辽宁省2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期模拟试题

辽宁省2016年期货从业资格《法律法规》：季度任期模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月购买大豆，为防止价格上涨，以105美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的7月份大豆看涨期权。到6月份，大豆现货价格上涨至820美分/蒲式耳，期货价格上涨至850美分/蒲式耳，且该看涨期权价格也升至300美分/蒲式耳。该经销商将期权平仓并买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分/蒲式耳。A．625B．650C．655D．7002、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A．期货公司B．期货交易所C．中国证监会D．中国人民银行3、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等4、香港恒生指数期货最小变动价位涨跌每点为50港元，某交易者在4月20日以11950点买入2张期货合约，每张佣金为25港元。如果5月20日该交易者以12000点将手中合约平仓，则该交易者的净收益是__港元。A．-5000B．2500C．4900D．50005、以下关于套利行为描述正确的是__。A．消除了价格变动的风险B．提高了期货交易的活跃程度C．保证了套期保值的顺利实现D．促进交易的流畅化和价格的合理化6、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。A．介绍经纪商(IB)B．场内经纪人C．商品基金经理D．期货交易顾问(CTA)7、下列关于期权执行价格的描述，不正确的是__。A．对看涨期权来说，其他条件不变的情况下，执行价格提高，则期权内涵价值减少B．对看跌期权来说，其他条件不变的情况下，当标的物的市场价格等于或高于执行价格时，内涵价值为零C．一般来说，执行价格与标的物的市场价格差额越大，时间价值就越小D．对看涨期权来说，标的物价格超过执行价格越多，内涵价值越小8、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A：40％B：50％C：80％D：60％9、期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循____的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A：将最好的产品销售给投资者B：将适当的产品销售给适当的投资者C：尽量多的产品销售给投资者D：将收益最好的产品销售给投资者10、下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有__。A．黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格B．黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量C．马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格D．田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

11、期货交易不具备__特点。A．合约标准化B．背书转让C．每日无负债结算D．双方约定价格对冲12、跨商品套利可分为两种情况，一是相关商品间的套利，二是原料与成品间的套利，下列交易活动中属于跨商品套利的有__。A．小麦/玉米套利B．玉米/大豆套利C．大豆提油套利D．反向大豆提油套利13、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所B．提供结算服务的结算机构C．提供代理交易服务的期货公司4、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件是。A：申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B：具有从事金融期货经纪业务的详细计划C：业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好D：高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形5、3月初，我国某铝型材厂计划三个月后购进500吨铝锭，欲利用铝期货进行套期保值，具体操作是__。A．交易数量为100手铝期货合约B．买入铝期货合约C．交易数量为50手铝期货合约D．卖出铝期货合约6、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准有．A：流动资产与流动负债的比例不得低于100％B：负债与净资产的比例不得高于150％C：净资本不得低于客户权益总额的8％D：净资本不得低于人民币3000万元7、下列属于影响天然橡胶价格因素的有__。A．季节变化B．政治因素C．库存D．外汇8、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据C．可以促使企业关注产品质量问题D．有助于市场经济体系的建立与完善9、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量10、期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括（）。A．营业部岗位设置情况及人员资格情况B．信息技术系统运行情况C．营业场所及设施合规情况D．营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

11、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。A．经济全球化B．竞争日益激烈C．场外交易发展迅猛D．业务合作向资本合作转移12、期货期权合约几乎包括了相关期货合约的所有标准化要素，但其中期货合约中没有的要素有__。A．权利金B．每日价幅限制C．执行价格D．合约到期日13、强行平仓制度规定，当出现__的情况时，交易所要实行强行平仓。A．会员结算准备金余额为最低风险标准B．交易所紧急措施中规定必须平仓C．交易所交易委员会认为该会员具有交易风险D．会员持仓已经超出持仓限额14、期货公司首席风险官的职权包括（）。A．为期货公司客户的风险管理提供建议B．了解期货公司业务执行情况C．负责期货公司日常经营管理D．列席与其履职相关的会议15、下列构成交割违约的是。A：在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B：在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C：在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款D：在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司账户交付足额货款16、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。A．各方当事人是否有过错B．各方当事人过错的性质与大小C．过错和损失之间的因果关系D．过错方是否采取了补救措施17、早期的期货市场对于需求方来讲，起到了__的作用。A．稳定货源B．锁住生产成本C．稳定产销D．锁住经营成本18、期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在__和规定的地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A．将来某一特定时间B．当天C．第二天D．一个星期后19、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度B．仓库所在地区距离交易所的远近C．仓库的存储条件D．仓库的运输条件和质检条件20、在国内下列期货交易品种中，采用集中交割方式的有__。A．铝B．豆粕C．天然橡胶D．棕榈油21、应用旗形形态时应注意__。A．旗形不具有测算功能B．旗形出现前，一般应有一个旗杆C．旗形持续的时间不能太长D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小22、____是客户在准备或进行期货交割时产生的风险。A：交割风险B：交易风险C：代理风险D：投资者自身因素导致的风险23、通货膨胀对社会成员的主要影响是改变了原有收入和财富分配的比例。这是通货膨胀的____A：强制储蓄效应B：收入分配效应C：资产结构调整效应D：财富分配效应24、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有（）。A．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且