下条件之一的申请者，可以免参加外语水平考核。(1).大学外语六级考试CET-6成绩达到520分及以上者；(2).新托福成绩达到80分及以上或老托福成绩达到550分及以上；(3).雅思成绩达到6.0及以上；(4).在国外有1年以上（含1年）学习经历的人员，该部分人员需提供国外学习经历的证明和成绩单。第二十四页，共三十页。2023/5/324(四).关于学科考核学科考核由各个学院负责组织，参加学科考核时需要携带本科和硕士毕业证和学位证原件、外语证明原件、以及其他相关申请材料原件。如果发现提供虚假材料取消考核资格。学科考核分为知识水平和综合能力两部分，每部分满分为100分。考核采取笔试与面试相结合的方式进行，面试专家组由不少于5人的博士生导师组成，面试时间一般不少于20分钟，面试过程严格进行记录，并妥善留存。以哈尔滨工业大学电子与信息工程学院为例，学科考核分为知识水平和综合能力两部分，每部分满分为100分。笔试考核考察本学科专业基础理论和专业知识，由学科统一组织命题，申请者可在信息论、数字信号处理、统计信号分析、数字图像处理、微波技术等课程选择其一，时间2小时。面试考核主要考察综合能力，时间30分钟，包括：A．综合分析与逻辑及语言表达能力；B．从事科研工作的基础与能力、创新意识；C．外语交流能力；D．综合素质。第二十五页，共三十页。2023/5/325(五).关于拟录取学院将导师考核意见和学科考核结果报研究生院。学校根据导师考核意见和学科考核结果，并参考外语水平考核成绩，结合导师的招生名额情况确定拟录取名单。拟录取的申请者统一选择2014年秋季入学，应届硕士生必须在入学前取得硕士学位。有关导师的招生名额、博士生培养基金类型以及录取协议签订等要求按学校的有关规定执行。小结：招生是培养的首要环节，把好”入口关“，确保高质量