第7章矿井建设合同变更与索赔

第7章矿井建设合同变更与索赔管理本章的主要内容：

》合同变更的程序与计价方法》矿井建设工程索赔方法与索赔管理

第一页，共三十三页。5/7/20231中国矿业大学建筑工程学院第1节合同变更的程序与计价方法一、合同变更的基本要求1）合同变更的期限为合同订立之后到合同未履行完之前；2）合同变更依据合同的存在而存在；3）合同变更是对原合同部分内容的变更或修改；4）合同变更属于法律行为，违反法律规定或者单方变更合同内容是无效的；5）合同变更需遵守法定的程序和形式。《合同法》规定，经当事人协商一致，可以变更合同。按照法律规定，变更合同需要办理相关手续的，依照其规定；6）合同变更并不完全消灭原来的债权债务关系，合同变更涉及的未履行的义务没有消失，当事人应当继续履行义务。第二页，共三十三页。5/7/20232中国矿业大学建筑工程学院二、合同变更的范围矿井建设施工合同变更是指：合同当事人变更合同权利义务关系所达成的协议。其范围包括：1）对合同中任何工作工程量的改变；2）任何工作质量或其他性质的改变；3）工程任何部分标高、位置和尺寸的改变；4）删减任何合同约定的工作内容；5）进行永久工程所必须的任何附加工作、永久设备、材料供应或其他服务的变更；6）改变原定的施工顺序或时间安排；7）承包人在施工中提出的合理化建议；8）其他变更。第三页，共三十三页。5/7/20233中国矿业大学建筑工程学院三、矿井建设施工合同变更的程序

1、业主申请的合同变更在矿井建设工程颁发工程接受证书之前的任何时间，业主可以发布变更指示，或者以要求承包商递交建议书的任何一种方式提出变更；

2、承包商申请变更承包商可以就合同内任一项目或工作向业主（监理工程师）提出变更申请，但未经业主（监理工程师）同意，承包商不得擅自变更。第四页，共三十三页。5/7/20234中国矿业大学建筑工程学院四、矿井建设工程施工合同变更的计价方法

1、确定方法(工程价款变更原则)

1）变更工作在工程量表中有同种工作内容的单价，应以该费率计算变更工程费用；2）工程量表中虽然有同类工作的单价或价款，但对具体变更而言已不适用，则应在原单价或价款的基础上制定新单价或价款；3）工程量表中没有与变更工作同类的费率和价格，应按照与合同单价水平相一致的原则，确定新的费率或价格；

第五页，共三十三页。5/7/20235中国矿业大学建筑工程学院2、确定变更价款的程序1）承包人首先在工程变更确定后14d内，提出变更工程价款报告，经工程师确认后，调整合同价款；2）在双方确定变更后14d内承包人不向工程师提出变更价款报告的，视为该项变更不涉及合同价款变更；3）工程师收到变更价款报告之日起14d内应予确认，工程师无正当理由不确认的，自变更价款报告送达之日起14d后视为变更工程价款已被确认。4）工程师不同意承包人提出的变更价款，按合同约定的争议处理程序处理。第六页，共三十三页。5/7/20236中国矿业大学建筑工程学院第2节矿井建设工程索赔与索赔管理

引言

合同管理是工程项目管理中的一个重要环节和手段，贯穿于工程实施的全过程和各个方面，而施工索赔管理是合同管理的重要组成部分。因此，在整个项目管理中，索赔管理是高层次的，综合性的管理工作。索赔管理不仅能够追回损失，而且能够防止损失的发生，换能极大地提高合同管理、项目管理和企业管理的水平。云南鲁布革水电站工程是中国首次利用世行贷款、并引进国际竞争性招标，按照国际惯例进行管理的水里水电工程项目，有许多值得学习和思考的经验。第七页，共三十三页。5/7/20237中国矿业大学建筑工程学院由案例说起：

现代工程管理的典范——鲁布革引水工程1982年，日本大成建设公司承包我国云南鲁布革水电引水隧道工程．推行项目管理。他们派出了一个精干的小团队，就地招收中国的施工企业，整个项目进度快，效率高，质量又好，而且竞标时报价是最低的。这在中国建筑行业产生了很大的轰动，促进了我国建筑施工管理体制的改革。那么，这到底是一个怎样的工程？大成公司是如何管理的?第八页，共三十三页。5/7/20238中国矿业大学建筑工程学院1、工程概况鲁布革水电站位于云南罗平和贵州兴义交界的黄泥河下游，整个工程由首部枢纽拦河大坝、引水系统和厂房枢纽三部分组成。其中引水系统由电站进水口、引水隧洞、调压井、高压钢管四部分组成，引水隧洞总长9.38km，开挖直径8.8m，调压井内径13m，井深63m，两条长469m、内径4.6m、倾角48度的高压钢管。1981年6月经国家批准，鲁布革电站列为重点建设工程，总投资8.9亿美元，总工期53个月，要求1990年全部建成。引水隧道工程采用世行贷款，投入国际施工市场。第九页，共三十三页。5/7/20239中国矿业大学建筑工程学院2、工程招标因为鲁布革工程项目建设利用世界银行贷款1.454亿美元，是建国以来第一次按照FIDIC组织推荐的程序进行的国际公开(竞争性)招标。招标工作由水电部委托中国进出口公司进行。1982年9月，刊登招标公告、编制招标文件，编制标底。引水系统工程原设计概算1.8亿元，标底14958万元。1982年9月～1983年6月，资格预审。

1983年6月15日，发售招标文件(标书)。15家取得投标资格的中外承包商购买了招标文件。1983年11月8日，开标大会在北京正式举行。1983年11月～1984年4月，评标、定标。在中国，日本，挪威，意大利，美国，联邦德国，南斯拉夫，法国8个国家承包商的竞争中，日本大成公司以比中国与外国公司联营体投标价低3600万元、比标的价低6495万元的价格中标。

第十页，共三十三页。5/7/202310中国矿业大学建筑工程学院鲁布革水电站引水系统投标报价一览表合同价8463万元，合同工期1597天,比标底低43.4%。

投标人折算报价（元）投标人折算报价（元）日本大成公司84630590.97南斯拉夫能源工程公司132234146.30日本前田公司87964864.29法国SBTP公司179393719.20意美合资英波吉洛联营公司92820660.50

中国闽昆、挪威FHS联营公司121327425.30

中国贵华、前联邦德国霍兹曼联营公司119947489.60

德国霍克蒂夫公司内容系技术转让，不符合投标要求，废标第十一页，共三十三页。5/7/202311中国矿业大学建筑工程学院3、鲁布革工程的经验（七大经验）1）工程采购实行公开竞争性招标；2）工程招标采用严格资格预审条件下的低价中标原则；3）出资人、融资机构对招标过程乃至项目管理过程实行监督审查；4）大成公司按照现代项目管理方法实施项目；主要体现在:

a)管理层与作业层分离，总包与分包管理相结合；b)项目矩阵制组织与资源动态配置；c)科学管理与关键线路控制方法；第十二页，共三十三页。5/7/202312中国矿业大学建筑工程学院鲁布革工程经验（续）5）设计施工一体化；6）项目法人制度与“工程师”监理制度。7）合同管理制度；

中国的工程建设管理还处在计划体制的环境下，对市场管理手段和经济手段还比较陌生，在鲁布革工程里面第一次使用了国际性的合同管理制度；中国施工管理人员对合同制管理体制是陌生的。工程质量综合评价为优良，包括除汇率风险以外的设计变更、物价涨落、索赔及附加工程量等增加费用在内的工程结算为9100万元，仅为标底14958万元的60.8％，比合同价仅增加了7.53％。

第十三页，共三十三页。5/7/202313中国矿业大学建筑工程学院鲁布革工程经验之索赔管理第十四页，共三十三页。5/7/202314中国矿业大学建筑工程学院第十五页，共三十三页。5/7/202315中国矿业大学建筑工程学院鲁布革工程中的典型索赔事件：

一条运输路，合同规定由甲方提供三级碎石路，由于翻修不当，造成日方汽车轮胎损失严重。第十六页，共三十三页。5/7/202316中国矿业大学建筑工程学院第十七页，共三十三页。5/7/202317中国矿业大学建筑工程学院第十八页，共三十三页。5/7/202318中国矿业大学建筑工程学院第十九页，共三十三页。5/7/202319中国矿业大学建筑工程学院本节主要内容1）索赔概述2）常见承包商索赔3）索赔文件的内容4）索赔管理第二十页，共三十三页。5/7/202320中国矿业大学建筑工程学院一、索赔概述第二十一页，共三十三页。5/7/202321中国矿业大学建筑工程学院第二十二页，共三十三页。5/7/202322中国矿业大学建筑工程学院第二十三页，共三十三页。5/7/202323中国矿业大学建筑工程学院第二十四页，共三十三页。5/7/202324中国矿业大学建筑工程学院第二十五页，共三十三页。5/7/202325中国矿业大学建筑工程学院第二十六页，共三十三页。5/7/202326中国矿业大学建筑工程学院第二十七页，共三十三页。5/7/202327中国矿业大学建筑工程学院三索赔文件的内容1、综述部分说明索赔事项发生的日期、过程。承包人为该索赔事项付出的努力和附加成本；承包人的具体索赔要求。2、论证部分应逐项论证说明自己具有索赔权的理由。3、索赔款项（或工期）的计算4、证据部分第二十八页，共三十三页。5/7/202328中国矿业大学建筑工程学院四、索赔管理内容

1、判断索赔成立的条件1）与合同对照，事件造成了承包人施工成本的额外增加或总工期延误；2）造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任和风险责任；3）承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。上述三个条件无先后主次之分，应当同时具备。

2、索赔事件根据《建设工程项目管理规范》的规定，施工项目索赔的事件可以是下列任何一项：1）发包人违反合同约定给承包人造成时间、费用损失；第二十九页，共三十三页。5/7/202329中国矿业大学建筑工程学院

2）由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的损失；3）因工程变更（含设计变更、发包人或监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更）造成的时间、费用的损失；4）发包人要求提前完成项目或缩短工期而造成承包人费用的增加；5）发包人延误支付期限造成承包人的损失；6）合同规定以外的项目检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；7）非承包人的原因导致的工程暂停施工；8）物价上涨，法规变化及其他。第三十页，共三十三页。5/7/202330中国矿业大学建筑工程学院

3、索赔程序

1）索赔意向通知索赔事件发生28天内，承包人必须向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件索赔。2）递交索赔报告和有关资料索赔意向通知递交后的28天内，或业主（工程师）同意的其他合理时间，承包人应提交正式的索赔报告。3）索赔报告受理（评审）接到承包人递交的索赔报告后，业主（工程师）应认真研究、审核承包人报送的索赔资料，判断索赔是否成立，并在接到索赔报告后的28天内予以答复。4）确定合理的补偿额或顺延工期。批准的索赔款与进度款同期支付。第三十一页，共三十三页。5/7/202331中国矿业大学建筑工程学院作业1、确定合同价款变更的原则是什么？2、常见的工程索赔有哪些？索赔的内容是什么？如何判断索赔是否成立？第三十二页，共三十三页。5/7/202332中国矿业大学建筑工程学院内容总结第7章矿井建设合同变更与索赔管理。第7