《建筑工程招标投标》第四章 合同管理

建设工程招投标与合同管理第四章

合同管理

第一节合同管理的基本知识第四节合同风险管理第二节建设工程施工合同第五节合同争议的处理第三节工程变更的合同管理第六节索赔章目录一、合同管理的主要任务第一节

合同管理的基本知识二、合同管理的主要工作三、合同管理的主要特点四、工程承包合同管理五、承包合同各方的合同管理节目录章目录一、合同管理的主要任务合同管理的主要任务如下：（1）签订好分包合同、各类物资的供应合同及劳务分包合同，保证项目顺利实施。（2）给项目经理和项目管理职能人员、各工程小组、所属的分包商在合同关系上予以帮助，工作上进行指导。（3）对工程实施进行有力的合同控制，保证项目部正确履行合同，保证整个工程按合同、按计划，有步骤、有秩序地施工，防止工程中的失控现象。（4）及时预见和防止合同问题，以及由此引起的各种责任，防止合同争执和避免合同争执造成的损失。对因干扰事件造成的损失进行索赔，同时又应使承包商免于对干扰事件和合同争执的责任，处于不能被索赔的地位（即反索赔）。（5）向各级管理人员和向业主提供工程合同实施的情况报告，提供用于决策的资料、建议和意见。节目录章目录二、合同管理的主要工作合同管理的主要工作有以下几个方面：（1）建立合同实施的保证体系，以保证合同实施过程中的一切日常事务性工作有秩序地进行，使工程项目的全部合同事件处于控制中，保证合同目标的实现。（2）监督工程小组和分包商按合同施工，并做好各分合同的协调和管理工作。（3）对合同实施情况进行跟踪。收集合同实施的信息，收集各种工程资料，并做出相应的信息处理；将合同实施情况与合同分析资料进行对比分析，找出其中的偏离，对合同履行情况做出诊断；向项目经理提出合同实施方面的意见、建议，甚至警告。（4）进行合同变更管理。这里主要包括参与变更谈判，对合同变更进行事务性处理，落实变更措施，修改变更相关的资料，检查变更措施落实情况。（5）日常的索赔和反索赔。这里包括两个方面：①与业主之间的索赔和反索赔；②与分包商及其他方面之间的索赔和反索赔。节目录章目录三、合同管理的主要特点合同管理的主要特点合同管理的特殊性合同管理期限长合同管理的效益性合同管理的动态性合同管理的复杂性合同管理的风险性节目录章目录四、工程承包合同管理

工程承包合同管理指工程承包合同双方当事人在合同实施过程中自觉地、认真严格地遵守所签订的合同的各项规定和要求，按照履行各自的义务、维护各自的权利，发扬协作精神，处理好伙伴关系，做好各项管理工作，使项目目标得到完整的体现。

从下面三个方面来理解合同管理，才能做好合同管理工作：（1）做好合同签订前的各项准备工作。（2）加强合同实施阶段的合同管理。（3）提倡协作精神。节目录章目录五、承包合同各方的合同管理

业主对合同的管理主要体现在施工合同的前期策划和合同签订后的监督方面。业主要为承包商的合同实施提供必要的条件；向工地派驻具备相应资质的代表，或者聘请监理单位及具备相应资质的人员负责监督承包商履行合同。（一）业主对合同的管理节目录章目录五、承包合同各方的合同管理

承包合同是承包商在工程中的最高行为准则。承包商在工程施工过程中的一切活动都是为了履行合同责任。所以，广义地说，承包工程项目的实施和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围。合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个方面。在市场经济环境中，施工企业管理和工程项目管理必须以合同管理为核心。这是提高管理水平和经济效益的关键。（二）承包商的合同管理节目录章目录五、承包合同各方的合同管理

业主和承包商是合同的双方，监理单位受业主雇佣为其监理工程，进行合同管理。负责进行工程的进度控制、质量控制、投资控制以及做好协调工作。他是业主和承包商合同之外的第三方，是独立的法人单位。监理工程师对合同的监督管理与承包商在实施工程时的管理的方法和要求都不一样。

监理工程师不去具体地安排施工和研究如何保证质量的具体措施，而是宏观上控制施工进度，按承包商在开工时提交的施工进度计划以及月计划、周计划进行检查督促，对施工质量则是按照合同中技术规范，图纸内的要求去进行检查验收。监理工程师可以向承包商提出建议，但并不对如何保证质量负责，监理工程师提出的建议是否采纳，由承包商自己决定，因为他要对工程质量和进度负责（三）监理工程师的合同管理（三）监理工程师的合同管理章目录一、建设工程施工合同的构成第二节

建设工程施工合同二、建设工程施工合同的种类三、建设工程施工合同的特征四、《标准施工招标文件》的应用五、合同条款的作用节目录章目录一、建设工程施工合同的构成建设工程施工合同的主要文件投标函及投标函附录合同协议书技术标准和要求图纸标价工程量清单其他合同文件中标通知书专用合同条款择优通用合同条款《建设工程施工合同》由《通用合同条款》、《专用合同条款》、《合同附件格式》三部分构成。节目录章目录二、建设工程施工合同的种类建设工程施工合同的种类固定单价合同成本加酬金合同固定总价合同可调价格合同节目录章目录三、建设工程施工合同的特征建设工程施工合同的特征合同履行的长期性形式和程序的严格性合同主体的严格性合同标的物特殊性节目录章目录四、《标准施工招标文件》的应用（一）工程价款控制条款工程价款控制条款（1）变更的内容范围（通用合同条款第15.l款）。（2）变更权和变更程序（通用合同条款第15.2、15.3款）。（3）变更的估价原则（通用合同条款第15.4款）。（4）物价波动引起的价格调整（通用合同条款第16.1款）。（5）法律变化引起的价格调整（通用合同条款第16.2款）。（6）计量（通用合同条款第17.1款）。（7）预付款（通用合同条款第17.2款）。（8）工程进度付款（通用合同条款第17.3款）。（9）质量保证金（通用合同条款第17.4款）。（10）竣工结算（通用合同条款第17.5款）。（11）最终结清（通用合同条款第17.6款）。节目录章目录四、《标准施工招标文件》的应用（二）工程进度控制条款工程价款控制条款（1）合同进度计划（通用合同条款第10.1款）。（2）合同进度计划的修订（通用合同条款第10.2款）。（3）异常恶劣的气候条件（通用合同条款第11.4款）。（4）承包人的工期延误（通用合同条款第11.5款）。节目录章目录四、《标准施工招标文件》的应用（三）工程质量控制条款工程价款控制条款（1）工程质量要求（通用合同条款第13.1款）。（2）发包人委托监理单位对合同履行管理（通用合同条款第3条）。（3）承包人提供的材料和工程设备（通用合同条款第5.1款）。（4）发包人提供的材料和工程设备（通用合同条款第5.2款）。（5）工程材料和设备专用于合同工程和禁止使用不合格的材料和设备（通用合同条款第5.3、5.4款）。（6）承包人的质量管理（通用合同条款第13.2款）。（7）承包人的质量检查和监理单位的质量检查（通用合同条款第13.3、13.4款）。节目录章目录五、合同条款的作用通用合同条款的作用完整性科学性权威性可操作性（一）通用合同条款的作用（一）通用合同条款的作用

专用条款充分体现了当事人的意愿，并更能体现建设工程的个性化内容，为今后合同履行的具体落实奠定了良好的基础。因此，专用条款的效力要优于通用条款。章目录一、合同变更的原因第三节

工程变更的合同管理二、工程变更对合同实施的影响三、工程变更程序四、工程变更的管理一、合同变更的原因节目录章目录合同变更的原因设计原因施工条件变化工程范围发生变化合同实施过程中出现的问题二、工程变更对合同实施的影响节目录章目录

合同变更实质上是对合同的修改，是双方新的要约和承诺。这种修改通常不能免除或改变承包商的工程责任，但对合同实施影响很大，主要表现在如下几方面：（1）定义工程目标和工程实施情况的各种文件，如设计图纸、成本计划和支付计划、工期计划、施工方案、技术说明和适用的规范等，都应作相应的修改和变更。（2）引起合同双方，承包商的工程小组之间，总承包商和分包商之间合同责任的变化。（3）有些工程变更还会引起已完工程的返工，现场工程施工的停滞，施工秩序打乱，已购材料的损失等，对此也应有相应的补偿。节目录章目录三、工程变更程序工程变更程序（1）提出工程变更要求。（2）监理工程师的审查和批准。（3）编制工程变更文件，发布工程变更指示。（4）承包商项目部的合同管理负责人员向监理工程师发出合同款调整和工期延长的意向通知。（5）工程变更价款和工期延长的确定。（6）变更工作的费用支付及工期补偿。四、工程变更的管理节目录章目录

中标人确定后，招标人不但应当向中标人发出中标通知书，而且应同时将中标结果通知所有未中标的投标人。章目录一、合同风险的特性第四节

合同风险管理二、合同风险的种类三、合同风险分析的影响因素四、合同风险管理的任务五、合同风险的防范对策节目录章目录一、合同风险的特性合同风险是指合同中的不确定性，它有两个特性：（1）合同风险事件，可能发生，也可能不发生，但一经发生就会给承担者带来损失。当然风险的另一面是机会，它会带来收益。在一个具体的环境中，双方签订一个确定内容的合同，实施一个确定规模和技术要求的工程，则工程风险有一定的范围，它的发生和影响有一定的规律性。（2）合同风险是相对的，通过合同条文定义风险及其承担者。在工程中，如果风险成为现实，则由承担者主要负责风险控制，并承担相应损失责任。所以对风险的定义属于双方责任划分问题，不同的表达，则有不同的风险，则有不同的风险承担者。节目录章目录二、合同风险的种类合同风险的种类（1）合同中明确规定的承包商应承担的风险。（2）合同条文不清楚，不细致，不严密。（3）合同条文不全面、不完整，没有将合同双方的责权利关系全面表达清楚，没有预计到合同实施过程中可能发生的各种情况。（4）业主为了转嫁风险提出单方面约束性的、过于苛刻的、责权利不平衡的合同条款。三、合同风险分析的影响因素

合同风险管理完全依赖风险分析的准确程度、详细程度和全面性。合同风险分析主要依靠如下几方面因素：（1）承包商对环境状况的了解程度。要精确地分析风险必须作详细的环境调查，大量占有第一手资料。（2）对引起风险的各种因素的合理预测及预测的准确性。（3）对招标文件分析的全面程度、详细程度和正确性，同时也依赖于招标文件的完备程度。（4）对业主和工程师资信和意图了解的深度和准确性。（5）做标期的长短。节目录章目录四、合同风险管理的任务（1）在合同签订前对风险作全面分析和预测。（2）对风险进行有效的对策和计划，即考虑如果风险发生应采取什么措施予以防止，或降低它的不利影响，为风险作组织、技术、资金等方面的准备。（3）在合同实施中对可能发生，或已经发生的风险进行有效的控制。节目录章目录五、合同风险的防范对策（1）提高报价中的不可预见风险费。（2）采取一些报价策略。（3）在法律和招标文件都允许的条件下，在投标书中使用保留条件、附加或补充说明。节目录章目录（一）在报价中考虑工程保险是业主和承包商转移风险的一种重要手段。当出现保险范围内的风险，造成财务损失时，承包商可以向保险公司索赔，以获得一定数量的赔偿。一般在招标文件中，业主都已指定承包商投保的种类，并在工程开工后就承包商的保险作出审查和批准。（二）保险公司投保五、合同风险的防范对策

在承包合同的实施过程中，采取技术的、经济的和管理的措施，以提高应变能力和对风险的抵抗能力。例如，对风险大的工程：①派遣最得力的项目经理、技术人员、合同管理人员等，组成精干的项目管理小组；②在技术力量、机械装备、材料供应、资金供应、劳务安排等方面予以特殊对待，全力保证合同实施；③应作更周密的计划，采取有效的检查、监督和控制手段；④应该作为施工企业的各职能部门管理工作的重点，从各个方面予以保证。节目录章目录（三）采取技术的、经济的和管理的措施五、合同风险的防范对策

通过合同谈判，完善合同条文，使合同能体现双方责权利关系的平衡和公平合理。这是在实际工作中使用最广泛，也是最有效的对策。（1）充分考虑合同实施过程中可能发生的各种情况，在合同中予以详细地具体地规定，防止意外风险。所以，合同谈判的目标，首先是对合同条文拾遗补缺，使之完整。（2）使风险型条款合理化，力争对责权利不平衡条款，单方面约束性条款作修改或限定，防止独立承担风险。（3）将一些风险较大的合同责任推给业主，以减少风险。（4）通过合同谈判争取在合同条款中增加对承包商权益的保护性条款。节目录章目录（四）通过谈判，完善合同条文五、合同风险的防范对策

用索赔和反索赔来弥补或减少损失，这是一个很好的，也是被广泛采用的对策。通过索赔可以提高合同价格，增加工程收益，补偿由风险造成的损失。节目录章目录（五）在工程过程中加强索赔管理其他决策主要有以下两方面：（1）与其它承包商合伙承包，或建立联合体，共同承担风险等。（2）将一些风险大的分项工程分包出去，向分包商转嫁风险。（六）其他对策章目录一、和解第五节合同争议的处理二、调解三、仲裁四、诉讼一、和解

和解是指在发生合同纠纷后，合同当事人在自愿、友好、互谅基础上，依照法律、法规的规定和合同的约定，自行协商解决合同争议的一种方式。

合同发生争议时，当事人应当首先考虑通过和解来解决。合同争议的和解解决有以下优点：（1）简便易行，能经济、及时地解决纠纷。（2）针对性强，便于抓住主要矛盾。（3）有利于维护双方当事人团结和协作氛围，使合同更好地履行。（4）可以避免当事人把大量的精力、人力、物力放在诉讼活动上。节目录章目录二、调解

调解是指在合同发生纠纷后，在第三人的参加和主持下，对双方当事人进行说服、协调和疏导工作，使双方当事人互相谅解并按照法律的规定及合同的有关约定达成解决合同纠纷的一种争议解决方式。

合同纠纷的调解往往是当事人经过和解仍不能解决纠纷后采取的方式，因此与和解相比，它面临的纠纷要大一些。与诉讼、仲裁相比，仍具有与和解相似的优点：它能够较经济、较及时地解决纠纷，有利于消除合同当事人的对立情绪，维护双方的长期合作关系。节目录章目录三、仲裁节目录章目录（一）仲裁的原则仲裁的原则公平合理原则仲裁依法独立进行原则自愿原则一裁终局原则三、仲裁节目录章目录（二）仲裁委员会

仲裁委员会可以在直辖市和省、自治区人民政府所在地的市设立，也可以根据需要在其他设区的市设立，不按行政区划层层设立。

仲裁委员会由主任1人、副主任2至4人和委员7至11人组成。仲裁委员会应当从公道正派的人员中聘任仲裁员。

仲裁委员会独立于行政机关，与行政机关没有隶属关系。仲裁委员会之间也没有隶属关系。三、仲裁节目录章目录（三）仲裁协议仲裁协议是纠纷当事人愿意将纠纷提交仲裁机构仲裁的协议。它应包括以下内容：（1）请求仲裁的意思表示。（2）仲裁事项。（3）选定的仲裁委员会。

1．仲裁协议的内容仲裁协议的作用主要有以下几方面：（1）合同当事人均受仲裁协议的约束。（2）排除了法院对纠纷的管辖权。（3）仲裁机构应按仲裁协议进行仲裁。（4）是仲裁机构对纠纷进行仲裁的先决条件。

2．仲裁协议的作用三、仲裁节目录章目录（四）仲裁庭的组成通常，仲裁庭的组成有两种方式。（1）当事人约定由3名仲裁员组成仲裁庭。当事人如果约定由3名仲裁员组成仲裁庭，应当各自选定或者各自委托仲裁委员会主任指定1名仲裁员，第3名仲裁员由当事人共同选定或者共同委托仲裁委员会主任指定。第3名仲裁员是首席仲裁员。（2）当事人约定由1名仲裁员组成仲裁庭。仲裁庭也可以由1名仲裁员组成。当事人如果约定由1名仲裁员组成仲裁庭的，应当由当事人共同选定或者共同委托仲裁委员会主任指定仲裁员。四、诉讼节目录章目录

级别管辖是指不同级别人民法院受理第一审建设工程合同纠纷的权限分工。一般情况下基层人民法院管辖第一审民事案件。中级人民法院管辖以下案件：重大涉外案件、在本辖区有重大影响的案件、最高人民法院确定由中级人民法院管辖的案件等。在建设工程合同纠纷中，判断是否在本辖区有重大影响的依据主要是合同争议的标的额。

1．级别管辖

地域管辖是指同级人民法院在受理第一审建设工程合同纠纷的权限分工。对于一般的合同争议，由被告住所地或合同履行地人民法院管辖。《民事诉讼法》也允许合同当事人在书面协议中选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地人民法院管辖。对于建设工程合同的纠纷一般都适用不动产所在地的专属管辖，由工程所在地人民法院管辖。

2．地域管辖（一）建设工程合同纠纷的管辖四、诉讼节目录章目录（二）诉讼中的证据诉讼中的证据视听资料书证鉴定结论勘验笔录物证证人证言当事人的陈述章目录一、索赔的原因第六节索赔二、索赔的分类三、索赔的依据四、施工索赔的处理程序五、索赔计算节目录章目录一、索赔的原因索赔的原因设计方面施工合同方面不依法履行施工合同工程项目建设承发包管理模式的变化由于工程的特殊性，引起工程索赔的原因复杂多变，主要有以下几方面。意外风险和不可预见因素节目录章目录二、索赔的分类按索赔主体分类承包商与业主间的索赔承包商与分包商间的索赔承包商与供应商间的索赔承包商向保险公司要求的索赔（一）按索赔目的分类按索赔目的分类工期索赔（二）按索赔主体分类费用索赔节目录章目录二、索赔的分类按索赔事件的性质分类承包商与业主间的索赔承包商与分包商间的索赔承包商与供应商间的索赔承包商向保险公司要求的索赔（四）按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类单项索赔（三）按索赔事件的性质分类综合索赔承包商向保险公司要求的索赔承包商向保险公司要求的索赔节目录章目录二、索赔的分类施工索赔的意义索赔是合同管理的重要环节索赔是计划管理的动力索赔是挽回成本损失的重要手段索赔要求提高文档管理的水平（六）按索赔合同依据分类按索赔合同依据分类合同中的明示索赔（五）施工索赔的意义合同中的默示索赔节目录章目录三、索赔的依据诉讼中的证据施工协议书及其附属文件招标文件施工现场记录工程财务记录投标报价文件来往信件会议记录现场气象记录市场信息资料工程所在地的政策法令性文件节目录章目录四、施工索赔的处理程序施工索赔的处理程序编写索赔报告意向通知协商解决争端的解决准备证据资料提交索赔报告索赔报告评审五、索赔计算节目录章目录因业主和工程师原因导致的延误主要包括以下几方面：（1）业主未能及时交付合格的施工现场。（2）业主未能建设交付设计图纸。（3）业主或工程师未能及时审批图纸/施工方案/施工计划等

（4）业主未能及时支付预付款和工程款。（5）业主或工程师设计变更导致工程延误或工程量增加。

（6）业主或工程师提供的数据错误导致的延误。（7）业主或工程师拖延关键线路上工序的验收时间导致下道工序延误。（8）其他（包括不可抗力原因）。

1．因业主和工程师原因导致的延误（一）工期索赔的依据和条件五、索赔计算节目录章目录承包商引起的延误主要包括以下几方面：（1）计划不周密。（2）质量不符合合同要求而返工。（3）施工组织不当，出现窝工或停工待料的情况。（4）资源配置不足。（5）劳动生产率低。（6）开工延误。（7）分包商或供货商延误等。

2．因承包商原因引起的延误（一）工期索赔的依据和条件五、索赔计算节目录章目录

网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则延误的时间为索赔的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时限制而成为关键时，可以索赔延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。

1．网络分析法（二）工期索赔的计算方法

2．比例分析法五、索赔计算节目录章目录

总费用法又称为总成本法，就是计算出该项工程的总费用，再从这个已实际开支的总费用中减去投标报价时的成本费用，即为要求补偿的索赔费用额。

一般认为在具备以下条件时采用总费用法是合理的：（1）已开支的实际总费用经过审核，认为是比较合理的。（2）费用的增加是由于对方原因造成的，其中没有承包商管理不善的责任。（3）承包商的原始报价是比较合理的。（4）由于该项索赔事件的性质以及现场记录的不足，难于采用更精确的计算方法。

1．总费用法（三）费用索赔计算方法五、索赔计算节目录章目录