国际工程项目总承包管理手册和制度

V:1.0管理制度精选整理

国际工程项目总承包管理手册和制度

2020-4-1

国际工程项目总承包(EPC)管理手册和制度

EPC总承包项目管理手册和制度

编写组

2006年9月

国际工程项目总承包(EPC)管理手册和制度

目录

第1章总则........................................................................1

1.1手册编制背景与目的........................................................1

1.2手册编制思想................................................................1

1.3手册编制原则...............................................................2

1.4手册编制依据与主要参考文献..............................................2

1.5手册框架结构...............................................................3

第2章工程总承包项目运作方式..................................................5

2.1工程建设项目的基本运作模式...............................................5

2.1.1传统模式..................................................................5

2.1.2管理承包模式...........................................................6

2.1.3施工管理模式............................................................7

2.1.4伙伴关系模式............................................................7

2.2工程总承包模式............................................................8

2.2.1工程总承包模式概述.....................................................8

2.2.2工程总承包模式适用的条件...............................................8

2.2.3工程总承包模式的分类....................................92.2.4工程总承包模

式的特点.......................................................................10

2.2.5工程总承包项目管理的要点..............................................11

2.3工程总承包的发展..........................................................13

2.3.1工程总承包在国内外的发展............................................13

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2.3.2我国石油行业开展工程总承包的意义.............................14第3章工程总承包企

业管理......................................................................16

3.1工程总承包企业管理概述.................................................16

3.1.1我国工程总承包企业发展的驱动因素.....................................16

3.1.2工程总承包企业特点....................................................16

3.1.3我国工程总承包企业核心业务的拓展.....................................18

3.2工程总承包企业的战略管理.......................................19

3.2.1工程总承包企业战略分析................................................19

3.2.2工程总承包企业战略选择..............................................20

3.2.3工程总承包企业战略实施................................................21

3.3工程总承包企业的组织设计...............................................21

3.3.1工程总承包企业组织机构的选择原则.....................................21

3.3.2工程总承包企业典型的组织机构.........................................23

3.3.3工程总承包企业组织设计的发展方向.....................................24

3.4工程总承包企业的人力资源管理...................................25

3.4.1工程总承包企业的人力资源计划........................................25

3.4.2工程总承包企业人力资源管理...........................................26

3.4.3工程总承包企业项目经理................................................27

3.5工程总承包企业对总承包项目经理部的支持与监管...................30

第4章工程总承包企业投标管理.................................................31

4.1工程总承包企业的投标决策.......................................31

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4.1.1投标决策依据...........................................................31

4.1.2投标决策过程...........................................................32

4・2工程总承包企业的投标组织和职能划分...........................33

4.2.1投标小组的组建.........................................................33

4.2.2投标过程中各管理层面的职责分工.......................................33

4.3工程总承包项目投标报价程序....................................34

4.3.1前期准备................................................................34

4.3.2编制投标文件...........................................................36

4.3.3投标报价的确定与投标文件的递交...........................40第5章工程总承包项

目合同管理...................................................................41

5.1工程总承包项目合同管理概述.............................................41

5.1.1总则....................................................................41

5.1.2合同管理的职责分工....................................................42

5.1.3合同谈判...............................................................43

5.1.4合同文件的组成........................................................44

5.1.5合同评审.......................................................44

5.2工程总承包项目合同的履行.......................................45

5.2.1总贝!J..........................................................................................................................................................45

5.2.2合同履行过程管理......................................................45

5.3工程总承包项目工程变更.................................................47

5.3.1工程变更的原因.........................................................48

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5.3.2工程变更的程序.........................................................48

5.4工程总承包项目违约、索赔及争议解决...................................49

5.4.1违约的处理.............................................................49

5.4.2索赔管理...............................................................49

5.4.3争议解决...............................................................51

5.5工程总承包项目收尾与合同终结..........................................52

5.5.1项目收尾................................................................52

5.5.2合同终结...............................................52第6章工程总承包项目组

戈(J••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••55

6.1工程总承包项目组织机构.................................................55

6.1.1工程总承包项目组织机构设置原则......................................55

6.1.2工程总承包项目组织机构模式...........................................56

6.1.3集团公司总承包项目的组织机构设置....................................58

6.2工程总承包项目中的各参与方关系................................64

6.2.1工程总承包项目各参与方...............................................64

6.2.2各参与方之间的关系..................................................70

6.2.3项目对外关系.........................................................71

6.3工程总承包项目开工会....................................................72

6.4工程总承包项目参与方在各阶段的职能划分..............................72

6.4.1项目决策阶段..........................................................72

6.4.2项目组织计划阶段......................................................73

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6.4.3项目实施阶段...........................................................73

6.4.4项目试运行及竣工验收阶段...................................74第7章工程总承包项目

1*I•••••••••••••***•*•**••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••75

7.1工程总承包项目设计部的岗位设置和职责范围.............................75

7.1.1设计部的岗位设置.....................................................75

7.1.2设计部的岗位职责范围.................................................76

7.2工程总承包项目设计协调管理....................................80

7.2.1设计部与控制部的协调.................................................81

7.2.2设计部与采购部的协调.................................................81

7.2.3设计部与施工部的协调.................................................82

7.2.4设计部与其他部门的协调...............................................82

7.3工程总承包项目设计管理程序....................................83

7.3.1设计策划................................................................83

7.3.2设计输入................................................................84

7.3.3设计过程控制...........................................................86

7.3.4诩十输出...........................................90第8章工木呈总承包项目采购

管理.........................................................................91

8.1工程总承包项目采购部的岗位设置与职责范围..............................91

8.1.1采购部的岗位设置......................................................91

8.1.2采购部的岗位职责范围.................................................91

8.2工程总承包项目采购协调管理....................................95

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8.2.1采购部与控制部的协调..................................................95

8.2.2采购部与设计部的协调..................................................96

8.2.3采购部与施工部的协调..................................................96

8.2.4采购部与其他部门的协调...........................................97

8.3工程总承包项目采购管理程序.............................................98

8.3.1采购的基本程序.........................................................98

8.3.2采购计划......................................................988.3.3采

买...................................................................................99

8.3.4催交....................................................................101

8.3.5检验....................................................................102

8.3.6运输................................................................103

8.3.7中转与交付............................................................104

8.3.8剩余物资的处理.......................................................105

8.4甲方供材...............................................................105

第9章512程总承包项目施工管理.........................................107

9.1工程总承包项目施工部的岗位设置和职责范围............................107

9.1.1施工部的岗位设置.....................................................107

9.1.2施工部的岗位职责范围.................................................107

9.2工程总承包项目施工协调管理............................................111

9.2.1施工部与控制部的协调.............................................111

9.2.2施工部与设计部的协调.................................................111

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9.2.3施工部与采购部的协调................................................Ill

9.2.4施工部与其他部门的协调..............................................111

9.3工程总承包项目施工管理内容............................................112

9.3.1各阶段施工管理任务...................................................112

9.3.2施工计戈！|..............................................................114

9.3.3现场施工开工前的准备...............................................115

9.3.4施工现场管理..........................................117第10章工程总承包项目

试运行与竣工验收管理......................................121

10.1工程总承包项目试运行.................................................121

10.1.1工程总承包项目试运行概述.......................................121

10.1.2试运行部的岗位设置与职责范围...................................121

10.1.3试运行计划..........................................................124

10.1.4试运行方案..........................................................124

10.1.5试运行培训服务......................................................125

10.1.6试运行准备工作......................................................126

10.1.7试运行...............................................................127

10.2工程总承包项目竣工验收......................................130

10.2.1工程总承包项目竣工验收概述......................................130

10.2.2初步验收...........................................................131

10.2.3竣工验收.............................................................131

10.2.4竣工资料.............................................................133

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10.2.5竣工验收文件........................................................135

10.2.6质量保修期............................................136第11章工程总承包项目

••••••••••••**•••••••••••••••••••••••••••••••137

11.1工程总承包项目进度管理概述..........................................137

11.1.1进度管理的目的和主要任务........................................137

11.1-2进度管理的工作程序.................................................137

11.1-3进度管理的职责分工...............................................138

11.2工程总承包项目进度计划的编制.......................................140

I1.2.1工作分解结构......................................................140

I1.2.2项目进度计划分级.................................................144

11.2.3项目进度计划分类编制..............................................145

11.3工程总承包项目进度计划的实施与控制.................................147

11.3.1进度计划的实施.....................................................147

11.3.2进度计划的控制....................................................-147

11.3.3进度报告............................................................150

11-4工程总承包项目进度计划管理技术......................................152

11.4.1横道图技术..........................................................152

11.4.2网络技术.............................................................152

11.4.3计算机辅助技术........................................152第12章工程总承包项

LJJIJ壬•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••-••••••••••••154

12.1工程总承包项目费用管理概述..........................................154

国际工程项目总承包(EPC)管理手册和制度

12.1.1费用管理的目的和主要任务.........................................154

12.1.2费用管理工作流程....................................................155

12.1.3费用管理的职责分工.................................................156

12.2工程总承包项目费用计划的编制................................157

12.2.1费用估算.............................................................157

12.2.2费用预算.............................................................159

12.2.3费用计划的分级管理.................................................159

12.3工程总承包项目费用控制.......................................161

12.3.1各阶段的费用控制....................................................161

12.3.2工程变更的费用控制.................................................163

12.3.3费用偏差分析技术....................................................164

12.3.4费用报告.....................................................166

12.4工程总承包项目费用结算与竣工决算...................................167

12.4.1费用结算.............................................................167

12.4.2竣工决算..........................................169第13章工程总承包项目

•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••171

13.1工程总承包项目质量管理概述..........................................171

13.1.1质量管理的目的和主要任务............................................171

13.1.2质量管理的职责分工.................................................171

13.2工程总承包项目质量管理体系.................................173

13.2.1质量管理体系的总体要求.............................................173

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13.2.2质量管理体系的文件要求.............................................174

13.2.3质量管理体系建立程序...............................................175

13.3工程总承包项目资源管理.......................................177

13.3.1人员的管理..........................................................177

13.3.2设备材料的管理......................................................177

13.3.3施工方法与施工工艺的管理...........................................178

13.3.4机械设备以及基础设施的管理.........................................178

13.3.5环境因素的管理......................................................179

13.4工程总承包项目质量控制.......................................179

13.4.1质量计戈[|.............................................................179

13.4.2过程质量控制......................................................180

13.4.3测量、分析和改进........................................183第14章工程总承包项

1^]HE।'*土＜^^************(**•(•***•••**•**•****••«■(******

14.1工程总承包项目HSE管理概述.........................................188

14.1.1HSE管理的目的和主要任务..........................................188

14.1.2HSE管理职责分工...................................................188

14.2工程总承包项目HSE管理体系.........................................194

14.2.1HSE管理体系概述...................................................194

14.2.2HSE管理体系建立的步骤............................................195

14.2.3HSE管理体系要素...................................................195

14.3工程总承包项目HSE管理内容.........................................201

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14.3.1健康管理............................................................201

14.3.2安全管理...........................................................203

14.3.3环境保护管理......................................................205

14.4工程总承包项目HSE管理与可持续发展................................206

14.4.1项目可持续发展的影响因素..........................................206

14.4.2项目可持续发展的内容....................................208第15章工程总承包

目hi吕•••....•••*....••••••........211

15.1工程总承包项目风险管理概述..........................................211

15.1.1总承包项目的风险....................................................211

15.1.2风险管理的特点、目标与原则.........................................211

15.1.3风险管理的职责分工.................................................212

15.2工程总承包项目风险管理流程..................................213

15.2.1风险识别.............................................................213

15.2.2风险评价.............................................................215

15.2.3风险响应.............................................................217

15.2.4风险监控.............................................................220

15.3工程总承包项目风险管理的工具方法...........................221

15.3.1风险识别工具方法....................................................221

15.3.2风险评价工具方法....................................................222

15.4工程总承包项目保险...................................................223

15.4.1保险公司的选择......................................................223

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15.4.2投保方的确定........................................................224

15.4.3保险种类..........................................225第16章工程总承包项

L-Iyj••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••228

16.1工程总承包项目分包管理概述..........................................228

16.1.1工程分包的范围......................................................228

16.1.2分包工作中的各方职责..............................................'229

16.2工程总承包项目分包合同管理..................................230

16.2.1分包合同类型........................................................230

16.2.2分包商的选定........................................................230

16.2.3分包合同的签订......................................................232

16.3工程总承包项目分包组织与实施管理...........................235

16.3.1设计分包组织与实施管理.............................................235

16.3.2采购分包组织与实施管理.............................................236

16.3.3施工分包组织与实施管理.............................................237

16.4工程总承包项目分包管理业主职责范围........................239第17章工程总承包

项目信息文控管理♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦♦24。

17.1工程总承包项目信息文控管理概述.....................................240

17.1.1项目信息的分类......................................................240

17.1.2信息文控的编码......................................................242

17.1.3信息文控管理的组织与职责分工.....................................243

17.2工程总承包项目管理信息系统..................................244

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17.2.1管理信息系统的网络设计...........................................244

17.2.2管理信息系统的结构设计............................................245

17.2.3管理信息系统的功能设计.............................................246

17.3工程总承包项目信息文控管理流程.............................251

17.3.1项目信息的收集......................................................251

17.3.2项目信息的处理......................................................252

17.3.3项目信息的发送与回执..............................................252

17.3.4项目信息的存储......................................................253

第18章工程总承包项目团队文化.......................................255

18.1工程总承包项目团队文化概述..................................255

18.1.1团队文化建设的特点.................................................255

18.1.2团队文化建设的职责分工.............................................256

18.2工程总承包项目经理部团队文化建设..................................257

18.2.1团队文化建设的原则及内容...........................................257

18.2.2团队文化建设的工作模式.............................................257

18.2.3团队文化建设的工作程序.............................................258

18.2.4团队文化建设的具体活动.............................................258

18.3工程总承包项目各参与方伙伴关系管理和团队建设...............259

18.3.1总承包项目伙伴关系模式概念........................................259

18.3.2各参与方关系........................................................259

18.3.3伙伴关系模式框架....................................................260

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18.3.4项目各参与方团队建设.261附千工程总承孤页目

管理体系文件清单264

附录二参考文献274

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第1章总则

1.1手册编制背景与目的

集团公司提出在“十一五"末期要建设成为具有国际竞争力的现代化跨国企业集团。集

团公司在《集团公司工程建设改革与发展指导意见》中，提出要在集团公司内部推行工程建

设现代组织方式，建设具有国际竞争力的工程建设企业。工程项目建设的组织方式多种多样,

就国际工程管理发展的趋势而言，EPC工程总承包建设模式在石油化工领域发展尤其迅速。

我国建设主管部门于2003年颁发了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导

意见》，大力推行工程总承包这一现代项目组织与管理方式，但目前仍没有针对我国工业项目

工程总承包建设的指导性文件。在我国，工业项目建设项目正处于高速发展阶段，集团公司

所管辖的大型、超大型工业项目建设项目越来越多，在实践中也正在探索工程总承包模式。

为了充分发挥工程总承包的优点，高效地实现工程建设目标，需要开发既符合国际惯例、又

适合中国国情的工业项目建设工程总承包指导性文件。本手册的编制就是为了满足这一需求,

为集团公司系统内的工程总承包的建设提供指导。

1.2手册编制思想

本手册以石油工程建设企业，即工程EPC总承包商为主要使用对象，来描述与规范总承

包项目管理职责划分及管理程序，并给出相关的总承包企业层面管理的理论性内容。鉴于与

PMC手册的配套性,本手册编制的