2022-2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、创业板市场的特点不包括()。A.前瞻性B.低风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【答案】B2、（2019年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现D.证券市场融资是一种间接融资【答案】A4、中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A6、按照我国《公司法》的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（）。A.健全且运行良好的组织机构B.公司财务状况良好C.至少持续盈利三年D.最近三年财务会计文件无虚假记录【答案】C7、股权类期权包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、证券市场中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B9、下列（）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A10、下列属于资本市场的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D11、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】B12、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B13、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A14、证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】C15、（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【答案】A16、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券【答案】D17、证券投资者保护基金的来源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C19、我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A20、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C21、（）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。A.1994B.2006C.2016D.2017【答案】D22、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。A.议价—定价—竞价B.定价—议价—定价C.竞价—议价—定价D.定价—竞价—定价【答案】D23、下列说法中正确的是（）。A.集合竞价中可能存在不同的成交价B.连续竞价中未能成交的委托自动进人开盘集合竞价C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一【答案】C24、下列属于记账式国债承销程序的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C26、（2019年真题）根据我国《证券交易所管理办法》的规定，（）是证券交易所的最高权力机构A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】A27、下列说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、下列关于股票价格的说法，错误的是（）。A.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值B.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.理论上，股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证【答案】A29、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B30、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C31、我国的证券登记结算制度不包括（）A.结算证券和资金的专用性制度B.分级结算制度和结算参与人制度C.无负债结算制度D.证券实名制【答案】C32、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。A.外国本国B.外国外国C.本国外国D.本国本国【答案】B33、基本分析法的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C34、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】B35、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A36、下列关于中国存托凭证，说法错误的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C37、根据金融市场工具的期限特征，可把金融市场分为（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】A38、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D39、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B40、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。A.流动性B.参与性C.风险性D.永久性【答案】C41、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）。A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金x100%【答案】D42、中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A43、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（）。A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果【答案】B44、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨【答案】D45、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D47、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】C48、所交易金融资产到期期限在1年以内的金融