2022年第一季度证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)

2022年第一季度证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)

单选题（共55题）1、（2017年真题）下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C4、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】C5、下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任【答案】A6、(2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】B7、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A8、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A9、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】D10、下列（）是集合资产管理业务禁止行为。A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】D11、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券【答案】A12、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】B13、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列（）情形时，不需召开临时股东大会。A.董事人数不足公司章程规定人数的2／3B.持有公司股份3％的股东请求C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3D.监事会提议召开【答案】B14、(2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）A.信息技术安全管理及信息技术审计B.信息技术合规与风险管理C.报告期内信息技术治理D.选择信息技术服务机构开展合作情况【答案】D16、违反《证券法》第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.30万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】D17、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C18、股份有限公司的股份采取()的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】B19、下列关于证券发行的说法，正确的有（）。A.②④B.②③C.①④D.①③【答案】D20、托管人应当保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D21、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C22、证券公司参与区域性市场，应（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】D24、（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户【答案】B25、（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）A.责令改正B.监管谈话C.行政拘留D.出具警示函【答案】C26、下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】A27、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、（2020年真题）证券公司应当按照（）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、证券公司中间介绍业务是指（）。A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】A30、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C31、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。A.风险覆盖率不得低于100%B.资本杠杆率不得低于10%C.流动性覆盖率不得低于100%D.净稳定资金率不得低于100%【答案】B32、董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。A.投资品种B.自营业务规模C.投资时机D.资产配置【答案】B33、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保证券账【答案】B34、投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。A.1B.4C.2D.5【答案】C35、符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D36、下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】C37、以下各项属于证券经纪业务特点的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A38、下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（）。A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告D.单位操纵证券市场的，并处1万元以上500万元以下的罚款【答案】D39、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】A40、严格控制业务集中度的有关规定范围有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B43、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】D44、（2016年真题）一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（）A.30；60B.30；90C.60；90D.60；120【答案】A45、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重【答案】D46、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】D47、下列选项中，说法正确的是()。A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划【答案】C48、在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。A.10B.20C.15D.25【答案】C49、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资③债务重组②债券融资④资产重组A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B50、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A51、（2020年真题）某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】D52、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】D53、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B