远离职务犯罪珍惜幸福生活工商讲课稿

远离渎职犯罪

珍惜幸福生活广东省人民检察院王辉华2013年5月第一页，共七十七页。讲课的四怕四喜欢李敖演讲有“四怕”：（一）怕演讲时候没有人来；（二）怕演讲时无人鼓掌；（三）怕演讲中有人去洗手间；（四）怕去洗手间的人不回来。第二页，共七十七页。幸福的诠释幸福是使人心情舒畅的境遇和生活，或形容生活称心如意。幸福是一种情绪，是当前的快乐和长远快乐的结合。真正的幸福不限于生命里的某些时刻，而是人生的全过程。天高不算高，心贪第一高。知足第一富。真正困扰我们的，并不是发生在我们身上的事，而是我们对这件事的想法——古罗马哲学家爱比克泰德我怎样才能更幸福？表明幸福是一个长期追求的终生目标。幸福最大的障碍是贪婪，不感恩。检察官的忠告：注意红线，不碰高压线，坚守底线，恪尽职守，慎独慎微，远离职务犯罪，是追寻幸福生活的前提和保障。贪婪永远不会和幸福握手，犯罪更是幸福的致命伤。第三页，共七十七页。职场生存智慧——以下难题你会解吗？1、领导交办或指示一宗本应移交司法机关追究责任的违法使用商标案件要求小李做技术处理（即不移交），但小李认为不妥，涉嫌违规办事，明确提出反对意见又怕得罪领导，不提又担心日后承担渎职责任，如何处理？2、领导只是面授机宜交办一违规事项给小李，不留下任何文字记录，小李到底该如何办？3、领导交办吴科长办理一违规事项，吴科长心生一计，叫全科的同志集体讨论，借此来逃避渎职的责任，你认为此方法高明吗？第四页，共七十七页。职场生存智慧4、小李认为自己只要守住底线在商标执法中不收受贿赂就行了，拿点当事人的鸡蛋等不值钱的土特产，这些属于人情往来，不算什么，顶多算违纪，这种做法可否有渎职犯罪的风险？5、小李的同学给他打招呼，要他高抬贵手，他觉得老同学的面子还是要给，只要不收钱，不接受当事人吃喝及礼物就行了，他把一单本应移交司法机关处理的案件故意找理由压下来没有移交，这样是否有渎职犯罪的风险？第五页，共七十七页。公务员履职要掌握的一条常用规定《公务员法》第五十四条规定：公务员执行公务时，认为上级的决定或命令有错误的，可以向上级提出改正或者撤销该决定或命令的意见；上级不改变或撤销，或者要求立即执行的，公务员应当执行，执行的后果由上级负责，公务员不承担责任；但是公务员执行明显违法的决定或命令的，应当依法承担相应的责任。案例：廉江国土局副局长何耘韬执行县政府决定给欠缴110多万元土地款的用地违规审批先发证。2011年4月被以玩忽职守罪逮捕第六页，共七十七页。职务犯罪的类型职务犯罪侦查权是检察机关依侦查贪污贿赂犯罪和渎职侵权犯罪的权力。

（一）职务犯罪类型的划分

1.贪污贿赂犯罪14个罪名“一贪一挪两私分,巨额财产境外存,贿赂六罪三主体,十四种罪两名吞.”(1)主体是国家工作人员。(2)范围涉及国家机关、企业事业单位、人民团体和农村基层组织。.

2.渎职犯罪——主体仅限于国家机关工作人员，(1)滥用职权罪8种。(2)玩忽职守罪11种。(3)徇私舞弊罪16种.情节犯6个，行为犯9个，结果犯11个3.侵权罪7种:”两非两报(暴)虐破刑.”

（二）职务犯罪侦查权的内部分工

1.反贪污贿赂部门侦查的14种罪.

2.反渎职侵权部门侦查的45种罪第七页，共七十七页。渎职犯罪的概念所谓渎职犯罪是指刑法分则第九章规定的由检察机关立案管辖的国家机关工作人员违反或偏离公共职责，滥用职权，或者玩忽职守，或者徇私舞弊，破坏国家对职务行为的管理活动，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，依照刑法应受到刑罚处罚的行为总称。渎职犯罪属于国家工作人员职务犯罪。职务犯罪在国际上也称为腐败犯罪。职务犯罪以犯罪侵犯的同类客体为标准，可划分为三类：一类是侵吞和贪污贿赂犯罪；二类是侵权犯罪；第三类就是渎职犯罪。第一类犯罪俗称“揣腰包”的腐败犯罪；后两类即侵权、渎职犯罪，也就是我们常说的“不揣腰包”的腐败犯罪。第八页，共七十七页。渎职犯罪的分类一般渎职罪和特定渎职罪397条第1款的滥用职权和玩忽职守就是一般渎职犯罪，自398条至419条的33个罪名就是特定渎职罪（针对特定部门或领域，具有特定内容或有明确主体）。33个特定渎职罪名又可细分为：涉密型司法型行政执法型税务型经济管理型根据客观方面行为表现不同，分成玩忽职守型、滥用职权型和徇私舞弊型第九页，共七十七页。渎职类职务犯罪。涉及罪名有滥用职权罪、玩忽职守罪、徇私舞弊不移交刑事案件罪等。第十页，共七十七页。滥用职权罪、玩忽职守罪刑法第397条规定：国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。第十一页，共七十七页。根据上述条文的规定，滥用职权罪是指国家机关工作人员超越职权，违法决定、处理其无权决定、处理的事项，或者违反规定处理公务，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为；玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。第十二页，共七十七页。滥用职权罪的表现形式及立案标准滥用职权不依法行使职务上的权限，主要表现一是超越职权，擅自决定或处理没有决定、处理权限的事项；二是玩弄职权，随心所欲地作出决定或者处理；三是故意不履行应当履行的职责；四是以权谋私、假公济私，不正确地履行职责。

滥用职权的行为，必须致使公共财产、国家和人民利益造成重大损失的结果时，才构成犯罪。所谓重大损失，是指给国家和人民造成的重大物质性损失和非物质性损失。物质性损失一般是指人身伤亡和公私财物的重大损失；非物质性损失是指严重损害国家机关的正常活动和声誉等。

第十三页，共七十七页。第十四页，共七十七页。典型案例湖南省工商行政管理局原局长欧阳松、副局长廖子中滥用职权罪、受贿罪案

湖南省工商行政管理局原局长欧阳松、副局长廖子中在审批申报处罚的非法拼(组)装进口汽车过程中，多次违反国家规定，采取一案真假两套处罚文书，以罚款抵价款；以罚款代没收等手段，向国家工商行政管理局骗领《没收走私汽车、摩托车证明书》，搞变相罚款放行，使大量成套进口汽车散件在湖南非法拼（组）装成整车后销售，给国家造成直接经济损失9000余万元。欧阳松、廖子中还收受巨额贿赂。

2000年10月，法院以滥用职权罪、受贿罪、巨额财产来源不明罪，判处欧阳松死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身；以受贿罪、玩忽职守罪，判处廖子中死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身。

第十五页，共七十七页。徇私舞弊不移交刑事案件罪徇私舞弊不移交刑事案件罪（刑法第402条），发生在执法移送环节。工商部门及执法人员在执法办案过程中，明知执法对象的行为已构成犯罪，却故意不依法移交司法机关追究其刑事责任，以罚代刑，情节严重的构成徇私舞弊不移交刑事案件罪，应当追究刑事责任。

徇私舞弊不移交刑事案件罪，是指行政执法人员徇私情、私利，隐瞒情况，弄虚作假，对依法应移交司法机关追究刑事责任的刑事案件，不移交司法机关处理，情节严重的行为。行政执法机关担负着执行法律、法规，管理国家、维护国家安全、社会秩序、经济秩序的职责，享有法律授予的行政处罚权、行政裁决权。

第十六页，共七十七页。徇私舞弊不移交刑事案件罪“徇私”属于徇私舞弊不移交刑事案件罪的必要构成要件。徇私是指贪图钱财，袒护朋友、泄愤报复或者其它私情私利。如果由于行为人由于认识水平、工作能力而造成错案，不应以徇私舞弊罪论处。由于隶属关系，不得不执行上级错误指令，造成错案，如果不具有徇私舞弊的共同故意和行为，也不能以徇私舞弊论处，情节严重或者造成重大后果而构成其他犯罪的，应以其他相应犯罪论处。

如工商监管人员在食品流通销售环节检查、检验时发现监管对象涉嫌销售伪劣产品罪、销售不符合安全标准的食品罪以及生产销售有毒有害食品罪和非法经营罪等情况时，食品监管人员因私情、私利而弄虚作假，或伪造案件材料，或隐瞒情况，或篡改鉴定结论等，不将相关的刑事案件移交司法机关处理，则构成徇私舞弊不移交刑事案件罪。

第十七页，共七十七页。徇私舞弊不移交刑事案件案立案标准：

1、对依法可能判处3年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；

2、不移交刑事案件涉及3人次以上的；

3、司法机关提出意见后，无正当理由仍然不予移交的；

4、以罚代刑，放纵犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人继续进行违法犯罪活动的；

5、行政执法部门主管领导阻止移交的；

6、隐瞒、毁灭证据，伪造材料，改变刑事案件性质的；

7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员为牟取本单位私利而不移交刑事案件，情节严重的；

8、其他情节严重的情形。第十八页，共七十七页。深刻认识涉嫌犯罪案件移送工作的重大意义

根据国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》、国务院法制办等部门《关于加强行政执法与刑事司法衔接工作的意见》及相关法律法规和司法解释的规定，结合工商行政管理机关执法实际，要深刻认识涉嫌犯罪案件移送工作的重大意义：（一）及时移送涉嫌犯罪案件，是依法行政的基本要求。根据《行政处罚法》第七条第二款的规定，工商行政管理机关在行政执法过程中，对于涉嫌犯罪的案件，应及时移送司法机关，依法惩处违法犯罪行为，不得以罚代刑，预防和杜绝因不及时移送涉嫌犯罪案件而被追究法律责任情况的发生。这是依法行政的基本要求，对于规范市场经济秩序有着重大的现实意义。（二）及时移送涉嫌犯罪案件是工商行政管理机关的职责所在。工商行政管理机关作为维护市场经济秩序的主管部门，其主要职责就是通过对市场中违法行为的制裁，积极维护市场经济秩序。特别对造成严重第十九页，共七十七页。严格履行涉嫌犯罪案件移送的程序

各级工商行政管理机关在依法查处违法行为过程中，要以《刑法》、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）、（二）》以及最高人民法院、最高人民检察院其他相关司法解释等为依据，发现涉嫌犯罪案件，依法需要追究刑事责任的，应当及时向公安机关或者人民检察院移送。在移送涉嫌犯罪案件过程中，应遵循以下程序规定：（一）在执法检查时，发现违法行为明显涉嫌犯罪的，应当及时向公安机关通报。公安机关接到通报立案后依法提请工商行政管理机关协助的，工商行政管理机关应当予以协助。（二）现场查获的涉案货值或者案件其他情节明显达到刑事追诉标准、涉嫌犯罪的，应当立即移送公安机关查处。（三）对案情复杂、疑难，性质难以认定的案件，可以向公安机关、人民检察院咨询。对有证据表明可能涉嫌犯罪的行为人可能逃匿或者销第二十页，共七十七页。严格履行涉嫌犯罪案件移送的程序

毁证据，需要公安机关参与、配合的，可以商请公安机关提前介入。（结合商标局提出问题作建议）（四）在移送涉嫌犯罪案件时已经作出行政处罚决定的，应当将行政处罚决定书一并抄送同级公安机关、人民检察院。（五）工商行政管理机关向公安机关移送涉嫌犯罪案件，应当附有下列材料：1.涉嫌犯罪案件移送书；2.涉嫌犯罪案件情况的调查报告；3.涉案物品清单；4.有关检验报告或者鉴定结论；5.其他有关涉嫌犯罪的材料。（六）对公安机关决定立案的案件，应当自接到立案通知书之日起3日内将涉案物品以及与案件有关的其他材料移交公安机关，并办结交接手续；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。第二十一页，共七十七页。严格履行涉嫌犯罪案件移送的程序

（七）公安机关对接受移送的涉嫌犯罪案件进行审查后，认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任，依法不予立案的，办案机关应当将公安机关所说明的理由，书面通知、退回的案卷材料等及时归档保管。（八）接到公安机关不予立案的通知书后，认为依法应当由公安机关决定立案的，可以自接到不予立案通知书之日起3日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议，也可以建议同级人民检察院依法进行立案监督。（结合商标局提出问题作建议）对公安机关自收到提请复议的文件之日起3日内作出的不予立案的书面复议决定仍有异议的，应当自收到复议决定通知书之日起3日内建议人民检察院依法进行立案监督。（九）对于移送案件，在公安机关决定不予立案或者撤销案件、人民检察院作出不起诉决定、人民法院作出无罪判决或者免于刑事处罚后，工商行政管理机关应当根据不同情况依法决定是否对当事人进行行政处罚。第二十二页，共七十七页。严格履行涉嫌犯罪案件移送的程序

（十）向公安机关移送涉嫌犯罪案件前已经作出的行政处罚决定不停止执行，法律法规另有规定的，依照其规定。（十一）刑事诉讼法规定由检察机关负责立案侦查的涉及国有企业的商业贿赂案件，应当向检察机关移送。（十二）移送涉嫌犯罪案件，应当接受人民检察院和监察机关依法实施的监督。任何单位和个人对工商行政管理机关违反本意见，应当向公安机关移送涉嫌犯罪案件而不移送的，有权向人民检察院、监察机关或者上级工商行政管理机关举报。发现国家工作人员涉嫌贪污贿赂、渎职侵权的，或者发现危害国家安全犯罪线索的，应当根据案件性质，依法向监察机关、人民检察院，或者国家安全机关移送。

第二十三页，共七十七页。滥用管理公司职权罪（四）滥用管理公司职权罪（刑法第403条），发生在公司登记环节。工商部门是国家法定的各类公司登记注册的主管部门，按照《刑法》规定工商部门及执法人员滥用职权对不符合法律规定的公司设立登记申请予以批准或登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为，构成滥用管理公司职权罪，应当追究刑事责任。第二十四页，共七十七页。滥用管理公司职权罪立案标准涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：（一）造成直接经济损失50万元以上的；（二）工商行政管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；（三）金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的股票、债券发行、上市申请，违法予以批准，严重损害公众利益，或者严重扰乱金融秩序的；（四）工商行政管理部门、金融证券管理机构的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请违法予以批准或者登记，致使犯罪行为得逞的；（五）上级部门、当地政府直接负责的主管人员强令登记机关及其工作人员，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国家或者人民利益遭受重大损失的；（六）其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。第二十五页，共七十七页。放纵制售伪劣商品犯罪行为罪（刑法第414条）发生在流通领域的商品质量监管环节。按照《刑法》规定，工商部门及执法人员徇私舞弊，对辖区范围内的制售假冒伪劣商品行为不履行法律规定进行查处，情节严重的行为构成放纵制售伪劣商品犯罪行为罪，应当追究刑事责任。第二十六页，共七十七页。放纵制售伪劣商品行为罪立案标准涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：（一）放纵生产、销售假药或者有毒、有害食品犯罪行为的；（二）放纵生产、销售伪劣农药、兽药、化肥、种子犯罪行为的；（三）放纵依法可能判处三年有期徒刑以上刑罚的生产、销售伪劣商品犯罪行为的；（四）对生产、销售伪劣商品犯罪行为不履行追究职责，致使生产、销售伪劣商品犯罪行为得以继续的；（五）3次以上不履行追究职责，或者对3个以上有生产、销售伪劣商品犯罪行为的单位或者个人不履行追究职责的；（六）其他情节严重的情形。

第二十七页，共七十七页。食品监管渎职罪这是新规定在《刑法修正案八》中的涉及工商行政管理人员的渎职犯罪，刑法修正案这几年每年出一个修正案，以堵塞原刑法的法律漏洞。

《刑法修正案八》四十九条，在刑法第四百零八条后增加一条，作为第四百零八条之一：“负有食品安全监管管理职责的国家机关工作人员，滥用职权或者玩忽职守，导致发生重大食品安全事故或者造成其他严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役；造成特别严重后果的，处五年以上十年以下有期徒刑。“徇私舞弊犯前款罪的，从重处罚。

第二十八页，共七十七页。帮助犯罪分子逃避处罚罪具体表现为在监管部门组织巡查或查处可能案件（有需要追究刑事责任的案件）时，有些监管人员出于私利或出于义气帮忙而将各种办案信息（将要查处时间、地块、查处活动的内容或办案具体进度、细节）透露给被监管人或提供相应便利，从而帮助犯罪分子逃避处罚的行为。

刑法第417条规定：“有查禁犯罪活动职责的国家机关工作人员，向犯罪分子通风报信、提供便利，帮助犯罪分子逃避处罚的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑。第二十九页，共七十七页。帮助犯罪分子逃避处罚罪的立案标准涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：（一）向犯罪分子泄漏有关部门查禁犯罪活动的部署、人员、措施、时间、地点等情况的；（二）向犯罪分子提供钱物、交通工具、通讯设备、隐藏处所等便利条件的；（三）向犯罪分子泄漏案情的；（四）帮助、示意犯罪分子隐匿、毁灭、伪造证据，或者串供、翻供的；（五）其他帮助犯罪分子逃避处罚应予追究刑事责任的情形。

以上的犯罪也多发生在较为敏感的食品安全领域，这七种类型应引起我们高度重视和警惕。第三十页，共七十七页。我省检察机关近两年查处工商人员渎职情况2010至2012全省检察机关共立案侦查工商系统渎职犯罪案件55件，其中2010年立案9件，2011年立案18件，2012年立案28件，呈逐年上升趋势。其中以滥用职权罪立案侦查的共15件，以玩忽职守罪立案侦查的共27件，以徇私舞弊不移交刑事案件罪立案侦查的共5件，以食品监管渎职罪立案侦查的共3件，以放纵制售伪劣商品犯罪行为罪立案侦查的共3件。贪污犯罪平均个案是15万元，渎职侵权犯罪的平均个案损失是258万元。根据高检院统计，平均每件渎职侵权犯罪案件给国家、社会和群众造成的经济损失是贪污贿赂犯罪案件的17倍。第三十一页，共七十七页。工商行政管理部门渎职犯罪的主要表现形式1、监管失职。该管不去管，该管好的没有管好，这也是我们平常所说的工作“缺位”或“不到位”。例如：对扰乱市场经济秩序的违法违章行为视而不见或睁一只眼闭一只眼。安徽阜阳奶粉事件发生就是最典型的案例，这与工商、质检部门的玩忽职守，工作失职是分不开的。

2、以罚代管。在执法监管工作中，注重对各种违法违章行为的处罚，忽视事前的教育、监管，更疏于事后的规范，偏面地认为处罚就是监管，是最好的监管，因而，往往是一罚了之。这就容易使一部分行政处罚案件当事人产生这样一种错觉：一旦违法违章，只要交了罚款就可万事大吉。一些人也因而出现屡罚屡犯的问题。

第三十二页，共七十七页。工商行政管理部门渎职犯罪的主要表现形式3、以罚代刑。一是对依法应移交司法机关追究刑事责任的行政案件不移交，致使制假售假者继续为非作歹。二是徇私舞弊，帮助当事人开脱刑事责任，以行政处罚代替刑事处罚。

4、无原则迁就。在行政执法过程中，面对来自方方面面的说情打招呼风，丧失原则，完全按照某些领导的意图办事，无视法律的严肃性，随意使用自由裁量权。

第三十三页，共七十七页。工商行政管理部门渎职犯罪的主要表现形式5、徇私枉法。个别执法人员徇私舞弊，贪赃枉法。从而将大案办成小案，小案办成无案的。

6、违法行政。比如登记注册许可，在登记办理的事前、事中或事后收受了当事人的好处，该查出、该指出的问题由于不负责任而没有查打、没有指出，从而造成渎职。第三十四页，共七十七页。工商部门渎职犯罪的成因

1、私欲放纵，导致犯罪。随着市场经济的发展，经济和社会生活呈多样化趋势。一些工商执法人员面对各种诱惑，自律意识不强，理想信念滑坡，人生追求发生转向，私欲恶性膨胀，慢慢腐化堕落，最终导致犯罪。

2、执法程序不规范，给违法犯罪造成可乘之机。目前，已制定的《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》以及一系列行政法规，总的来看，针对行政相对人和事后处理的多，而对执法者本人规范制约的比较少，尚未涵盖执法行为的全过程，导致行政执法人员在依法办事的过程中，由于监督制约因素少，执法者或少数人说了算的现象比较普遍，客观上给违法犯罪造成可乘之机。

第三十五页，共七十七页。工商部门渎职犯罪的成因

3、监督制约措施乏力导致犯罪。第一，系统内部管理模式仅停留在“完成任务指标”的片面管理思维层次上，上级机关或主管领导主要关注任务指标完成情况，对队伍中出现的一些苗头性、倾向性的问题注意不够，防范不及时，导致小错酿成大错。第二，内部的纪检监察部门受领导干预、照顾情面等因素影响，职能作用得不到充分发挥，难以进行有效的教育、检查和监督。第三，重视对干部的使用，忽视对干部的监督和管理，不注重对干部队伍的政治思想教育、职业道德教育和法纪教育，导致一些干部法制观念淡薄，自律意识差。第四，系统内没有对可能存在的犯罪隐患进行事先研究，采取措施，只是在罪案发生并引起严重后果后才想起防范对策。第三十六页，共七十七页。工商部门渎职犯罪的成因

4、“家丑不可外扬”的思想助长犯罪。系统内有些单位和部门的领导担心揭露人员犯罪,会影响单位和个人的形象、声誉。甚至可能被“一票否决”,因而有案不报,搞“内部消化”,对已案发的也多方说情袒护,为犯罪分子开脱罪责。

第三十七页，共七十七页。工商部门渎职犯罪的易发案环节

一、行政许可风险。工商部门作为办理证照市场准入把关方面的重要行政许可部门，部分人因主观故意，不给好处不办事，给了好处乱办事，导致行政许可不作为或乱作为造成严重危害后果的责任风险我们固然不容忽视，但也有部分人可能因主观过失和行政相对人的欺骗行为而导致行政许可错误，如一旦当事人提交虚假材料骗取登记的企业出现问题，工商部门可能会承担审察不严等责任风险。山西省晋城市工商系统某企业登记部门就曾发生过因审察不严，导致当事人以假身份证和假验资报告骗取公司登记，而造成较大危害后果，登记审察人员被追究刑事责任的教训就商标监管领域而言，风险主要在商标申请审查、注册、变更、转让、续展、评审等环节第三十八页，共七十七页。工商部门渎职犯罪的易发案环节

二是监管执法风险。这是基层工商部门目前面临的最大风险。主要表现是不作为，作为不到位，乱作为。不作为指本属监管范围而不去监管。包括因受贿而放纵对违法行为的监管，或者涉嫌应当移交司法机关的案件而不移交，应当对申诉举报案件进行处理而不处理，应当对已发现的违法行为查处而不查处等。作为不到位则是在行政作为过程中，代表工商机关的人员虽然实施了行政行为，但因行为人实施的行政行为不彻底或不规范而显现出来的执法风险。主要表现在行为人主观上有过错，心存侥幸怕麻烦而导致失职的犯罪风险。乱作为主要指不依据法定职权、程序而滥用职权而作出行政行为，导致国家和行政相对人利益遭受重大损失的滥用职权犯罪风险。（就商标监管领域而言，风险主要在商标使用管理、注册商标保护环节）第三十九页，共七十七页。工商执法部门易发渎职犯罪环节（一）注册登记1.登记注册人员对前置审批把关不严谨，对需要前置审批文件未要求提交，让不合格的市场主体进入了市场，如果发生连锁反应，导致发生安全事故或其他损害国家和人民利益的现象，就可能构成玩忽职守罪或滥用职权罪。2.对登记事项把关不严谨。为达到取得行政许可的目的，行政许可相对人向工商部门提供不合格或虚假登记申报材料，登记人员对需要审查的事项轻易放过，更有甚者，帮助企业做假。例如，不认真审查有限公司的出资行为，甚至帮助、参与公司的虚假出资行为。这种对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序，可能构成玩忽职守罪或滥用管理公司职权罪3.对许可审批环节把关不严谨，在规定的时限内，未按规定的程序办理变更、注销、吊销等手续，由此造成行政许可相对人、公共财产、国家或者人民利益遭受重大损失的，可能构成滥用管理公司职权罪或者玩忽职守罪。第四十页，共七十七页。工商执法部门易发渎职犯罪环节（二）企业年检1.年检工作中年检审查人员没有认真履行书式审查职责，对年检报告书中存在违法嫌疑的企业基本情况、财务情况、无前置许可擅自经营等情况没有及时予以发现或者发现后故意不上报分管领导，导致当事人通过年检并使违法行为得以继续的，可能构成滥用管理公司职权罪。2.分管领导接到审查人员递交的涉嫌违法的企业年检报告书后置之不理或者故意不予以追究，没有及时转入实质性审查直接予以通过年检，致使企业违法行为得以继续，可能构成滥用管理公司职权罪。3.年检正常的企业应该予以通过的，以各种理由卡住不予通过的，一旦严重扰乱市场秩序或致使公共财产、国家或者人民利益遭受重大损失的，可能构成滥用职权罪。

第四十一页，共七十七页。工商执法部门易发渎职犯罪环节（三）日常监管1.巡查人员对食品经营户监管不到位，由于食品经营者销售的食品导致20人以上严重中毒，可能构成玩忽职守罪。2.对于不涉及前置许可的无照无证经营行为，采取放任态度，没有开具限期登记通知书，也没有做好巡查记录、及时汇报并立案查处，因无证无照处于失控失察状态而导致的重大事故，造成重大损失的，可能构成玩忽职守罪。3.巡查人员通过实质性检查后，违反规定对于符合法定条件申请颁发证、照，或者申请审批、登记有关事项，无正当理由拒绝颁发、不予答复或者逾期不予办理的，导致申请人产生利益重大损失，可能构成滥用职权罪。4.对于消费者的消费投诉，不认真对待，对于应该及时处理的不处理，对于应该移交的不移交，对于应该检测并向公众宣布结果的不按程序规定办理，尤其是食品类、涉危物品类投诉，造成重大公共安全事故的，可能构成滥用职权罪和玩忽职守罪。5.不当发布的监管信息，导致企业商业信誉受损；违反档案查询管理办法，将企业的商业隐私供无关人员查询；超越职权对外出具证明，随意为企业的经营情况或产品作担保，违规向社会推荐企业产品，都有可能导致滥用职权罪和玩忽职守罪。6.巡查中，发现但放纵销售者在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格产品冒充合格产品，销售金额五万元以上的；销售不符合卫生标准的食品；销售有毒、有害食品；销售不符合安全标准的产品；销售伪劣农药、兽药、化肥、种子；销售不符合卫生标准的化妆品，可能构成放纵制售伪劣商品犯罪行为罪。

第四十二页，共七十七页。工商执法部门易发渎职犯罪环节（四）执法办案1.立案环节。执法人员对投诉、申诉、举报、其他机关移送或者上级机关交办的案源不理不睬，压案不办，特别是对相关利益主体举报的案件，没有进行认真地调查核实而造成相对人较大的利益损失，或者将办案的线索泄密给相关人员；对自己责任区的重大违法行为或者区域性的违法行为不闻不问，置之不理导致违法行为得以持续进行，致使直接侵权损失到达30万以上等立案标准，都可能构成玩忽职守罪。不以规范而以处罚为目的，在无任何线索的情况下，滥施检查权或重复检查，给企业的正常生产经营造成一定程度的干扰，损害当事人的合法权益的，可能构成滥用职权罪。第四十三页，共七十七页。工商执法部门易发渎职犯罪环节2.调查环节。在实施强制措施过程中，不按规定对当事人财物进行查扣，既不考虑是否有必要查扣，也不考虑查扣的财物与违法行为是否有关，对现场涉案物资扣押采取部分扣押，部分不扣押，导致权利人经济损失达10万元以上，或者直接经济损失不满10万元，但间接经济损失50万元以上的；或者因扣押生产工具导致企业停产停业6个月以上等滥用职权罪立案标准的可能构成该罪。在调查过程中，与当事人达成默契故意遗漏一些不利于减轻处罚的证据，或为当事人出谋划策，存在明示或者暗示当事人伪造虚假证据填补违法事实的行为，从而给违法定性带来困难，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，可构成滥用职权罪；执法人员执法和查办案件中擅自制作虚假材料，有的在无当事人和证人签字的情况下代而签之，或在当事人未按指印的情况下，为应付检查，代为按指印，严重违反了办案规定，从而给违法定性带来困难，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，可能构成帮助犯罪分子逃避处罚罪。

第四十四页，共七十七页。工商执法部门易发渎职犯罪环节在询问谈话过程中，存在畏难情绪对隐藏的案情没有深入追究，或者马虎没有认真仔细的追问案件细节，对案件性质和处罚幅度产生影响，可能构成玩忽职守罪。

在采取行政强制方面，违反法定条件、权限、范围、内容、程序、种类、原则的行为以及不履行法定职责的行为，如对不符合法定条件的当事人实施强制执行措施，查封、扣压的期限超过法定时限，未及时解除强制措施，查封、扣押了与案件无关的个人及其所扶养家属维持生活必需的住房和用品，不按规定时限、方式调取、退还相对人的账簿及财务资料等，造成当事人重大经济损失的，这些行为都可能构成滥用职权罪；未尽到保管义务，致使查封、扣押的财物缺失或者毁损，造成当事人重大经济损失的，可能构成玩忽职守罪。第四十五页，共七十七页。工商执法部门易发渎职犯罪环节3.处罚环节。在案件定性处罚时，徇私枉法，以工商行政处罚代替刑事处罚，以罚代刑，明知应移送而不移送案件的行为，可能构成徇私舞弊不移交刑事案件罪。对案件长期不做处罚决定，使之成为积案死案，导致违法行为一直延续造成严重后果的，可能构成滥用职权或者玩忽职守罪。在处罚时，不以当事人的违法行为情节轻重为标准，不遵循搣过罚相当攠的原则，滥用自由裁量权，可能构成滥用职权罪。在案件处罚决定作出后，行政处罚决定书、告知文书送达过程中不送达不执行，或者送达后不予以执行，导致超过时效期后而无法予以追究、执行，从而使当事人逃脱应有的处罚，使违法犯罪行为得以持续，可能构成玩忽职守罪。故意不送达不执行的，可能构成滥用职权罪。第四十六页，共七十七页。国家机关工作人员职务犯罪的原因（一）思想因素：诱发职务犯罪的十种心态第四十七页，共七十七页。1、似是而非的模糊心理部分国家机关工作人员精通专业知识，但法律观念淡薄、法律知识缺乏，特别是对自己的行为在法律上将要承担怎样的责任和将会得到怎样的后果不甚了解或理解不全是导致他们产生错误心态，走上犯罪道路的一个重要因素。有的认为“没有损害国家利益，所以不算犯罪”，有的认为“因为帮了忙，收点（给点）费用也是应该的”，有的认为“收受朋友的钱不算贿赂”，有的认为“挪用公款只是先借一下，反正要还，不算犯罪”。第四十八页，共七十七页。2、见钱眼开的贪婪心理贪婪是一切贪利性犯罪的共有心态，是走向犯罪道路的主要思想基础。具有贪婪心理的人，为了钱财，可以不择手段，采取各种形式，甚至冒着生命的代价，肆意贪污受贿。第四十九页，共七十七页。3、按“劳”取“酬”的交易心理一些国家机关工作人员为别人办了事，帮了忙，内心总希望“投桃报李”。这种人利令智昏，把党和人民赋予的权力当成自己的私有财产。在“我帮他的忙，他应感谢我”这种图报心理作用下，一朝权在手，未办事先谈酬劳，谈妥酬劳再办事。在他们眼里，权力不过是一种待价而沽的特殊商品。在这种交易心理驱使下，他们把职责范围内应该承办的事情与按“劳”取“酬”划等号，不送礼不办事。第五十页，共七十七页。4、深感吃亏的补偿心理有些国家机关工作人员在社会分配拉开差距的情况下，看到别人待遇比自己高，住房比自己好，或者原来的下级各方面都超过自己，或者看到才华、学问比自己差的暴发户发了财，便产生严重的心理失衡，认为自己也应该获取更多的财富，也应该获得更多的物质享受。有些公务人员在犯罪最初阶段，不具有利用职务非法谋利的积极性、主动性，而是处于消极、被动的状态；当陷入犯罪的泥潭时，错误地认为这是对自己工作多年的补偿。第五十一页，共七十七页。5、迷恋女色的享乐心理一些公务人员工资、待遇不错，但仍无休止的捞钱，一个重要原因，就是他们要追求更高级的“享乐”，追求更高档的消费，沉溺于纸醉金迷，纵情于声色犬马，满足于及时行乐。特别是有的官员道德败坏，玩弄女色，包养情人，这样，他们的工资收入自然不足于应付了，必然变得利欲熏心，大搞权钱交易，在享乐——堕落——捞钱——犯罪的泥潭中不可自拔。情人恋其权势，贪官爱其美色，互相勾结，共同当起了腐败的“蛀虫”。近几年来，贪官迷恋女色继而违法犯罪有愈演愈烈的趋势，坊间戏称“一个贪官的背后一定有一个贪婪的情人。”第五十二页，共七十七页。中纪委巡视组长祁培文称：“在中纪委查处的大案中，95％以上都有女人的问题。”祁培文第五十三页，共七十七页。在查办文化系统案中，我院办案人员在其中一个犯罪嫌疑人的公文包内搜出一些性药、性用品，据行贿人交代，他经常同该人出入一些“红灯区”。第五十四页，共七十七页。原湖北省丹江口市委副书记、市长张二江自命不凡的张二江，自称“帅才”，被曝与107个女人有染。张二江在任职期间，利用职务便利，为他人谋取利益，收受贿赂人民币82万余元、美金4300元；非法占有公款22万余元、便携式电脑1台，价值2万余元；违反社会主义道德，嫖娼、淫乱、包养情妇、观看淫秽书籍、光碟；违规设立专用资金账户和小金库；支持庇护赌博活动，严重违反了党的纪律，被法院以受贿罪、贪污罪判处有期徒刑十八年。第五十五页，共七十七页。6、碍于情面的义气心理应该这么说，在我们查办的职务犯罪案件中，绝大多数党员干部并不是一开始就想或胆敢收受他人的好处费的，在他们蜕变的过程中，中国传统文化中的人情主义、“面子文化”起到了催化剂的作用。公务人员往往碍于情面，认为忙不能不帮，宁可帮点不大违反原则的小忙，也不能伤了和气。而就是这一小忙，对方通过送礼表示感谢，并再次相求，出于“报恩”心理，难以拒绝对方的请求，他们又继续帮忙。在这种“施恩——回报”人之常情中忙得不亦乐乎的过程中，他们走向了犯罪的深渊。第五十六页，共七十七页。在心理学上，有一种“门坎效应”现象，即指一个人一旦接受了别人无关紧要的要求，继而就会接受更多更大的要求；同样，如果拒绝了别人提出的第一个要求，也往往会拒绝第二个、第三个要求。“门坎效应”实质上是个体虚荣心理的外在表现。一些领导干部之所以堕落，就是因为没有学会“拒绝”，被那些行贿人利用了他们要“面子”讲“面子”等弱点，从而一发不可收拾的，从一开始的小打小闹，到后来的见好就拿，再后来变得贪得无厌，到最后完全走到人民的对立面上去。第五十七页，共七十七页。7、上行下效的从众心理一些公务人员在市场经济条件下“落马”蜕化变质，是在周围不良环境的影响下，见别人往回捞，别人得到了好处都未见不妥的情况下，刺激自己的欲望。这种人主观片面地认为，现在社会上腐败现象普遍存在，很多领导干部都在利用手中的权力捞取好处，与他们相比，自己这点小问题算不了什么。我们在办案实践中遇到不少“窝案”、“串案”，便是从众心理在作祟。第五十八页，共七十七页。8、蒙混过关的侥幸心理侥幸心理是犯罪人明知实施犯罪行为可能会受到惩罚，而试图蒙混过关的一种心理体验。侥幸心理具有自慰性和欺骗性。不少公务人员犯罪，都是侥幸心理占上风时陷进去的。他们都有一定的文化水平，智商较高，往往自认为身份特殊，见多识广，保护伞厚，且行为隐蔽、方法巧妙、手段高明、赃证匿藏天衣无缝，或相信行贿人不会出卖自己，在自信能侥幸过关的情况下走上犯罪道路。同时，自己过去的犯罪事实未被发现，周围熟知的一些人的腐败行为没有及时得到揭露或惩处不力，又进一步强化其侥幸心理。第五十九页，共七十七页。9、破罐破摔的堕落心理有公务人员在第一次“落水”的体验之后，认为自己已经“湿了身”了，再也不是群众赞美和信任的好官、清官了，而是一个党纪国法、社会公德不容的腐败分子，在这种情况下，一些人就会破罐子破摔，把原来的理想信念和行为准则彻底抛弃，变本加厉受贿。第六十页，共七十七页。10、铤而走险的赌徒心理崇尚“人为财死，鸟为食亡”的拜金主义哲学挖空心思打“擦边球”“有权时捞一把，逮住了自认倒霉”具有赌徒心态的行为人，会利用一切机会攫取国家财物，直至把自己送上万劫不复的不归路。第六十一页，共七十七页。工商系统渎职犯罪的预防对策（一）加强教育，使之不愿为第六十二页，共七十七页。工商系统渎职犯罪的预防对策学法知法，懂法守法。预防渎职犯罪的发生，最根本的就是要坚持依法行政。而要做到依法行政，首先是要学法知法。如果不学法、不知法，就会不知如何执法，更谈不上执好法，就会在不知不觉中违法行政，甚至犯渎职罪。近年来，我国的法制化进程不断加快，新的法律法规不断出台，其中有许多法律法规与工商行政管理工作紧密相关。因此学好相关法律法规显得尤为重要和迫切。每个工商行政管理干部都要增强学法知法的自学性。只有这样，才能使自己增强法纪观念，增强依法行政的意识和能力，也才能积极主动地保护自己，不犯渎职罪。其次，要懂法守法，在法律规定的范围内正确行使人民赋予的权力，做到有法必依、执法必严，违法必究。再次，要严格遵守党风廉政建设的各项规定，不徇私、不枉法，不见利忘义。第六十三页，共七十七页。对于个人，自我修炼——免疫力工程

1、人生和职