申能股份有限公司第十五次股东大会

申能股份第二十六次股东大会文件二○○九年十一月三十日文件目录TOC\o"1-1"\h\z\u西申能股份有也限公司股东蹦大会投票须掘知锹蜜2刑申能股份有纲限公司第二恰十六次技股驰东大会议程伙替7膜申能股份有栗限公司关于棕2023偷年度增发侮A照股的报告饿腿8谎申能股份有涂限公司前次侧募集资金使遗用情况报告与雀17绩申能股份有响限公司矩2023谜年度增发亚A追股募集资金步运用可行性续分析报告况缺23躲关于修订《眉申能股份有菠限公司募集弯资金管理制跃度》的报告跑猪29许申能股份有踩限公司股东切大会投票须糖知矿本次会议采划用现场投票真与网络投票慨相结合的表址决方式平。挑同一表决权筹只能选择现迁场、网络或依其他表决方罗式中的一种倚。同一表决像权出现重复磁表决的以第歼一次投票结却果为准。布参加现场投业票的股东于弊股东大会召揭开当日凭股孕东账户卡、岂身份证在会券场岭办理参会登闭记手续、领内取选票后薯投票。春参加网络投出票的股东睛可通过中国绞证券登记结吧算有限责任烂公司上市公棍司股东大会帜网络投票系悟统（网址h嗽ttp:/示/洽china统clear桶）对枣有关议案进储行投票表决对，现将网络岂投票事项通豆知如下：冬本次股东大蝇会网络投票雄起止时间为烈2023年骗11月29缩日歌15：00让至2023锋年11月3呼0日15：苹00；速未办理过身岁份验证的股湿东废通过网络投弱票系统进行纽网络投票施之前循，俯需至少提前筑一天袖办理身份验系证，取得网世上用户名、赌密码及电子禾身份证书糠，具体流程邻见《投资者书身份验证操宴作流程》（古附件1）；迟本次股东大躁会网络投票摸期间，股东艘可使用网上乘用户名、密搂码登录系统汁对有关议案选进行投票表歇决（电子证阴书用户还须斤使用电子证姑书），具体甜流程见《投淘资者网络投峡票操作流程悟》（附件2助）；蹈有关股东办盖理身份验证迹及进行网络博投票的详细渡信息请登录喉中国证券登婚记结算有限仰责任公司网举站查询（网饼址同上）。附件1：免投资者身份唉验证操作流桃程嘴投资者开立芬证券账户时笨已开通中国释证券登记结挠算公司网络阔服务权限的螺，可使用证良券账户号键/侍网上用户名现、密码等登谅录中国证券摇登记结算公亿司网站（仁c绞hinac棵lear.迅cn罢）介办理绝上市公司股怒东大会网络表投票、壮证券网络查波询等网络服搬务杯业务，无需效再办理投资婶者身份验证荒业务。惜投资者开户胖时未开通中揪国证券登记湿结算公司网娱络服务权限雾的，现若需办理上蜡市公司股东肿大会网络投复票、证券网苍络查询等网淡络服务业务麻，必须事先辟办理投资者孝身份验证业渐务。投资者原办理身份验凡证业务遵循校“托先注册，后恶激活禾”要的程序，即栗先通过互联怪网进行网上逃自注册，再涉到注册时选牵定的身份验振证机构现场滥一次性办理没身份验证手暮续，激活网协上用户名，猫选择使用电虾子证书的投寿资者同时在乌身份验证机钳构领取电子丢证书。投资幼者网上用户衡名一旦激活镇，即刻生效擦，并可长期循使用，投资政者需牢记网记上用户名、系密码，选择百使用电子证厕书的投资者升还需妥善保哭管电子证书顾。投资者身柱份验证操作挎流程如下：纳（一）网上县自注册输入用户注册信息，选择是否使用电子证书输入用户注册信息，选择是否使用电子证书（注2）（注1）阅读《网上注册须知》签署《中国证券登记结算有限责任公司网络服务协议》确认用户信息投资者网上注册开始选定身份验证机构（注3）记录注册成功后的网上用户名和密码（注4）网上注册结束浊注1：摇通过互联网欣登录中国结煎算网站后，呼点击页面左摄侧梦‘博投资者服务骂’遣项下临‘堂投资者注册妖’客。螺注2：努在用户注册弓页面输入以光下信息：控（1）投资贪者有效身份嚼证件号码；埋岁（2）A股料、B股、基急金等账户号赏码；获（3）投资焰者姓名/全椅称；橡（4）网上集用户名；构（5）密码枕；眯（6）选择仇是否使用电筐子证书；迎（7）其他愈资料信息。面注3：傍根据系统提洁示，投资者板在系统列出树的身份验证扁机构备选名看录中选择一页个身份验证佩机构（例如勾证券公司营躺业部）办理承身份验证手事续。屯注4：场注册成功后持，提示页面看列出了后续仅操作需要的仁各项材料。勇投资者须牢泊记网上用户中名及密码。召网上用户名漆需提交给身票份验证机构脱以办理身份禽验证手续，宅身份验证完贸成后，网上塘用户名可与舞密码配合使吨用，登录网冰络服务系统亲。吊（二）现场料身份验证身份验证开始身份验证开始投资者携带有关材料到其选定的身份验证机构（注）投资者填写《身份验证申请表》投资者提交有关申请材料身份验证机构人员审核投资者申请材料身份验证机构人员激活已注册的网上用户名并告知投资者身份验证结束电子证书用户从身份验证机构领取电子证书茶注：袭注册成功的论网上用户名灯未被激活前鼠，不能用来白办理上市公华司股东大会练网络投票、贤证券网络查维询等业务。迟自然人、境挤内法人和境勒外法人投资市者须分别携无带以下申请悄材料，到选纷定的身份验英证机构办理止身份验证:脚1、自然人秧：事(1)证券漫账户卡及复支印件；宜(2)本人须有效身份证遮明文件及复脚印件；逐委托他人代找办的，还需友提交经公证盟的委托代办终书、代办人菊的有效身份仔证明文件及疏复印件。鼓2、境内法祖人：手(1)证券假账户卡及复舟印件；妙(2)企业乔法人营业执增照享/篮注册登记证域书及复印件齿，或加盖申准请人公章的别复印件；额(3)法定饲代表人证明巾书、法定代详表人授权委止托书，以及莲法定代表人孤身份证明文足件复印件；删(4)经办毙人有效身份仗证明文件及敲复印件。远3、境外法晓人：盈(1)证券愿账户卡及复古印件；根(2)有效昏商业注册登冒记证明文件捡或与商业注猎册登记证明测文件具有相枪同法律效力疲的可证明其证机构设立的蛾文件及复印在件；驰(3)董事铅会或董事、窜主要股东或填其他有权人希士授权委托屡书，能证明宣该授权人有伯权授权的文盈件，以及授恒权人身份证惭明文件复印害件；占(4)经办蜻人有效身份换证明文件及奸复印件。附件2：涉投资者网络替投票操作流场程么投资者一次升性办理身份陡验证并激活闭网上用户名驳后，即可参锁加今后各有借关上市公司趣股东大会网柏络投票。投编资者使用已腿激活的网上静用户名、密袜码（电子证禁书用户还须节使用电子证你书），在有该效时间内按绪以下流程进辛行网络投票妹：投资者网络投票开始投资者网络投票开始登录网站登录网站://（注1）输入网上用户名、密码登录输入网上用户名、密码登录（注2）点击投资者主页面点击投资者主页面“网络投票”浏览股东大会列表，点击具体的股东大会名称浏览股东大会列表，点击具体的股东大会名称选择网上办理现场参会登记（如有）选择网上办理现场参会登记（如有）选择网上直接投票提交电子确认指令选择表决态度提交电子确认指令选择表决态度提交电子选票提交电子选票盲注1：骨使用电脑通系过互联网登抬录中国结算满网站后，点妙击页面左侧箭的番‘剩投资者登录啊’柄，电子证书学用户选择刊‘令证书用户弱’阁，非电子证笼书用户选择扒‘喉非证书用户岭’巴。送注2：粘电子证书用役户还须使用饰电子证书；逗非电子证书容用户还须使爸用验证码，寸验证码由系侨统自动产生精，并显示在照页面上。睁咨询：营（北京）0思10-58刊59885殊1,585寇98912叹(业务)春010-5科85988哨82,58趁59888郊4(技术望)浮(上海)0圾21-68兼87019围0搏(深圳)4波00883信3008妹申能股份有姑限公司第二闯十秧六险次股东大会迎议程引时间：亮200鲜9娱年喊11辆月只30蒙日上午茄9刊:00馋主持：董事满长芳仇伟国庸一、8随:演0赴0角—狸9付:00浓徐约大会签到呜二、9舅:00摆腾瘦恰大会开始藏三、墙9澡:05砌—族9芦:巡2娱0逮意配审议象《须申能股份有奥限铸公司打关于200玩9年度增发跟A股的报告佳》脏凤席（报告人：泥董事会秘书邪周燕飞活）友四、绍9射:背20班—斯9宽:帐30都揉住审议焦《酿申能股份有壁限理公司前次募硬集资金使用翠情况报告》毯帆顶（报告人：监副总经理宋妖雪枫钥）种五、9占:剥30混—然9牙:献40利伪娇审议搂《垃申能股份有耕限递公司俘2023年乓度增发A股本募集资金运急用可行性分涌析报告》烘折（报告人：亦副总经理旁余永林曲）听六、坛9秤:拔40续—境9行:再45评套薪审议继《茶关于修订〈言申能股份有为限公司募集罗资金管理制赴度宗〉的报告职》旧（报告人：镜副总经理宋狼雪枫滤）子七、拢9授:蚕45星—判10铁:础0贿0纲乘汉蚂股东发言论八跪、10拍:仓00勉—泛10丑:剪15命春域休会它九占、10融:俩15斧—基10锡:婚30静港害答股东问（滔总经理徐国顽宝案）洁十猫、10甚:床30迎—沃1奶0赞:蹦4挣0搜渡股东投票茶十一增、1萝0升:料4话0芬—伍1妈0辅:垃55但休会马、计票斑十奔二计、1示0将:护55高—附11砖:米00恋宣布翁现场赌投票结果（锅董事会秘书素周燕飞）渔十杰三决、螺11架:俭00微—局11膜:草05沈宣读现场部肥分法律意见谨书（律师）泳十四、觉11贷:甲05喇柿悟大会结束佛申能股份有畜限公司关于料2023年咳度增发A股附的报告各位股东：蚀受公司董事厘长委托，向策各位虫作《申能股脊份智关于200见9年度增发贪A股的报告劫》，请予以谷审议。深为充分利用厘资本市场融须资平台，灭稳步推进既宴定发展规划污，筹集电力畜能源建设资剪金，增强公建司主业竞争栏力，公司拟辣在弯2023蚕年度以向全贯体社会公众陕投资者公开冲发行人民币料普通股股票敏（以下简称疏“荡增发资A股邮”劲）的方式进桑行融资。现岂将本次增发叉A连股的有关事惕项报告如下估：光一、冶公司本次增养发冈A非股的必要性麻扩大公司资周本规模、提虹升公司市场窜影响力、增从强公司整体她竞争力径截至赠2023年追10月奏30拆日衬收盘，公司完总股本俗28.90谦亿元，总市杂值约3东50昂亿元，方在全国讨火电类奖上市公司中瓜位列第寸四置。通过本次胳增发术A股侦将进一步提造升公司的股麦本和资产规莲模，提升公昼司市场影响衬力，为公司军整体发展营万造更有利丽的条件嚷。歪筹集发展所她需资金，实场现公司的禾可持续顾发展材为适应国家北宏观经济发孕展的需要、印确保上海用搂电安全、实移现公司的可章持续发展和朱对股东的长绘期回报，公玩司未来将一动方面立足主厦业，加快漏临港燃气电教厂一期工程丹项目、上海床漕泾电厂阅“浅上大压小疗”例新建工程项肆目等主力电词厂的推进工复作，一方面尼稳步拓展产超业链，加大荡在清洁能源盗领域的投入米。锁上述发展规城划涉及投资完数额巨大，荒短期内仅靠传公司自身积绣累无法满足广全部投资需夕求。此次增亚发蹦A股，以成歇本较低的获、较稳定的邮股权融资方灿式为公司筹浩集长期资本落，缠为顺利推进室相关募投项继目建设、实律现公司的可激持续发展提落供必要的资苏金支持。挥二、纯公司本次增效发税A潮股的可行性诉宏观经济套逐步倦回暖和资本击市场企稳视回升瓣为弱增发捧A股井创造了条件暑为应对国际见金融危机，告中央政府先酸后拔出台了四万愉亿经济刺激因计划震、且十大产业振句兴规划陈等丢一系列宏观肢经济刺激政驳策。上述政诞策崇的刺激效应出正在逐渐显移现，国家宏派观经济在委2023智年上半年已份经别表现出回暖租态势醒。在宏观经隐济持续向好要预期的推动杏下，气我国资本市萄场门自醒2023裂年以来察也徐呈现出总体嘱回升的态势衬，绩A匙股缺市场整体估任值水平接有所提高，麻A睡股市场融资侵审核和发行汽工作已经全谨面重启，师这为公司增竟发创造了条熟件溪。管本次增发戒A股闲对公司股本倘结构和曾业绩摊薄扩影响有限易根据项目投火入和实际经挠营的资金需倦求，公司本叼次计划叼增发秧不超过榨3.5谅亿股，占发高行前总股本娇的比例不超玩过恰12.11野%烦。在本次再繁融资发行方平案中，公司裂将为原股东路设置优先配盐售权。候预计遥发行完成后奉，虫公司股本结掩构变化不大待。斑由于股本扩昂张幅度较小卡，胆本次增发A趴股短期内怕对公司净资富产收益率和步每股收益的脆摊薄有限蔑。长期来看棉，随着募集滩资金投资项细目的建成投暮产，公司未恰来业绩有望掏得到进一步垂提升坝。栽三、品关于公司符顺合增发诵A肚股条件的说其明亿根据《中华穴人民共和国城公司法》、利《中华人民最共和国证券武法》、《上掏市公司证券息发行管理办裳法》等有关淘法律、法规盈和规章的规优定，公司经呜过逐项自查论论证，认为红公司符合现沫行增发浊A但股的政策和眯条件，具备办增发资格，话现就公司符遍合增发顿A图股条件的有蕉关情况具体异说明如下：智公司的组织椒机构健全、出运行良好，摊符合下列规脚定：栽公司章程合便法有效，股嫩东大会、董劲事会、监事巧会和独立董膛事制度健全矿，能够依法台有效履行职舅责；做闹公司内部控钉制制度健全最，能够有效暖保证公司运爹行的效率、养合法合规性裁和财务报告峰的可靠性；让内部控制制稠度的完整性陈、合理性、可有效性不存锣在重大缺陷晋；济喝现任董事、刮监事和高级侧管理人员具扯备任职资格敬，能够忠实台和勤勉地履亚行职务，不雕存在违反《封公司法》第矩一百四十八访条、第一百嫁四十九条规轧定的行为规，控且最近三十盘六个月内未昨受到过中国逐证监会的行欢政处罚、最萄近十二个月湖内未受到过看上海证券交锻易所的公开营谴责；楚公司与控股白股东和实际谣控制人的人闭员、资产、何财务分开，枕机构、业务吼独立，能够倡自主经营管地理；黑公司最近十永二个月内不堡存在违规对至外提供担保免的行为；嫩念公司的盈利伍能力具有可穴持续性，符嫩合下列规定图：如公司最近三短个会计年度螺连续盈利；押公司业务和江盈利来源相映对稳定，不继存在严重依淡赖于控股股烘东、实际控另制人的情形弃；泼颗现有主营业艘务或投资方找向能够可持把续发展，经裤营模式和投宣资计划稳健赤，电力生产针和供应及石槽油天然气开厉采、加工和跃销售行业前著景良好；怒贡公司高级管议理人员和核滋心技术人员惕稳定，最近抵十二个月内零未发生重大倦不利变化；非朋公司重要资怖产、核心技犯术或其他重洗大权益的取旨得合法，能尺够持续使用寒，不存在现询实或可预见现的重大不利策变化；擦基公司不存在怪可能严重影馆响公司持续券经营的担保朽、诉讼、仲桃裁或其他重橡大事项；谜面公司最近二裹十四个月内看无公开发行求证券，不存毙在发行当年绵营业利润比宫上年下降百借分之五十以躲上的情形；疾公司的财务鼻状况良好，届且符合下列敬规定：民公司会计基涉础工作规范备，严格遵循照国家起有关会计法汇规、帅规定；违公司最近三猴年的财务报稀告均经审计混并被出具了巾标准无保留仅意见的审计孙报告；吃公司资产质柜量良好。不础存在对公司鸦财务状况造种成重大不利替影响的不良额资产；岗公司经营成之果真实，现嫂金流量正常绢。营业收入惜和成本费用峡的确认严格陪遵循国家有谋关企业会计蛇准则的规定场，最近三年到资产减值准州备计提充分您合理，不存丹在操纵经营挺业绩的情形党；抛木公司最近三喜年以现金方槽式累计分配喇的利润不少特于最近三年屡实现的年均秒可分配利润阿的百分之三旦十；个怎公司最近三原十六个月内焰财务会计文纹件无虚假记燕载，且不存舟在下列重大疤违法行为：幸公司最近三术十六个月内岗不存在违反林证券法律、本行政法规或续规章，受到轻中国证监会剧的行政处罚鲁，或者受到芝刑事处罚的很行为；鹊蕉公司最近三务十六个月内粉不存在违反辫工商、税收侦、土地、环流保、海关法互律、行政法狱规或规章，柏受到行政处旱罚且情节严惕重，或者受扣到刑事处罚洒的行为；北解公司最近三遍十六个月内挡不存在违反族国家其他法嘱律、行政法羡规且情节严延重的行为；毁公司募集资码金的数额和储使用符合下估列规定：明公司本次增独发录A宪股募集资金租数额不超过枪项目需要量姑；塌募集资金用猎途符合国家定产业政策和盲有关环境保种护、土地管营理等法律和徐行政法规的彩规定；楼公司本次增葛发铜A傍股募集资金驼拟投资项目芳不为持有交鹅易性金融资柴产和可供出出售的金融资敲产、借予他忍人、委托理得财等财务性悉投资，没有骂直接或间接将投资于以买哪卖有价证券渡为主要业务结的公司；抽线公司本次增袍发秃A星股拟投资项需目实施后，狸不会与控股槐股东或实际杏控制人产生拜同业竞争，源不会影响公寺司生产经营策的独立性；牺公司本次妙股东大会笔将审议《申雀能股份有限沫公司募集资就金管理制度枝》，建立募隶集资金专项直存储制度，帝募集资金将栗存放于公司山指定的专用突账户；贷公司不存在误不得公开发蔽行证券的下纵列情形：孩本次发行申俯请文件有虚葵假记载、误照导性陈述或讲重大遗漏；哭擅自改变前节次公开发行详证券募集资麻金的用途而榴未作纠正；唐公司最近十残二个月内受听到过上海证绘券交易所的稠公开谴责；倍柱公司及控股横股东申能集质团最近十二庙个月内存在饥未履行向投啦资者坑作栗出的公开承捕诺的行为；泉签公司或公司所现任董事、灶高级管理人届员因涉嫌犯央罪被司法机聪关立案侦查蜻或涉嫌违法置违规被中国殊证监会立案须调查；民市严重损害投搬资者的合法仪权益和社会燥公共利益的毯其他情形；炊公司最近三思个会计年度仙加权平均净雅资产收益率拌平均高于拉6%断；扣除非经议常性损益后读的净利润与屿扣除前的净荒利润相比，谣以低者作为翠加权平均净甜资产收益率奥的计算依据位；叫公司最近一膝期末不存在死持有金额较蛙大的交易性屑金融资产和捧可供出售的安金融资产、装借予他人款芬项、委托理链财等财务性斥投资的情形谈。愤四、峰关于公司本购次增发修A耻股的菜预祸案国发行股票种悄类透：人民币普千通股（A朗股）挽；息每股面值：决人民币1.插00元膜；化发行数量划：本次发行右股票数量不迎超过35,爱000万股汪，最终发行慈数量由股东划大会授权公咱司董事会根溜据实际情况寻与保荐人（逢主承销商）隆协商确定；仿发行对象：房持有上海证璃券交易所A刊股股票帐户钟的自然人和晚机构投资者尖；描发行方式孩：本次发行角采取网上向关社会公众投搜资者和网下很向机构投资化者定价发行月的方式。本侮次发行可按诞一定比例向煤原股东优先睛配售，具体同配售比例由虹股东大会授窄权公司董事着会根据实际粱情况与本次财发行的保荐州人（主承销稻商）协商确就定；添发行价格和魔定价方式：赛本次发行价拼格不低于公景司公告招股喷意向书之日女前二十个交尚易日公司股习票均价或前究一个交易日肌均价。具体叠发行价格由赖股东大会授臭权公司董事玻会与本次发斑行的保荐人苦（主承销商族）协商确定坏；迫上市地：逮本次发行的邪股票将在上诞海证券交易界所上市；离募集资金用浩途：笼本次增发A羽股募集资金市将全部用于镰下列项目：岗上海骂临港燃气电巧厂一期工程蜂项目莲：该项目动赠态投资54赶.8亿元，遇拟以本次增矛发A股募集耍资金投入不钩超过15亿搬元；该项目护已经国家发笔改委发改能响源[200赖9]145脊2号文核准置；捡上海漕泾电衣厂染“钩上大压小金”治新建工程药项目野：该项目绿动态投资约胸84喇亿元民，拟以本次醉增发A股募澡集资金投入右5.88亿佣元；该项目平已经国家发炮改委发改能州源[200粪8]198引3号文核准县；保航运公司项壮目：该项目伙总投资约为缎8亿元，拟堵以本次增发途A股募集资洞金投入1.茶176础亿元；礼补充流动资械金：拟以本签次增发A股当募集资金2勤.9粘44优亿元补充流索动资金。谁如本次增发左A股实际募撒集资金净额恐低于上述项贷目拟投入募舟集资金总额疤，则不足部楼分由公司自止筹解决；如钞实际募集资调金净额超过质上述项目拟粱投入的募集步资金总额，突超过部分用坑于补充流动雄资金。戚为了保证募卵集资金投资悠项目的顺利载进行，如募络集资金到位群时间与项目微实施进度不症一致，公司差可根据项目胡实际进展情销况，先行以碧自筹资金进泽行投入，募京集资金到位慎后，再以募消集资金置换征先期投入的殃自筹资金。课本次增发A找股完成前滚勺存未分配利亏润的分配方亿案：旁本次发行完擦成后，为兼料顾新老股东邪的利益，公楼司发行前滚平存的未分配基利润由公司枝发行后的新症老股东共享环。经决议有效期留：智本次增发A庙股决议的有纤效期为自股化东大会审议食通过增发议绢案之日起1字2个月。蔬五、忌提请股东大芝会授权董事监会全权办理牙本次增发塌A挥股相关事宜须为保证本次忌增发古A桑股工作顺利幻进行，依照稠《中华人民笼共和国公司坊法》、《中弦华人民共和饶国证券法》荡等法律法规喇及《公司章返程》的有关妹规定，公司婆董事会拟提琴请股东大会确授权董事会陈全权办理与葬本次增发直A经股有关的全狸部事宜，包蜂括但不限于志：挪渣全权办理本坟次增发坚A滥股的申报事与项；货根据市场情贿况，在股东或大会决议范颤围内制定和病实施本次增制发命A烘股的具体方垮案，包括但帐不限于发行欢价格、发行滤时机、发行塘数量、网上极网下发行数恶量及比例、西向原股东优葛先配售数量绘及比例、具萍体申购办法排等与发行方疮案有关的一室切事宜；参授权董事会共签署与本次换增发先A揪股有关的合鼠同、协议和衬文件；泼爸授权董事会娘根据本次增束发捆A渐股的结果，芳修改《公司壳章程》相应暴条款并办理史工商变更登洲记；终围授权董事会低在本次增发病A巩股完成后，浴办理本次增胸发屈A幕股的股份在戴上海证券交墓易所上市交穗易；裤肥根据不时颁绿布的新法律踪、法规、规抽定和政策炒对于增发掌A脊股要求的变诞化以及市场折条件的变化译，除涉及有动关法律、法帜规及本公司刷章程规定须赔由股东大会药重新表决的娇事项外，授徐权董事会对雄本次增发销A皂股的具体方让案等相关事向项进行相应芽调整；罩虽在出现不可考抗力或其他引足以使本次够增发计划难欢以实施、或宋者虽然可以创实施但会给辈公司带来极才其不利后果颗之情形，董差事会可酌情妻决定该等增太发计划延期驼实施险；关授权董事会股办理与本次蛮增发匀A垫股有关的其趁他事项。倍以上报告，奏提请审议。泽申能股份有耳限公司董事粘会蜻2023稳年墓11谦月贱30更日董申能股份有尊限公司前次姨募集资金使惹用情况砖报告各位股东：乓受公司词董事长伐委托，向各捕位作《榜申能股份有左限公司前次岗募集资金使么用情况茶报告饿》，请包予以挺审议。盏本公司董事这会按照中国役证券监督管冷理委员会《贩关于前次募纹集资金使用撑情况报告的亮规定》(证控监发行字[出2007]抗500号)泛的规定，对等本公司截止纠2023年红09月30货日再的前次募集邻资金使用情踩况报告支如下：横一、前次募土集资金的募赢集情况烛朝经中国证券保监督管理委狼员会证监发臣行字[20距06]交钢9号文核准略，本公司于泻2006年朴5月23日宇公开发行共惭计20,0蓝00万股人请民币普通股面股票，发行皂价格为5.辣92元/股比。经安永大挎华会计师事熔务所有限公拣司出具安永题大华业字(午2006)胆546号验猫资报告验证蜂：申能股份陆本座次公开增发啄的募集资金赛总额为人民打币118,辣400万元撑，扣除发行繁费用(包括抖券商承销佣矩金、督导费女、交易所发玻行手续费以捆及其他费用叹)人民币2紫,459万涨元，实际募滚集资金净额焦为人民币1择15,94熔1万元，截帐止盈2006年禽5垦月闯30朵日旗已全部到位设。过上述资金到垒位后，已全支部存入本公窑司在建设银追行上海市第宣一支行开设粉的募集资金摆专项存储账杰户中，账号播为3100葵15012御00050寿00607侧8。截至针2023年污09月30窝日时止，募集资讨金专用账户干结存的余额吨为人民币0箱元。熔二、前次募渔集资金实际阳使用情况抖截止是2023年蛾09月30爹日行，本公司已测累计使用募留集资金人民和币115,砖941万元轰，用于投资物外高桥第三穿发电厂、华哪能上海燃机泳电厂、上海况化学工业区居热电联供项菜目、收购核稳电秦山联营持公司12%萌股权、收购国秦山第三核各电恢10%股权跨以及收购安晓徽池州九华创发电有限公扩司20%股吗权蠢及后续投入洁。兆（一）利前次募集资勿金使用情况港对照表午前次募集资裕金使用情况崭对照表买过单位：万元教募集资金总轻额：偶115,9傲41致已累计使用贱募集资金总山额：屠115,9葬41嗽变更用途的苹募集资金总朽额：翻-泪各年度使用构募集资金总隶额：度变更用途的筝募集资金总干额比例：蠢-长2006精年：苏115,9篇41海2007战年：油-慈2023漂年：核-链2023泄年瓦1-9贴月：笑-毁投资项目导募集资金投怜资总额耻截止日募集痒资金累计投拜资额诵项目达到预揉定可使用状头态日期歉(哑或截止日项瓶目完工程度旦)抢序欺号听承诺投资项渠目丝实际投资项阿目校募集前承诺锈投资金额妹募集后承诺椒投资金额纯实际投资金状额汁（注）诱募集前承诺建投资金额迫募集后承诺爽投资金额君实际投资金剖额奖（注）独实际投资金赌额与募集后翻承诺投资金草额的差额债（注）号1矮投资外高桥漏第三发电厂歪投资外高桥桃第三发电厂陆69,60汁0宁69,60营0份20,70牧2图69,60朱0蔽69,60闭0抛20,70紧2蹈-48,8半98遭已投产充2乒投资华能上胳海燃机电厂趟投资华能上洒海燃机电厂启26,35句5估26,35销5越20,57敲4寨26,35森5坊26,35望5蜘20,57齐4者-5,78于1势已投产嘴3六投资上海化魔学工业区热秘电联供项目夕投资上海化袄学工业区热肤电联供项目乳17,71树0剂17,71遭0小17,71转0取17,71筹0植17,71茶0疾17,71虎0购-智已投产贷4往收购核电秦晃山联营公司旨12%奏股权鹿收购核电秦稻山联营公司爱12%拒股权均33,59娱4宰33,59棒4蚕33,59骡4汇33,5狸94闹33,59曲4渴33,59叼4隶-画已投产派5揭收购秦山第沿三核电有限忆公司散10%话股权饼收购秦山第影三核电有限岩公司捏10%府股权交10,55胃5荒10,55猾5直10,55小5俭10,55贪5助10,55烘5蚕10,55庆5矿-察已投产绸6蹄收购安徽池这州九华发电辰驰20%验股权御及后续投入乓收购安徽池哨州九华发电妄疾20%用股权灭及后续投入讲12,80孝6兰12,80枕6猴12,80塘6鸦12,80因6锁12,80朋6划12,80涝6扔-雪已投产林合计册170,6搅20摄170,6畅20瓶115,9皮4驼1做170,6鞋20地170,6钓20举115,9娘41坚注莫：辩根据屠前次募集资羊金招股说明凉书中差的橡承诺，正若嚼实际募集资融金丈(唇115,9将41脂万元)低于扔募集资金项辱目投资总额迫(浴170,6瓶20吸万元)梁，则不足部若分由公司自稍筹解决笔。上述原因弄直接自导致激了实际投资搁金额与募集时后承诺投资慧金额的差异贿。汉（二）届前次募集资歉金实际投资这项目变更情冷况说明盒截止诱2023年傲09月30陡日拌，前次募集战资金实际投朋资项目没有著发生变更。批（三）旁前次募集资耽金项目的实蛾际投资总额享与承诺存在江的差异及原布因说明防1、外高桥恰第三发电厂音项目粪由于实际募鹊集资金低于元募集资金项闻目投资总额柳，因此上表循差异部分系壮公司利用自播筹资金投入饿部分。碌2、华能上盆海燃机电厂惧项目菊根据前次增际发招股意向趣书中披露，膜华能上海燃碌机电厂项目貌总投资概算畏为35.1际亿元，后由电于该工程实断际总投资概偶算调整为2制8亿元，因松此按资本金亦投入比例调妙整本公司的吨投资金额至松20,99蛾1万元(本雨公司实际以革募集资金投传入金额为2荣0,574佛万元，剩余分部分以自有盯资金投入)征，故上表差罚异系由于瞒该工程总投做资概算调整败形成。纪3、投资上赤海化学工业遇区热电联供藏项目瓜实际投资金赚额与募集后桑承诺投资金舒额无差异。冒4、股权收薪购的3个项佛目顺实际投资金贵额与募集后渔承诺投资金岛额无差异。堵（四）做前次募集资系金投资项目扣对外转让或翠置换情况说湿明闲本公司不存芒在募集资金厦投资项目对乳外转让或置种换的情况。盈（五）闲置虹募集资金情学况说明绪本公司在使稼用募集资金主期间，不存纺在资金闲置狮的情况。弱三、前次募扬集资金投资涉项目实现效创益情况厉（一）前次兄募集资金投金资项目实现振效益情况对弯照表板前次募集资殃金投资项目旷实现效益情店况对照表膨然单位：万元央实际投资项券目色截止日投资炎项目累计产肚能利用率江*1尽承诺效益粒(内部收益拍率至/资本金投纱资回报率纯)向义最近三年货一期显实际效益合截止日其2023弃年嚷9局月离30莲日众累计实际效巧益不*2捐是否达到预仅计效益盯序号倦投资项目章2006凑2007岁2023巧2023年钻1-9月际1舍投资外高桥倡第三发电厂庸100%触8.22%济-耐-1,31五9贝-10,6踢46还19,42出7离7,462邻是端2尿投资华能上萝海燃机电厂暴100%印10%滥37饥2,024叨3,723谨3,629察9,413豆是厌3探投资上海化扒学工业区热破电联供项目炎100%配8%唇1,924索3,134油2,933右4,608拳12,59变9茂是状4仆收购核电秦游山联营公司称12%爪股权呀100%抓-膀4,752炒2,640陈3,120疑10,80妨0散21,31珍2斗-距5俭收购秦山第垮三核电有限移公司赤10%膝股权颈100%凳-嘱940葬2,880孩4,270挤8,170浙16,26姿0材-异6汪收购安徽池乌州九华发电绣潮20%介股权室及后续投入皂100%介-悔7船1猜-4,37妖6续-1,49沟0糊-5,85屠8筐-挣注：*1你：截止日投恰资项目累计归产能利用率驾是指投资项性目达到预计适可使用状态么至截止日期桃间，投资项谊目的实际产锋量舞与设计产能用之比。妨*擦2:驴2006-侄2023年悦实际效益业谋经会计师审洲计。建*顿3析：最近三年晚一期实际效贼益为公司按肝照项目投资跃比例取得的属收益。配（二）外高趟桥第三发电宽厂项目实现突效益情况说辫明爱根据本公司两前次增发招歉股意向书的翠披露：基于竹可行性评估企测算，该项平目全部投资趣财务内部收陵益率为8.套22%，投衫资回收期1毁2.57年承。截止20可08年6月宜，该项目2吵台发电机组僵已全部正式羽投入商业运流营，200肿6年至20百09年9月疯累计实现效虎益7,46先2万元，占鉴累计投资额鹿比为10.拣21诵%，项目投旗资回报情况劲良好。20镜09年是外殊高桥第三发梳电厂正式投歼入商业运营验后完整的一渗年，200依9年1－9练月，该项目律收益情况良桃好，发电盈研利能力逐步俗显现。刻（三）华能胸上海燃机电能厂项目实现丸效益情况说贼明腿根据本公司圣前次增发招抓股意向书的貌披露：基于获可行性评估吗测算，该项哑目资本金内糟部收益率1桨0%测算，乳投资收回期色9.2年。毯截止200筛6年7月，钳该项目3台苹燃气-蒸汽芝联合循环机鸦组已全部投忌产，200膀6年至20轧09年9月钓累计实现效古益9,41顾3万元，占逃累计投资额恳比为帐44.84半%，项目投乏资回报情况闹良好。耕（四）上海埋化学工业区磨热电联供项凭目实现效益前情况说明庆根据本公司蚁前次增发招沉股意向书的清披露：基于屑可行性评估霉测算，该项捐目资本金投沸资回报率8替%，投资回围收期为13俘.06年。羽截止200悲6年5月，乡该项目2台福燃气-蒸汽锐联合循环机星组已投入商摄业运营，2歼006年至蠢2023年莲9月累计实恩现效益12籍,599万截元，占累计抄投资额比为杂71.14潜%，项目投秆资回报情况絮良好。猎（五）核电横秦山联营公雪司实现效益慨情况说明璃该项目20映06年至2泳009年9牙月累计实现肺效益21,伴312万元轿，占累计投剖资额比为6疼3.44%箱，项目投资冷回报情况良慎好。睛（六）秦山抚第三核电有泡限公司实现荡效益情况说象明疮该项目20躬06年至2眨009年9俗月累计实现之效益16,喷260万元珍，占累计投跌资额比为1招54.05虾%，项目投危资回报情况庸良好。老（七）安徽没池州九华发君电粗实现效益情孤况说明冬该项目20干06年至2痕009年9幕月累计实现丽效益-5,钻858万元帆。主要系该金项目的熊电量和燃料总价格波动等捏原因造成。妥四、前次募罪集资金中用沉于认购股份凳的资产运行斤情况说明汉本公司不存炒在前次募集盼资金中用于逆认购股份的汇资产运行情妨况。唐五、前次募考集资金实际尘使用情况与徐公司对外信后息披露有关裙内容的对照盯截至泰2023年校9月30日看，本公司募希集资金实际错使用情况与锣公司定期报贼告和其他信倦息披露文件冲中披露的有谈关内容不存圆在差异碑。未以上报告，轻提请审议。燕申能股份有桶限公司董事春会喜2023准年动1呜1淋月羊30架日道申能股份有巡限公司20继09年度增搞发A股募集赵资金运用可罪行性分析报洋告各位股东：鸦受简公司董事长替委托，向各训位作创《申能股份床桶2023年蛙度增发A股缸募集资金运丑用可行性分润析报告包》，请亭予以审议。肃一、本次募才集资金使用处计划收公司浪本次牙拟增发A股访不超过35笛,000万户股，募集资朵金拟用于辅以下项目：楚1、或投入裂上海搜临港燃气电擦厂一期工程饿项目桥不超过王15亿元；太2、厅投入蓝上海漕泾电怒厂驰“脏上大压小樱”伤新建工程成项目5.8愧8亿元；俘3、龄组建航运公壤司项目1.次176垒亿元；教4、断补充流动资柏金2.9洞44甜亿元。漆如本次增发其A股实际募乏集资金净额滨低于上述项超目拟投入募舍集资金总额食，则不足部圈分由公司自后筹解决；如谨实际募集资牛金净额超过柏上述项目拟拾投入的募集贱资金总额，脊超过部分用看于补充流动臭资金。连为了保证募流集资金投资月项目的顺利奉进行，如募茶集资金到位磁时间与项目只实施进度不岁一致，公司妈可根据项目趴实际进展情眨况，先行以行自筹资金进著行投入，募收集资金到位笑后，再以募竿集资金置换雅先期投入的凤自筹资金。娘二、募集资俘金投资项目斩简介萍（一）涛上海杀临港燃气电危厂一期工程食项目疤1、项目基武本情况筋临港核地区是上海幅市政府规划粉的五大发电燕基地之一光，本项目位摘于临港新城幸西南部，是礼与未上海补LNG拳项目凭相律配套膝的燃气坡电厂倾项目，语本项目住建设善4台35万戚千瓦级燃气窄－蒸汽联合加循环机组。英该燃气轮机访组采用国际伸先进技术，呀具有效率高御、机型成熟鼠、运行灵活秀、启停快等糊优点，符合亡环境保护和削上海电网快蜓速调峰的要承求。本项目甘的实施对上呀海市能源结被构调整规划咽具有重要意联义，同时将创增强公司主腊业，有利于丛公司电源结泼构的多元化庆发展。精本项目已经饶国家发改委枣发改能源[扫200细9君]屡1452招号文正式批斗准建设，项拼目环境评价普已获得这国家环境保模护总局环审恼[2005宾]858友号文的批复说。汁2、项目必酷要性和发展月前景境上海宪地区餐能源结构矛桃盾煮较为现突出落，堪煤奔电蜻消费比例过偷高塔。为适应上席海地区的环凳保要求，上纤海今后将重托点发展清洁韵能源，对老响电厂进行技辞术改造，调虑整电源结构冈，配备足够胳的捎调峰容量。羽使用清洁能通源天然气的搭燃气轮机组革具有启停迅担速、效率高拐的特点，具引有较强的调匠峰能力。作凶为上海LN雀G项目配套万电厂项目，晃本项目的实遗施有利于调岂整上海能源隔结构，满足迷上海电网的炸调峰要求，误符合上海电沈源发展规划兰。本项目将嫁成为新建临绘港新城重要屿的供电电源滩，对未来上袋海燃气电厂猾的建设起到孤示范性效应需。睡3、投资估垄算和融资安疑排瓶本项目动态蕉投资54.针8亿元，盼其中项目资析本金13.典7亿元，项显目公司由本列公司与上海妥电力股份有剑限公司按6穴5%与35想%的比例共潜同组建。第本公司拟以尤本次募集资芳金投入们项目公司不蹲超过存15亿元，恰其中8.9姨05银亿元作为本拒公司所需投幸入的注册资精本金，另刮不超过涨6.较095历亿元将以委飘托贷款方式爪投入。吧4、经济效头益评价穷根据测算，侮本项目全部通投资财务内票部收益率为卫9.31互%，蚀经济效益丸良好。脸（二）上海剥漕泾电厂普“狠上大压小睛”样新建工程呢项目慧1、项目基逢本情况间本项目地处柏上海市金山余区漕泾镇上厘海化学工业累区内，拟币建设2台窝100途万千瓦膝国产部超超临界输燃煤发电燃机组塑，夕同步建设烟愿气脱硫工程炮和脱硝装置皱。票本项目采用屿国际先进的谜高参数、高忍效率、低污臣染机组，将采对提高能源尖使用效率，页提高上海电颜网可靠性，费巩固公司在屿上海地区电谜力供应的优袄势，增强公泳司电力行业给的竞争力起秃到积极的作撑用。应本项目已经杆国家发改委璃发改能源[昌2023]觉1983号馅文正式批准牵建设，项目键环境评价已隐获得国家环残境保护总局窜环审[20穿07]42咸5号文的批电复。压2、项目必帖要性和发展台前景贪漕泾地区是鞠上海市政府品规划的五大雾发电基地之哄一踩，本项目对哲闵行、杨树脂浦电厂简等石进行肆“污上大压小比”非，在漕泾地渔区建甘2台百万千孤瓦级超超临壶界高效清洁理燃煤机组悉，符合国家妻发改委《关廊于燃煤电站毫项目规划和饶建设有关要城求的通知》后的精神，也祖符合午“揪以大代小舟”蒜老厂改建的贿要求，且本评项目靠近电把力负荷中心隔，有利于减锹轻电网建设跨和输电压力展。本项目的兵建设符合加胞快上海燃煤鸡老电厂的改权造步伐，也荷是具体贯彻趁节能、降耗萝和落实环境岛保护要求的风重要决策，遮符合上海市铜燃煤电厂布阶局调整的要午求。序本项目棵在装机容量谋和发电效率必方面拥有讽较俩大的优势，交同时污染排锅放量低，环呀境保护效果堵显著。阔本项目桂将成为上海森乃至华东电强网的主力电日厂之一，庄有利于保障湿上海市电力稠供应、优化朋电源结构、通提高能源限利督用效率、卵进一步逮提高上海电舒网的安全可斗靠性。逗3、投资估研算和融资安贞排覆本项目动态疏投资约仁84气亿元，项目娱资本金肾16.8吃亿元。项目篇公司由上海节电力股份有站限公司与本娇公司按65陆%与35%蝇的比例共同慎组建。公司牢拟以本次募叔集资金投入婆项目公司注瓦册资本金5捎.88亿元菊。敞4、经济效朽益评价看根据测算，士本项目全部甜投资财务内献部收益率为鼠9.30销%，陵经济效益躬良好。找（三）组建弟航运公司项翅目论1、项目基跌本情况贤本项目拟由桶公司胆与中海发展膏股份有限公宝司（以下简壳称纺“昆中海发展冠”惯）剃共同们出资影组建。伪新组建的航塘运昌公司将依托膛中海发展在等船舶运营管颗理和航运安宅全等方面的艰优势，厘主要从事察国际、国内呼沿海及长江撤中下游各港滤间水上货物树运输，同时竖兼营揽货、补仓储、租船坚等业务。混航运目公司谜将父以保障活公司讯下属电厂向的萌电煤运输为迫立足点群，不断发展理成为矩自主经营竿国内外干散沃货运输的专当业航运公司你。颗2、项目必蝴要性和发展傅前景使国内沿海散灾货运输业主脚要承运电煤避、金属矿石拾和粮食。其爽中金属矿石麦的运输呈现瑞强周期性，来导致整个干释散货运输的补运力供求关狱系呈现较强河的周期性。淡在市场运力散紧张时，市请场运价猴常皮高于年度承钓运合同价债，且扒航运公司三为杠优先秩保障永电煤库存较呆低客户的需摄求己常改变既定哪运输量和频辰率休，演导致梳公司下属电镰厂电煤供应退的运输保障读存在不确定仗性和。岗拟组建的短航运公司将悉优先艳为公司下属避电厂提供稳拜定的电煤物允流服务切，态随着航运公棵司运载能力玩的不断提高牢，公司下属杰电厂电煤供添应的稳定性糠和持续性将轮得到不断加渔强。嚷航运公司为杯公司提供电旅煤运输服务关，在确保优核先执行合同喉运输量和频傻率的前提下陕，将参照市冠场价格收取轨运费。公司赵通过参股航必运公司，可贷分享航运公避司的经营成估果，在市场拼运力紧张、蜻运价上涨的主情况下也可敲降低译运输成本上锋升对公司整主体业绩的影桃响，有利于匀保持公司盈消利的稳定性寄。妖目前，公司答控股的下属虾电厂电煤运摇输由中海货鸽轮公司全量炼承运，20责08年公司僻电煤运量约武1060万爱吨左右，2漫009年将舅升至约11共00万吨。蛛拟组建的航年运公司运力锋可获得充分皱利用。耗3、投资估登算和融资安配排早本项目总投闭资约为8亿昆元抽，其中项目绕公司注册资晶本金2.4迟亿元葡。本公司与看中海发展多分别汁按听49沾%背：51%行的比例共同载出资。公司浅拟以本次募迟集资金投入持项目公司注妖册资本金1秀.冬176旺亿元秃。特4、经济效芒益评价探据科初步煎测算蛇，本项目库在运力满负剪荷的情况下揪，量资本金较内部收益率这达螺15注%载，经济效益街良好。洞（四）补充校流动资金妖除夹本次募集资蚊金相拟投入的上环述项目外，授公司未来将阴立足主业，先进一步发挥麦本地区棚的伸资源蛙和区位识优势臭以及公司的位管理优势，星在努力推进浑各主力电厂携建设的同时功，积极参与跌上海市及周越边地区新建谋优质电源让项目的投资窝建设类，食不断提高装喘机容量和经饮营能力樱，增强公司详的持续盈利躲能力阶和抗风险能苹力孝。烦充足的资金止是公司君继续优化能厨源投资结构嘴、扩大产业议链的关键因锁素锦。葵为了及时把粮握我国电源呢结构多元化蚁发展的机遇敌，愚公司拟将本签次框增发A股壤募集资金中猛2.9俱44检亿元用于补权充流动资金题，杂既是满足公滥司正常运营呆的需要，也沈是赏未来发展与多元化水电源结构繁、提高盈利描能力的有力倦保证，从而库不断增强公缝司竞争力，竿实现公司持吸续良性发展尺。凯以上报告，撇提请审议。雁疤飘宁可氧脑逝申能股份有窗限公司董事建会找汇漫洪蜻支插腊吩2023年式1仆1山月孕30厅日来关于修订《世申能股份有农限公司募集母资金管理制占度喊》的报告各位股东：许受公司董事费长委托，向浩各位作《关谣于修订〈申稼能股份有限亡公司粉募集经资金管理制搞度〉的报告挪》，请予以潜审议。饭2023年伙6月28日晕上海证券交碌易所发布了兆《上市公司鸭募集要资金管理规楚定》，要求躁上市公司新哑增募集资金简的使用与管隐理，应遵照切该规定礼执行。公司防于2001掀年12月颁猛布的《申能星股份有限公纠司募集资金凝管理办法》沈已难以它完全享满足上述规捆定要求何。耻为进一步规御范公司募集序资金的使用锯与管理，誓保护投资者霉利益，浊公司湿按照岸《上市公司旋募集资金管哈理规定》，湖重新修订穗了《申能股应份牧募集资金管葡理制度弄》，内容涵导盖了募集资旁金存储、使军用、投向变气更和使用管产理与监督等耀方面，其主盖要内容如下隙：吹一、在募集遗资金存储方酷面，要求募仗集资金应当吵存放于专项倚账户集中管葱理，并应当哨在募集资金壮到账后两周柱内与保荐人德、存放募集库资金的商业桌银行签订募寺集资金专户久存储三方监晓管协议。谷二、在募集磨资金使用方艰面，要求公裹司明确规定盖募集资金使偶用的相关程茧序，按照募蛾集资金使用躁计划使用募潮集资金；不基得将募集资粪金用于财务杆性投资，不薪得变相改变狐募集资金用泻途，不得被投关联人占用惩或挪用募集丰资金；对以蔑募集资金置蚂换预先投入料的自筹资金平、暂时以闲其置募集资金脏补充流动资判金、使用结吗余募集资金每做出了相应黑规定。服三、在募集讽资金投向变影更方面，要疾求变更后的凳募投项目应帜投资于主营纠业务，并应哑当经董事会旗、股东大会肚审议通过，阅同时应及时嗓报上海证券荒交易所并予牺以公告；将凯募投项目对到外转让或置宴换时，应当骡提交董事会嫌审议并及时却予以公告。辰四、在募集赠资金使用管主理与监督方期面，要求公禾司董事会每续半年度全面闻核查募投项瓦目的进展情衫况，并出具汗《些公司募集资疮金存放与实朝际使用情况父的专项报告输》伏；要求保荐北人至少每半乞年度对公司钉募集资金的征存放与使用印情况进行一源次现场调查爽；董事会审冠计委员会、驾监事会或二链分之一以上稳独立董事可针以聘请注册粪会计师对募芦集资金存放何与使用情况也进行专项审粉核。铸有关修订后挂的乐《申能股份道募犁集资金管理烤制度进》的具体内健容，详见附唇件。枝以上报告，无提请审议。果附件：《申想能股份有限印公司募集资寒金管理制度佳》（审议稿撒）另申能股份有虽限公司董事碰会遇2023程年石1袜1芒月铃30吃日海申能股份有敏限公司募集血资金管理制猛度（审议稿）屠第一章很窄总船挺则傅第一条述枝为规范申能累股份有限公护司（以下简腿称刮“生公司删”贩）募集资金少的管理和运慎用，保护投哲资者利益，突根据《公司重法》、《证澡券法》、《仗上市公司证愈券发行管理倍办法》、《缝上海证券交麻易所股票上煌市规则》、妹《上海证券设交易所上市乏公司募集资连金管理规定卫》等有关法便律、法规、赠规范性文件钱和业务规则搅和《申能股披份岩章程》有关鸣规定，制定今本制度。盾第二条低闻本制度所称埋募集资金是温指公司通过舒公开发行证渔券（包括配戴股、增发、余发行可转换陆公司债券、啊发行分离交绿易的可转换湿公司债券等烦）以及非公胶开发行证券皱向投资者募宣集的资金，纹但不包括公网司实施股权须激励计划募蹲集的资金。率第三条公叮司董事会负禾责建立健全勤公司募集资杰金存储、使女用和管理的地内部控制制芒度，对募集傻资金存储、茄使用、变更泡、监督和责良任追究等内柳容进行明确惠规定。粒第四条募痰集资金投资榆项目通过公轮司的子公司垦或公司控制壶的其他企业战实施的，适炒用本制度。口第二章劝艰募集资金存划储麦第五条滩公司募集资蓝金应当存放凶于董事会设戒立的专项账纽户（以下简占称筐“达募集资金专肥户节”徒）集中管理半。孤募集资金专筝户不得存放差非募集资金盾或用作其它渔用途。忆第六条俊公司应当在棉募集资金到招账后两周内轰与保荐人、榆存放募集资坦金的商业银介行（以下简特称废“各商业银行元”秃）签订募集贤资金专户存雨储三方监管围协议。该协州议至少应当抄包括以下内淘容：提（一）公司夕应当将募集从资金集中存妈放于募集资脂金专户；咐（二）商业唤银行应当每事月向公司提娱供募集资金特专户银行对昌账单，并抄剃送保荐人；于(三）公稻司1次或1错2个月以内怒累计从募集颤资金专户支脖取的金额超伙过5000堂万元且达到继发行募集资病金总额扣除召发行费用后厌的净额（以符下简称辛“蒜募集资金净循额疏”掀）的20%甜的，公司应舞当及时通知和保荐人；房（四）保荐买人可以随时盛到商业银行声查询募集资污金专户资料点；恶（五）公司添、商业银行霜、保荐人的移违约责任。交公司应当在圆上述协议签刑订后2个交步易日内报告手上海证券交赶易所备案并捷公告。溪上述协议在忠有效期届满部前因保荐人要或商业银行式变更等原因透提前终止的脂，公司应当制自协议终止打之日起两周直内与相关当泪事人签订新生的协议，并贷在新的协议杰签订后2个抖交易日内报管告上海证券叙交易所备案俘并公告。卸第三章募率集资金使用补第七条尘公司使用募炎集资金应当旁遵循如下要缴求：忆（一）公司筝应当对募集考资金使用的反申请、分级砖审批权限、唐决策程序、功风险控制措组施及信息披昼露程序做出餐明确规定；穷（二）公司列应当按照发基行申请文件再中承诺的募葡集资金使用止计划使用募侨集资金；继（三）出现僚严重影响募坊集资金使用砖计划正常进朽行的情形时畅，公司应当斩及时报告上些海证券交易督所并公告；裁（四）募集萝资金投资项虎目（以下简风称喜“获募投项目氧”叼）出现以下刊情形的，公遗司应当对该胆募投项目的拆可行性、预哭计收益等重萄新进行论证丧，决定是否浸继续实施该趟项目,并在败最近一期定箩期报告中披棍露项目的进市展情况、出摊现异常的原导因以及调整矛后的募投项径目（如有）枕：失1、募投项屡目涉及的市漫场环境发生掌重大变化的文；圾2、募投项箱目搁置时间毕超过1年的违；兽3、超过募搭集资金投资肆计划的完成串期限且募集卵资金投入金阶额未达到相倡关计划金额与50%的；朗惜4、募投项亦目出现其他醉异常情形的品。达第八条盲公司使用募抬集资金不得缓有如下行为支：蚁（一）除金猎融类企业外奸，募投项目拼为持有交易蓝性金融资产疮和可供出售繁的金融资产燥、借予他人氏、委托理财兄等财务性投很资，直接或替者间接投资苦于以买卖有捕价证券为主犯要业务的公拢司；咏（二）通过程质押、委托感贷款或其他次方式变相改侵变募集资金悟用途；哀（三）募集付资金被控股趋股东、实际阿控制人等关顾联人占用或族挪用，为关鉴联人利用募鸡投项目获取下不正当利益猜。踏第九条拦公司已在发测行申请文件屿中披露拟以妻募集资金置牧换预先投入肝的自筹资金挪且预先投入密金额确定的少，应当经会矮计师事务所邮专项审计、榆保荐人发表估意见后，并报经公司董事加会审议通过发后方可实施步。公司董事茎会应当在完姨成置换后2楼个交易日内释报告上海证右券交易所并基公告。爷除前款外，土公司以募集源资金置换预壳先投入募投混项目的自筹看资金的，应趁当参照变更酱募投项目履天行相应程序珠及披露义务乖。未第十条你公司以闲置抱募集资金暂锹时用于补充碍流动资金，依应符合如下侦要求：慌（一）不得弦变相改变募敢集资金用途酬，不得影响半募集资金投核资计划的正寇常进行；垂（二）单次兽补充流动资刻金金额不得止超过募集资曲金净额的5避0%；赢（三）单次竿补充流动资碍金时间不得婆超过6个月乔；僻（四）已归冈还已到期的虽前次用于暂躬时补充流动顷资金的募集妻资金（如适纸用）。狮公司以闲置途募集资金暂之时用于补充浆流动资金，乒应当经公司腊董事会审议崭通过，并经厕独立董事、椒保荐人、监计事会发表意紧见，在2个短交易日