2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案

2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案

单选题（共55题）1、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①④【答案】A2、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的【答案】B3、股票、债券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C4、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D6、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】D7、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90【答案】C8、所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】B9、下列（）表现属于系统性金融风险。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.结构化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D11、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券【答案】D12、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B13、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D14、2018年10月31日，W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D15、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.A.房地产B.非上市股权C.金融工具或产品D.制造业【答案】C16、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D17、债券的开户合同应当包括（）事项。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D18、下列不属于影响股价变动的宏观经济与政策因素的是（）。A.经济增长B.经济周期循环C.货币政策D.行业发展水平【答案】D19、构成我国信用债市场主体的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A20、（2021年真题）按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（??）A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置【答案】D21、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。A.可以一次或分次缴纳出资B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】C22、流通国债的特征不包括（）。A.可以自由认购B.要记名C.可以自由转让D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】B23、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B24、下列关于利息计算的说法中正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D25、结构化金融衍生产品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B26、（）是指交易对手无法履行合约的风险。A.市场风险B.管理风险C.操作风险D.信用风险【答案】D27、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%—1%B.0.1%—5%C.0.5%—5%D.1%—5%【答案】C28、下列有关金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等【答案】C29、下列属于可以发行政策性金融债券的开发性金融机构的是（）。A.中国进出口银行B.中国农业发展银行C.国家开发银行D.邮政储蓄银行【答案】C30、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C31、在我国，社保基金主要由（）组成。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、中国香港的金融监管机构包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B33、我国中小企业板块市场设立在（）。A.上海金融交易中心B.上海证券交易所C.全国股转系统D.深圳证券交易所【答案】D34、传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则()。A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出E1【答案】A35、（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】B36、个人投资者投资行为的特点不包括（）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性【答案】B37、货币乘数指（）。A.基础货币和货币供给之间的倍数B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数D.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】A38、（2019年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A39、下列属于中国证监会核心职责的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D40、企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金【答案】B41、证券公司战略风险管理的基本做法不包括（）。A.明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责B.建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等C.采取恰当的战略风险管理方法D.聘请专家对战略风险进行评估【答案】D42、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A43、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。?A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B44、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。A.手续费B.佣金C.期权费D.保证金【答案】C45、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场股票D.投资人身保险产品【答案】A46、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B47、下列关于设立另类子公司的说法不正确的是（）。A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过丨家B.另类子公司不得融资C.另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】C48、关于基金运作信息披露、下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、()的持有者是股份公司的基本股东。A.优先股B.普通股C.蓝筹股D.绩优股【答案】B50、证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.资产管理公司B.期货公司C.基金管理公司D.证券公司【答案】D51、（）是指公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险。A.信用风险B.经营风险C.操作风险D.财务风险【答案】D52、（2018年真题）（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场【答案】A53、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.特设信托机构对证券化资产进行一