反恐GSV、C-TAPT安全手册

目录

1.0、公司简介.................................................................................3

1.1、发布令................................................................................4

1.2、管理体系阐述...........................................................................5

1.3、适用范围...............................................................................5

1.4、术语和定义.............................................................................6

1.5、公司组织架构及反恐委员会组织架构图....................................................6

1.6、任命书（管理者代表及反恐委员会）.....................................................8

2.0、管理承诺方针、目标、政策与任务........................................................9

2.1、管理方针及目标........................................................................9

2.2、反恐政策...............................................................................9

2.3、反恐任务...............................................................................9

3.0、管理体系总要求........................................................................10

3.1、文件要求.............................................................................10

3.2、文件控制.............................................................................11

3.3、记录控制.............................................................................11

4.0、管理者承诺..............................................................................12

4.1、关注焦点.............................................................................13

4.2、体系策划..............................................................................13

4.3、职责、权限............................................................................13

4.4、管理评审..............................................................................16

5.0、资源管理................................................................................17

5.1、资源的提供............................................................................17

5.2、人力资源..............................................................................17

5.3、基础设施..............................................................................17

6.0、运行控制...............................................................................18

6.1、人事保安..............................................................................18

6.2、实体安全..............................................................................19

6.3、工厂保安..............................................................................22

6.4、船务信息控制.........................................................................25

6.5、资讯科技..............................................................................26

6.6、货物储存和配送.......................................................................29

6.7、承运商................................................................................32

6.8、人员教育.............................................................................33

7.0、内审....................................................................................35

7.1、总则..................................................................................35

7.2、内部审核..............................................................................35

1.0、公司简介

XXXXXXXX有限公司座落于“中国XX之乡”美誉称号的广东省XX市，本公司占地面积28000平方米，是一

家集研发、生产、贸易为一体的综合性企业，主要生产和销售XXXXXXXX用品等产品。

在以客户为中心，以创新为使命，以品质求发展的经营理念指导下，我们目前拥有强大、自主的产品研发

能力，配以先进的生产设备，结合科学严谨的管理体制，我们的产品畅销全球，合作伙伴遍布世界各地，我们

旗下品牌“XXXX”和“XXXXXXXX"。以品质可靠、设计周到的品牌理念为客户提供优质的XXXXXXXXXXXXX等产

品。赢得国内外客户的一致追捧。

客户满意是我们的第一要务，未来我们将继续通过研发来发展我们的核心竞争力，做好每一个产品，热忱

欢迎国内外新老客户的光临与惠顾，真诚合作共谋发展。

公司地址：广东省XX市XX区XX街道XXXX号

公司联系电话：xxxx-xxxxxxxx

公司网址：

1.1、发布令

本安全手册依C-TPAT、GSV反恐管理体系要求，结合本公司的实际运作情况编制而成，是本公司一切反恐

安全管理活动的最高纲领性文件，手册的持有者应组织所属部门人员认真学习，遵照执行和认真维护。

现审核批准，予以发布！

总经理:

2020年7月180

1.2、管理体系阐述

自从美国发生9.11事件后，世界上时有恐怖事件发生，恐怖活动已经影响到全球经济的发展。为了保证我

厂财产和人员安全、防止他人非法利用货物出口车辆进行走私、恐怖活动或者人口贩卖，使货物和车辆能够快

速获得海关的批准和放行，特制定此手册作为推行和运作指引。

本手册结合公司的实际发展需要，依据C-TPAT《海关-商贸反恐怖联盟》、GSV《全球供应链安全》和SCS

《供应链安全》最新版本编成，用于规划本公司的反恐安全管理系统，透过安全与C-TPAT的管理活动，用于证

实公司有能力稳定地提供满足且符合顾客和适用的法律、法规要求的生产环境，以及通过体系的有效应用，包

括持续改进和预防紧急事件的过程而达到顾客满意。

本手册根据海关、客户和C-TPAT、GSV的安全管理要求的最新需求随时进行修订，同时本手册也是指导本

公司反恐安全管理体系运作的纲领文件，为第三方认证提供依据，现正式由公司执行董事批准发布实施，要求

各职能部门严格执行，贯彻落实，保证管理体系的建立、实施和持续改进。

1.3、适用范围

本手册作为反恐安全管理系统的纲领性文件，规定了公司在反恐安全管理体系各方面要求，阐明了公司的

方针和政策，对内作为反恐安全管理标准，对外作为反恐安全保证能力的证实。管理体系覆盖公司人事安全、

实体安全、工厂保安、船务信息控制、资讯科技、货物储存及配送、出口物流等活动的全部过程和公司全部运

作及活动中所涉及的人员安全全部过程。

手册涵盖C-TPAT《海关-商贸反恐怖联盟》安全指导标准、GSV《全球供应链安全》、SCS《供应链安全》

所有条款要素，无任何删减，对需要同样纳入到反恐管理体系的客户要求按相应要求综合。

管理体系所覆盖的范围为：人事安全、实体安全、工厂保安、船务信息控制、资讯科技、货物储存及配送、

出口物流、人员教育等，另外包括其配套的区域及相关设施。

1.4、术语和定义

1.3.1、C-TPAT：海关-商贸反恐怖联盟

1.3.2、GSV:《全球供应链安全》

1.3.3、SCS:《供应链安全》

1.3.4、最高管理者：总经理

1.3.5、高层管理者：各职能部门主管以上负责人员

1.3.6、中层管理者：各职能部门主管以下基层员工以上负责执行实际管理人员（包括文职人员）

1.3.7、基层员工：直接负责执行生产的生产线员工或其它辅助工作员工

1.3.8、相关方：关注本公司体系表现（行为）或受其影响的个人或团体，包括邻居、客户和政府机构等。

1.3.9、重点岗位：指接触公司成品运输、数据核实以及成品包装等核心人员；

1.3.10.产品：指生产产品和/或服务

1.3.11、承包商：指同本公司以合同或协议形式，承接本公司所分配的业务或服务的组织或个人。

1.5、管理体系组织架构图

1.5.1、公司组织架构图

总经理

副总经理

1.5.2、反恐怖主义委员会组织架构

1.5、任命书

为保证公司C-TPAT、GSV管理体系的持续有效运行，符合体系标准的要求，公司就C-TPAT、GSV管理体系

对于管理者代表、体系直接管理人委任如下：

1.5.1、委任行政部经理还L为管理体系的管理者代表，全权履行管理者代表的所有职权及责任。

1.5.1.1、负责在内推行和维持反恐安全管理运行体制。

1.5.1.2,负责向内部传达反恐安全管理的最新要求以及策划内部的臼我评估审核。

1.5.1.3、负责与客户、海关等有关政府机构进行沟通联络。

1.5.1.4,负责根据自我评估、审核和调查所发现之缺点采取改善措施。

1.5.1.5、负责为反恐安全管理的推行和维持提供必需的资源。

1.5.2、委任工厂安全主任彭多兄为C-TPAT、GSV安全管理的直接管理人，负责体系日常运作的监督，及反

恐管理委员会的核心负责人，全权负责该委员会的日常工作处理。

1.5.2.1、负责按反恐安全管理的要求，落实人员/车辆/货物的出入管制、监察验证货物进入和移动和货

柜封条、运输工具停放管制、厂房现场安全管制的安全管理机制。

1.5.2.2、负责按反恐安全管理的要求，挑选评估合格保安人员，建立保安工作职责，分配和落实岗位责

任，监督保安人员工作完全按反恐安全管理要求执行。

1.5.2.3、负责落实反恐安全管理所需的监控关键点和监控警报设备设施，实施巡逻和监控，确保所有设

备完好和安全。

1.5.2.4、负责组织制订、修改、完善公司反恐安全的突发事件的应急反应预案。发生重大恐怖安全事件

时，负责指挥组织反恐安全小组对各种险情做正确的应急处理。负责建立有效的内部和外部联络系统，包括不

定期的见面交流有关治安秩序、反恐安全事件等方面的情况。以便在出现安全意外事件时，能够以最快的速度

通知负责内部安全防护人员以及与执行法规的部门（例如公安、海关等）进行联络。

1.5.2.5、负责应急人力和物资的准备，定期组织应急培训和演习，并检查应急设施的安全性能。

1.5.2.6、负责安全宣传教育，避免人为的安全隐患。

1.5.2.7、负责安全评估和监督内部保安交接班的检查工作。

总经理:

2020年7月18日

2.0、管理承诺方针、目标、政策与任务

在生产经营和工厂管理的一切过程/活动中，我们承诺：

一、制定、实施反恐安全方针、政策，并确保相关反恐任务的制定和实现；

二、遵守C-TPAT《海关一商贸反恐怖联盟》、GSV《全球供应链安全》、SCS《供应链安全》安全指导文件，

满足客户、社会、相关方对反恐安全的要求；

三、建立有效的管理体系，为体系提供必备的资源，并努力实现、持续改进和完善体系；

四、实施体系全员培训，使信息有效传达与沟通，并推动全员参与；

五、推动承包商和商业合作伙伴达到公司的管理体系准要求；

六、确保定期检讨政策、管理制度及审核政策的遵从程序；

2.1、管理方针及目标

一、为实现上述管理承诺，公司特制定以下管理方针：

1.1、提升员工素质、实施风险防范；

1.2、保障货物安全、共创安全体系；

二、管理目标：

2.1、进厂管控：防止外人擅闯本厂上落货区，员工及访客出入管理及外人闯入100%达标；

2.2、员工保安：加强员工背景调查，以确保无不良分子100%达标；

2.3、实体保安：实体保安（建筑物、门锁、照明、IT及通讯、仓库及货品上落区）安全100%达标；

2.4、安全培训与沟通：保安与员工反恐培训（举报罪案及处理非法擅入）100%达标；

2.5、重点防护区域安全：重点区域安全防护100%达标；

2.6、上层反恐政策落实重视度：100%达标。

2.2、反恐政策

公司制定及运行C-TPAT、GSV反恐体系，以确保本公司在产品生产、储存、运输过程中，及与本公司相关

的供应商承包商访客人员的出入、产品的生产＞储衣运输过程等各供应链环节全面遵守美国海关的C-TPAT（海

关-贸易伙伴反恐）的安全指导标准。

2.3、反恐任务

2.3.1、“提升员工素质”加强公司全体员工法制、国家安全、维护社会稳定的宣传教育，增强公司员工的

法制观念，反恐意识和安全防范意识，预防和减少违法犯罪行为，确保公司财产、人员、货物运输的安全；

2.3.2、“实施风险防范”严防国内外敌对势力、非法宗教势力、民族分裂势力对公司的渗透、煽动和破坏

活动；及时处置各种不安定事端和突发性事件；协助国家安全、公安机关制止危害国家/客户及公司安全的

行为；

2.3.3、“保障货物安全”落实安全保安责任制和安全技术防范措施、防止盗窃、破坏工厂设施的事件发生，

保证货物在来料、生产、储存、运输过程中的安全；

2.3.4、“共创安全体系”努力推动承包商、商业合作伙伴以及相关方遵守C-TPAT《海关一商贸反恐怖联

盟》、GSV《全球供应链安全》、SCS《供应链安全》安全指导文件，确保供应链安全；

3.0、管理体系总要求

依据C-TPAT、GSV管理体系标准要求，对标准要求形成文件的制定相应的管理程序文件。公司运用企业管

理基本原理，采用PDCA（策划-实施-检查-改进）模式对过程进行管理，确保管理体系的有效实施和公司管理

方针、反恐任务的实现。实施管理的方法是：

一、确定管理体系所需的过程；

二、确定过程的顺序和相互作用；

三、确定准则和方法，以确保过程有效运行和有效控制；

四、确保可以获得必要的资源和信息，支持过程有效运行；

五、采取措施实现管理策划、维护管理体系和持续改进；

六、对体系的变更予以识别，并按标准要求管理变更。

3.1、文件要求

3.1.1、公司管理体系文件是以书面、电子媒体、实物或其它可行的形式建立并保持，主要是对体系核心相

关要求以及相互作用的描述，并提供相关文件的查询途径。文件分类分四层：

一级文件：安全手册

二级文件：管理承诺、方针、政策、为实现方针而制定的反恐任务

客户文件、体系标准标准

满足标准要求和适用公司有效运作和控制的程序

三级文件：工作指引及其它文件，包括工作指引、管理制度、计划、策划书等

四级文件：标准所要求建立和应保持的体系运行记录

3.1.2、体系文件职责

3.L2.1、总经理负责批准管理体系的建立和管理手册，程序文件的生效发布；

3.1.2.2、管理者代表负责管理体系文件的策划，组织编制和审核；

3.1.2.3、行政部负责体系文件和其相关要求的管理，包括文件的更新、收集、整理、转化、控制、分发

等；

3.1.2.4、各职能部门负责职能范围内的文件和记录的编制、管理与控制。

3.2、文件控制

公司参照一体化管理体系《文件和记录控制管理程序》，确保与管理体系的相关文件得到有效控制。总体

要求如下:

3.2.1、为使文件是充分与适宜的，文件在发布前应得到授权人批准；

3.2.2、适时对文件进行评审与评价，更新发布前应再次得到授权人批准；

3.2.3、文件更改和修订状态应进行标识，以便识别；

3.2.4、确保所有与管理体系有关的场所都获得适用的有效文件；

3.2.5、文件应得以适当的管理与保护，并保持文件清晰、应建立相应的文件清单和识别标示以易于识别与

检索；

3.2.6、确保公司所确定的策划和运行C-TPAT、GSV管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；

3.2.7、防止作废文件的非预期使用，对作废文件及时进行标识、回收、存档或销毁。若因某种原因而保留

作废文件时，必须作出明确的标识；

3.2.8、规定文件的保存期限，以确保文件的有效保存；

3.2.9、除非出于经营和认证的需要并经授权人批准，管理体系手册及其它相关重要文件应在管制下符合规

定交付外部机构或人士使用；

3.3、记录控制

3.3.1、为提供符合要求及管理体系有效运行，公司参照并保持《文件和记录控制管理程序》，以保持有效

的控制和管理。

3.3.2、行政部对管理体系的各记录的空白表单进行管理与控制，各部门负责对本部门相关的记录的标识、

储存、保护、检索、保留和处置所需的控制。

3.3.3、记录应保持清晰，易于识别和检索。

3.3.4、各部门应做好对应保持或要求可追溯相关活动的记录，并确保记录得以正确合理的识别、使用及收

集和保存；

3.3.5、记录应按规定正确合理的妥善保存，防止损坏和遗失。记录格式样板（表格格式）统一经部门授权

批准后，交由行政部编号，并保存样本。记录表格有特定编号，并有版本号。表格在更改后，必须同时更改其

版本号。

3.3.6、超过保存期限的记录应按规定进行处理。

3.3.7、对于特别规定了保存期限的应在相应的文件管理规定内明确的指出，如封条、电子影音录像；

4.0、管理者承诺

公司最高管理者承诺建立和实施C-TPAT、GSV管理体系，持续改进其有效性，为保证实现上述承诺，从以下

活动（但不限于）提供证实：

4.1、制定和发布管理方针、反恐政策和反恐任务，并确保其得到有效贯彻和实现；

4.2、及时向公司内部员工传达满足体系、客户、相关方针要求的重要性；

4.3、及时向相关方传达本公司管理体系的方针政策和相关要求；

4.4、定期对管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评审，包括体系的方针政策、反恐任务变更的

需求；

4.5、提供对实现和改进管理体系的必要的资源。

总经理：

2020年7月18日

4.1、关注焦点

公司以（人事安全、实体安全、工厂保安、船务信息控制、资讯科技、运输资料控制、货物储存及配送、

出口物流）八大版块为关注点，识别公司相关的供应商、承包商、访客的出入、产品的生产、储存、运输过程,

保障各供应链环节全面遵守美国海关的C-TPAT（海关-贸易伙伴反恐）、GSV（供应链安全）的安全指导标准。

4.2、体系策划

公司最高管理者组织管理体系的策划活动，并确保：

4.2.1、对管理体系予以策划，满足体系标准及相关要求的相关规定；

4.2.2、满足公司制定的各种管理体系的总要求；

4.2.3、在策划管理体系的变更和实施时，保持管理体系的完整性；

4.2.4、管理体系策划以文件形式输出表述，如管理手册、程序文件等。

4.3、职责、权限

4.3.1、反恐安全管理委员会

公司为反恐安全管理的运行和有效性监控，评审建立内部的反恐怖安全管理委员会。由公司总经理担任委

员会主席，为委员会最高领导者，对本公司反恐安全管理体系有完全的责任和权限，委员会主席为建立实施持

续改进反恐安全管理体制作出承诺，沟通反恐安全管理的要求、适应性的法律法规、利益相关者和其它要求的

信息。制定并要求贯彻反恐安全管理体系的总要求和方针政策，为反恐安全管理体系的有效运行提供充足有效

的配套资源，委任体系管理者代表和明确反恐安全管理体系运行的结构和职责分配，要求职能部门为实现反恐

安全管理体系总要求和政策建立目标指标和相应的运行机制，主持管理评审评价体系实施的成效。

4.3.2、管理者代表

4.3.2.1、负责在内推行和维持反恐安全管理运行体系。

4.3.2.2、负责向内部传达反恐安全管理的最新要求以及策划内部的自我评估审核。

4.3.2.3,负责与客户、海关等有关政府机构进行沟通联络。

4.3.2.4、负责根据自我评估、审核和调查所发现之缺点采取改善措施。

4.3.2.5、负责为反恐安全管理的推行和维持提供必需的资源。

4.3.3、行政部经理

4.3.3.1、负责协助管理者代表在内部推行实施反恐安全管理运行体系，负责确保反恐安全管理体系的建

立、过程实施和体系维护。

4.3.3.2、组织落实策划内部的自我评估审核和跟进有关的改善措施，向管理者代表和最高管理者报告反

恐安全管理的表现，包括改进的需求。

4.3.3.3、负责每半年组织评估公司反恐安全管理工作的有效性和适应性，编制书面的改进计划，提交改

进方案，以确保反恐安全管理工作的持续发展。

4.3.3.4、负责公司文件、记录的传递和存档的安全管理。

4.3.4、安全主任

4.3.4.1、负责按反恐安全管理的要求，落实人员/车辆/货物的出入管制、监察验证货物进入和移动和货

柜封条、运输工具停放管制、厂房现场安全管制的安全管理机制。

4.3.4.2,负责按反恐安全管理的要求，挑选评估合格保安人员，建立保安工作职责，分配和落实岗位责

任，监督保安人员工作完全按反恐安全管理要求执行。

4.3.4.3、负责落实反恐安全管理所需的监控关键点和监控警报设备设施，实施巡逻和监控，确保所有设

备完好和安全。

4.3.4.4、负责组织制订、修改、完善公司反恐安全的突发事件的应急反应预案。发生重大恐怖安全事件时，负

责指挥组织反恐安全小组对各种险情做正确的应急处理。

负责建立有效的内部和外部联络系统，包括不定期的见面交流有关治安秩序、反恐安全事件等方面的情况。以

便在出现安全意外事件时，能够以最快的速度通知负责内部安全防护人员以及与执行法规的部门（例如公安、

海关等）进行联络。

4.3.4.5、负责应急人力和物资的准备，定期组织应急培训和演习，并检查应急设施的安全性能。

4.3.4.6,负责安全宣传教育，避免人为的安全隐患。

4.3.4.7、负责安全评估和监督内部保安交接班的检查工作。

4.3.5、保安

4.3.5.1、负责控制工厂车辆、货物、人员出入的查验、登记、核实安全等，尤其是出口集装箱的装卸监

控和上锁封条放行监控与记录。

4.3.5.2,负责厂区内的治安巡查和秩序维护，查验/监控公司员工出入工厂有无携带违禁物品，防止非

授权人员、物品、交通工具进出工厂和重点管制区域，做好外来访客的进出身份确认与时间登记。

4.3.5.3、负责厂区及重点管制区域的巡防检查和日常电子监视历史监控，负责报警系统的维护与点检工

作，并记录、上报、保存监控中的异常信息。

4.3.5.4、负责进出邮政样品、快递、邮件、包裹的核对收发与登记工作。

4.3.5.5、发现安全隐患和异常及时上报反恐安全管理委员会，并采取适当的应急应对措施。

4.3.6、行政部

4.3.6.1、负责按反恐安全管理的要求，落实人员安全、实体安全和信息安全的管理机制.

4.3.6.2、负责员工的入职前背景调查和身份证件的核实。

4.3.6.3、负责员工的在职工作识别证登记与发放和遗补工作。

4.3.6.4,负责入职和离职人员的计算机信息、钥匙、物品的工作交接管理，预防遗失、破坏相关安全信

息。

4.3.6.5、负责人员的日常人事入职、考勤、外出和离职审批手续办理。

4.3.6.6、监督员工的行为符合反恐安全管理的各项规章制度。

4.3.6.7,负责反恐安全管理的培训工作。

4.3.6.8、负责电脑的硬件、软件与网络的合理配置，做好网络分布、用户编号、权限密码的登记和维护

管理。

4.3.6.9,负责电脑的硬件、软件与网络和监视录像的恶意病毒查杀、安全信息、密码授权管理。

4.3.6.10、负责反恐安全管理的各项人力和资源的供给和配置。

4.3.6.11、发现安全隐患和异常及时上报反恐安全管理委员会，并采取适当的应急应对措施。

4.3.7、物控部（仓库）

4.3.7.1、负责按反恐安全管理的要求，落实货物储存和运输的安全管理机制。

4.3.7.2,负责物料•，成品进出和存储的安全管理和交付。

4.3.7.3、负责仓库物料的收发、搬运、贮存、防护等作业。

4.3.7.4、负责监察货物的装卸和流动以及载货车辆在厂内的迁移防止非授权人员进入重点管制区域。

4.3.7.5、负责货物装卸完成的封条保管和加封，保持封条的使用追溯。

4.3.7.6、负责监察、调查、分析和报告货物的短缺和盈余。

4.3.7.7、负责所有货物承运资料及信息的安全预防和管制。

4.3.7.8、发现安全隐患和异常及时上报反恐安全管理委员会，并采取适当的应急应对措施。

4.3.8、船务部（报关）

4.3.8.1、负责按照订单出货要求，提交货运单证的资料信息准备和预定装货船期。

4.3.8.2、负责与海关/商检部门预先完成办理通关单据和样品的沟通联络。

4.3.8.3、负责参与评估承运商的信誉好坏和安全保证的资格。

4.3.8.4,负责所有船务，货物承运及报关资料及信息的安全预防和管制。

4.3.8.5、发现安全隐患和异常及时上报反恐安全管理委员会，并采取适当的应急应对措施。

4.3.9、财务部

4.3.9.1、财务负责对订单物料、成品的应存与实存的盘点与数据核查。

4.3.9.2、发现安全隐患和异常及时上报反恐安全管理委员会，并采取适当的应急应对措施。

4.3.10、采购部

4.3.10.K负责对承包商的资格进行评估、确认（包括技术能力、负责承包商的定期评价），淘汰不

符合安全要求的承包商。

4.3.10.2、负责协调货仓处理仓库货物的短缺和盈余异常。

4.3.10.3、负责所有货物承运资料及信息的安全预防和管制。

4.3.10.4、发现安全隐患和异常及时上报反恐安全管理委员会，并采取适当的应急应对措施。

4.3.11、生产部

4.3.11.K防止非授权人员的进入生产现场和成品包装重点管制区域。

4.3.11.2、负责协助行政部做好员工安全知识的培训。

4.3.11.3,防止异常物料或其它不明物品进入包装箱内。

4.3.11.4、发现安全隐患和异常及时上报反恐安全管理委员会，并采取适当的应急应对措施。

4.3.12、品质部

4.3.12.1、应保证不符合要求的物料非预期使用，成品非合格状态交付。

4.3.12.2、发现安全隐患和异常及时上报反恐安全管理委员会，并采取适当的应急应对措施。

4.3.13、员工代表

4.3.13.1、负责收集员工反恐安全建议和意见。

4.3.13.2、定期参加工厂员工反恐安全代表例会。

4.3.13.3、负责和协助就员工投诉与管理层进行交涉。

4.3.13.4、负责涉及员工反恐安全其它相关事宜与工厂沟通。

4.3.13.5、负责将工厂反恐安全改善的相关事宜向员工传达。

4.4、管理评审

4.4.1公司制订并执行《管理评审程序》，确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，并评估改善及

变更的需要。管理评审每年召开一次，特殊情况下可根据实际需要及时召开。评审采取会议的形式进行，由最

高管理层主持，管理者代表负责策划与组织，行政部负责协助组织和总结评审会议的情况。

4.4.2管理评审输入，应包括（但不限于）：

4.4.2.1、管理体系审核结果（包括近期内、外部审核）；

4.4.2.2、内外反馈（顾客和员工满意度测量结果、顾客和员工投诉、抱怨、投诉和抱怨的处理结果）；

4.4.2.3,反恐安全管理体系运行过程的业绩（包括与前期对比）；

4.4.2.4、预防措施与纠正措施实施状况；

4.4.2.5,上次管理评审跟踪措施的实施情况；

4.4.2.6、可能影响管理体系的变更的情况（如：法律、法规的变化，组织机构或产品、活动的变化，外

部环境的变化等）；

4.4.2.7,相关方关注的问题；

4.4.2.8,管理方针、目标、指标的完成情况；

4.4.2.9、反恐安全管理体制的绩效及相应管理方案的实施情况；

4.4.2.10、对过程和体系持续改进的建议；

4.4.3管理评审输出

管理评审结果是最高管理者对管理体系作出战略决策的重要方面，密切关系到反恐安全管理体系的持续

改进，评审输出内容包括：

4.4.3」、管理评审的目的、时间、参加人员及评审内容；

4.4.3.2、反恐安全管理体系及过程的适用性、充分性、有效性的综合评价和需要的改进；

4.4.3.3、管理方针、目标、指标适宜性的评价及需要的更改；

4.4.3.4、资源需求的决定和措施；

4.4.3.5、管理评审确定的改进决定和措施、责任部门和完成日期。

5.0、资源管理

5.1、资源的提供

为了使管理体系有效实施和维持，并达到目标，公司提供所需的资源，并透过有效管理，持续改进其运

作效能。为了符合客户的要求，以提升客户满意度。

5.1.1、所提供的资源包括（但不限于）：

5.1.1.1、人力资源；

5.1.1.2、基础设施；

5.1.1.3、技术、信息、资金等。

5.1.1.4、工作环境

5.1.2、公司在管理体系策划和实现过程策划时予以识别，及时提供和补充资源，并对资源进行有效管理。

5.2、人力资源

5.2.1、公司制定并实施《人事管理程序》，制定各岗位的招聘指南。

行政部是培训工作的主管部门，负责确定培训需求、培训计划以及组织培训，各部门按培训计划落实内部

的培训工作。

5.2.2、公司将根据实际情况和要求，在人力资源方面重点做好以下工作：

5.2.2.1、对所有员工进行入职面谈、通过前任雇主或关系人进行背景核实在法律条件下进行背景调查；

5.2.2.2、运用考试、考核等方法，评价所采取措施的有效性；

5.2.2.3、建立员工档案，保持有关教育、培训、技能和经历的适当记录。

5.3、基础设施和其它资源

5.3.1、公司提供对管理体系运作所需的工作场所、设备、设施、支援性服务等，并进行维护，有效地识别

和管理。

5.3.2、设施主要包括（但不限于）：

5.3.2.1,符合要求的工作场所，包括独立的成品区域、包装区域、装卸区域、车辆停放区域等;

5.3.2.2、生产/服务设施、监控、警报系统设备（包括硬件和软件）；

5.3.2.3、支援性服务（如运输、通讯或信息系统）；

5.3.2.4、资金

5.3.3、行政部负责基础设施的维护、保养和运行的管理，并明确相关管理要求，为各设施设备定期维修检

查，做好有关记录。

6.0、运行控制

6.1、人事保安

6.1.1、人员身份核实及背景调查

6.1.1.1、行政部建立并完善人员的招聘机制，明确人员身份真伪核实和背景调查的策略。

6.1.1.2、在员工入厂面试前，行政部通过以下方式（但不限于）核实员工的身份的真伪后方可让人员

进入工厂：

A、身份证测验仪器；

B、人员身份信息核实（如号码、出生日期、生肖、证件签发地、签发日期等）；

C、网络查验；

D、身份证及其它证件与真人相貌对照；

E、与身份证签发地电话调查；

F、员工过往任职经历。

6.1.1.3,辨识公司不同岗位的关键程度，在招聘机制内采用不同的背景调查以确认人员的安全，对普通

性的岗位，要求应聘者在《员工履历表》中据实填写个人履历、学历、政治背景及详细地址。对重要关键的岗

位，（如：保安、仓库、财务、电脑、采购、船务报关、高级管理人员等）等重点岗位人员通过以下方式（但

不限于）重点核实其背景：

A、公安部门开出无犯罪记录证明；

B、电话至原工作单位、户口所在地村/居委会等方式进行电话调查（调查包括为有无犯罪前科，有无

参加反动党派，有无复杂的社会关系等）；

C、当地公安电子系统核实：

D、所提供的《重点岗位人员花名册》经当地公安部门的核实。

6.1.1.4、所有应聘人员必须完整通过身份的真伪核实和相关的背景调查合格后方可入职为本厂员工。

所有应聘人员未经许可，不得随意进入工作区域。

6.1.1.5、行政部至少每季对《重点岗位人员花名册》进行一次背景再调查，以确保其有效性。

6.1.1.6、由行政部根据所录用的预期及敏感岗位员工，及时发放更新员工厂牌、锁匙、门禁卡、自动

电子登录系统等发放记录如果雇用的是外籍员工则只应通过在其本土对员工进行背景调查的公司雇用。

6.1.1.7,若背景调查或相关资料核实中发现了待聘员工的负面资料，将核实确定后取消雇用该员工。

6.1.1.8、设立机制鼓励员工举报任何异常和可疑的人员，对举报及时发现、调查、处理，对举报人进

行保密、保护举报人。

6.1.2、员工入职

6.1.2.1、确定雇佣后，为员工采集指纹及收取近照，指纹和照片存入员工档案，有助保持有效的追溯记录。

6.1.2.2、工作证件为证明员工在公司内工作和考勤的方式，工卡的设置和发放采用唯一编号的电子卡。

由行政部统一按人员对应的部门和根据重点管制区域/非重管制区域予以编号分色发放工作厂牌证件，并建立发

放记录，以清晰员工所在部门和加强重点区域的出入控制。如发生遗失，员工需提出申请，行政部保持原工卡

注销记录，被注销的工作厂牌无法考勤及被保安监管不予通行。

6.1.2.3、所有人员都应保持及保留清晰完整的个人档案、背景调查信息、工作证件发放信息、劳动合同

及离职信息等。

6.1.3、入职安全培训

6.1.3.K所有员工须接受消防安全、反恐等培训，内容包括：防火、急救、逃生等安全常识和识别非法

进入、举报内部阴谋、应对内外部恐吓、人口贩卖维护货物完整和工厂设施、报告安全设备异常、识别危险物

质和设备及认知安全、危险意识等反恐常识，并保存培训记录。

6.1.3.2、重点岗位人员须接受背景定期调查及岗位安全防护的培训。

6.1.3.3、需要用电脑从事工作的人员由IT组进行上岗前电脑安全培训，合格后才由IT组人员发放登陆

帐号及密码，调岗或离职前收回登陆帐号及密码.

6.1.4、员工离职

6.1.4.1、行政部建立及保留所有人员的花名册和离职人员花名册，所有离职档案都应保留3-5年，清

晰注明离厂人员姓名、时间及原因、并提供相关资料给保安人员，由保安员监督离职人员的离厂，收回厂证，

防止离厂人员混入厂区。

6.1.4.2、因安全偷盗等事件及背景调查中发现犯罪记录而被解雇的员工不得重新聘用。

6.1.4.3、鼓励或奖励员工进行反恐安全举报，及时发现、调查、处理异常行为和可疑对象，对举报人进

行保密、保护举报人。

6.1.5、贩卖人口

6.1.5.1,严禁任何人以任何方式使人沦为奴隶而从事奴贩卖，包括以转卖或交换为目的取得奴隶的行

为、以任何运送方式将奴隶贩卖或运输的行为。

6.1.5.2、严禁拐骗贩卖妇女儿童和其它人口，包括以出卖为目的的拐骗、收卖、贩卖、接送、卖淫；将

被拐骗的妇女儿童卖往国外、境外等等。

6.1.5.3、制定反贩卖人口政策，并传达致所有员工、承包商及供应商。

6.1.5.4、如发现贩卖人口的罪行，立即报告安全主任，将事件交由警方处理。

6.2、实体安全

6.2.1、警报和闭路监控(CCTV)装置

6.2.1.K行政部负责对工厂整体环境的安全进行评估，在货物储存、装卸、人员车辆集中出入口等的

关键主要的出入口、重点区域装置有效的安全防盗设备，设备的选择一般为：

A、CCTV监控器

B、保安员驻守

C、自动警报装置

6.2.1.2、安全主任应针对工厂反恐安全管理的要求及安全防盗设备的监控建立适宜的机制，明确设置

和监控的具体要求和责任，以及设备的维护保养，及监控记录的使用和保管规定等。

6.2.1.3、预期及敏感岗位/区域须安装CCTV,监控器(CCTV)须监控到工厂的整个区域，工厂大门出入

口、货物储存区域的出入口、包装区、成品仓及装卸货区及一些敏感区域的出入口及通道等，监控系统须覆盖

整个工厂的范围。安全主任应安排专职人员负责24小时监控。

6.2.1.4、预期及敏感岗位/区域的出入口均应配备防止闯入的警报系统，警报系统应与当地执法机构或

授权私人保安公司连接。停工（包下班时间）应启用动作检测设备。

6.2.1.5、安全主任应要求负责监控警报系统和CCTV监控装置的责任人员详细记录每天的监控内容，交

接班做好交接。不得随意更改或删除监控内容，不得随意开关监控器或调整警报系统，异常的情况应具体细致

说明。

6.2.1.6、对所有敏感区域（成品、装货、包装区域及监控室、财务室、IT机房）进出的人员，安全主

任应要求负责区域人员定期提供、核实及公布出入名单和人数。监控的保安人员应监控和评估重点管制区域内

的活动，发现可疑行为或员工人数无故增加，保安人员应立即通知相关人员进行核实确认，发现违法行为应及

时采取行动，避免违法行为发生。

6.2.1.7、安全主任应严格选用负责安全防盗监控和出入监控室的人员，对直接接触安全防盗装置、出入

控制室和负责安全防盗监控及拥有安全防盗监控密码的人员应建立人员名单，要求签署保密协议和遵守保密守

则。员工离职后，应即时更改密码，并更改名单。

6.2.1.8、安全主任应建立完善的机制快速和妥善应对异常和紧急的情况，每日应有管理人员负责随时应

对指挥异常和紧急。发现异常和紧急，能应高度警觉，迅速核实、处理和及时汇报。

6.2.1.9、需要考虑照明效果的安全防盗设备设置应考虑照明条件利于监控。

6.2.1.10,安全主任应建立完善的机制保证所有警报系统和CCTV的记录的录制、存取、使用、储存及销

毁等都是符合反恐安全管理要求下进行。闭路电视应为即时的录制，应清晰规定每份录制盘的录制范围和时间

CCTV录像，CCTV录像至少保存45天。警报的详细记录（即使是意外触发）应至少保留60天。记录的保存必

须安全正确，所有记录的录制、存取、使用、储存及销毁均应保持完整的记录，并经高层人员授权及审批。

6.2.1.1K安全主任应建立完善的机制保证所有的警报系统和CCTV的装置任何时候都处于良好有效的状

态。应对警报系统和CCTV监控系统编制计划，保持日常的检查和定期的检修保养。警报系统每月均应进行内部

测试，每半年应由专业资质机构检修一次，检修记录应妥善存档。所有的装置都应考虑紧急时的备用装置（如

断电、失效等）。

6.2.1.12、应在相应的位置显着张贴“此区域装有视频监控系统。您的活动会被录像”的告示。

6.2.1.13、负责监控警报系统和CCTV监控装置的保安及其它相关人员应接受岗位职责和警报系统和CCTV

监控装置监控要求的相关培训。

6.2.2、工厂建筑物

6.2.2.1、厂房的建筑材料必须有具备能抵挡外力非法进入的能力，确保安全。行政部须定期检查和维修

以保持建筑物结构的完整性，保持保存清晰完整的检查维修记录。

6.2.2.2,对于厂房围墙及出入口的缺口及任何不安全的情况，应及时反映给安全主任，安全主任应根据

情况增强保安监控直到维修好。

6.2.3、门闸、门锁装置

6.2.3.1、工厂的出入口门必须安装门闸。所有的门（每一层楼及车间，仓库的主要门）都必须备有锁具

并确保能正常使用。

6.2.3.2、所有对外和对内的门和围栏都必须附有锁头装置。

6.2.3.3、行政部应建立并完善门闸，门锁的安装、发放、回收、遗失及重装的管理机制，负责控制所有

锁头和钥匙的发放，保持保存清晰完整的发放记录，如有更换同样应保持记录。

6.2.3.4,负责持有或保管及控制锁头和钥匙的人员，应建立人员名单。离职时，应即时收回和更换锁头

和钥匙，遗失时，应及时汇报并更换锁头和钥匙，安全主任，保安和相关部门责任人员应同步获取信息。

6.2.4、围墙及厂界

6.2.4.1、厂房周边应以栅栏或围墙包围，须坚固，围墙/围栏大约高2米（6尺），围墙的内外墙不得

搭建小房屋以防止人员易通过此途径出入。厂区边界围墙外不得储存货物及进行货物装卸。

6.2.4.2,围墙上方可增加一些小碎片玻璃，小铁钉尖及红外线自动报警装置等以防止外面的人员从围墙

爬入工厂内。

6.2.4.3、安全主任安排保安人员每日对围墙边界进行常规的不定时安全巡逻，并配备监控设备、防止闯

入设备和照明设备。行政部负责每月对边界围墙进行检查维修，以防止边界围墙完整性出现异常，应采取措施

减少与其相邻的建筑物和树木存在的便于翻越围墙的反恐安全风险。所有的巡逻和检查维修必须保持保存记

录，记录至少保留半年。

6.2.4.4,围墙每隔一定距离张贴“不得擅入”的告示。

6.2.5、照明

6.2.5.1、工厂内外须提供适当的照明系统。如：工厂的外围四周，出入口处，停车场，成品装卸区，仓

库及工作车间。一般地方灯光的照明离地面大约一个人高的位置不得低于200LUX（光照单位：勒克斯），各

生产车间的照明不得低于300LUX,成品装卸区，仓库不得低于150LUX。

6.2.5.2、确保所有灯泡有效使用，安全主任应编制计划定期持测光仪测试照明的亮度程度。

6.2.5.3、照明系统应有后备电源并定期检查，以防止照明不足或照明设施失效。6.2.5.4,所有部门及

人员应懂得照明不足或照明设施失效必须及时汇报行政部予以及时维修所有检查和维修应保持记录。

6.2.5.5、所有灯光必须由授权人开启，非授权人员禁止接触及开启；

6.2.6、包装及装货区

6.2.6.1、成品装入装运纸箱的区域装运纸箱装上运输工具或装入集装箱的区域为限制区，由生产部和货

仓根据反恐安全管理的要求建立完善特别的安全措施。

6.2.6.2,包装区应位于被设定实体屏障隔离且安全的厂区内，保持与作业区隔离。只允许授权的工作人

员入内，所有工作人员接受规定的安全程序包装和处理货物的培训。包装区张贴“重点管制区域，非获授权人

员不得出入”。

6.2.6.3、货物必须用实体屏障或其它适当的隔离方法隔离以保障安全，小型或共享的装货区必须有临时

栅栏。装货区应采取出入限制措施，并张贴“重点管制区域，非获授权人员不得出入”。有专职的管理人员监

督所有装货过程，所有装货的工作人员应接受规定的安全程序装货和处理货物的培训。如集装箱车停放在公共

区域内，则员工应将货物装入运输工具，而不是任其堆放在大街上。

6.2.6.4、包装及装货区仅允许获授权人员（临时装货的司机及搬运人员都适用）进入，禁止未获授权通

行，一般来说，所采取的措施如下：

A、允许进入重点管制区域的人员佩戴以颜色区分的证件以识别；

B、允许进入重点管制区域的人员穿着以颜色区分的厂衣以识别；

由特别重点管制区域的责任管理主管负责严格控制和限制人员进出，特别重点管制区域显着地点张贴适时

的责任管理主管的姓名和照片的告示，授权进出的工作人员名单人数。

仓库应装有监视摄影机与警报系统。

6.2.6.5、重点管制区域责任管理主管应及时提供工作人员名单和人数给安全主任，由安全主任通过CCTV

监控及巡逻该区域的保安人员便于监控非授权人员入内。名单应按月检查以确保及时更新。

6.2.6.6、重点管制区域应装有监视摄影机与警报系统。

6.2.7、停车场

6.2.7.1、员工私人车辆、访客车辆、货物及集装箱运输车辆必须指定分区停放。非装货运输车辆应停放

在距离发运/装货区10米以外的地方，装货区在装货时间不得有私人车辆停靠。车辆停放区域的设置应远离工

厂出入口及边界围墙。

6.2.7.2、停车场必须具有充足的照明设备和防冲装置。

6.2.7.3、利用CCTV监视及记录车辆停放在上述区域的情况：若发现有异常情况，须及时盘问及处理，并

在《反恐安全事件记录》中记录。

6.2.7.4、集装箱应按时进入装载区域，如出现装货车辆过多至装卸区不能容纳时；不得进入装卸货区。

6.3、工厂保安

6.3.1、内部人员出入管制

6.3.1.K行政部应制定明确的员工工作证（厂牌）及门禁密码或门钥的签发、回收、补发的使用范围

和管理办法，并培训及告知员工。

6.3.1.2、行政部应及时提供完整的员工花名册给安全主任和保安，让保安员可清晰掌握员工在职和离

职的信息。

6.3.1.3、安全主任应制定适当的员工出入管制机制，明确员工在工作时间和非工作时间的出入厂区

和重点管制区域的管理办法。

6.3.1.4、在工厂区域内，员工须随时佩戴厂方签发的附有照片的厂牌，任何时间段任何进入厂区内

的员工须经保安员核实身份方可进入。

6.3.1.5、进入重点管制区域的人员，除由重点管制区域主管负责授权和核实外，保安应制定非常规的

再次核实机制，核实进入重点管制区域的人员为授权人员名单内人员。

6.3.1.6、离职人员，行政部应有机制收回员工所有使用于公司的厂牌、工作证件、锁匙及电脑密码等。

并将离职人员信息及时提供给保安员，保安员应严格管制离职人员再进入厂区。

6.3.1.7、行政部应有机制对丢失员工工作证（厂牌）及门禁密码或门钥作出处理，所有丢失的应及

时提供给保安员，保安员应严格管制丢失的工作证（厂牌）再使用。

6.3.1.8、保安员人员对员工所携带物品均须进行安全检查，危险品严禁入厂。

6.3.2、访客出入管制

6.3.2.k安全主任应制定适当的访客出入管制机制，明确访客出入厂区和重点管制区域的管理办法。

6.3.2.2,来访原则上应经预约，责任部门获取预约后应通知安全主任，安全主任应通知当值保安员，

未有预约的，由保安员人员通知安全主任与被访部门核实•所有访客应携带并在入厂前须出示附带照片的身份

证明。

6.3.2.3、保安员按访客接待制度要求核实来访者信息和办理相关手续。访客入厂前，保安员应先与被

访区域责任主管核实确认，核实访客身份，并清晰完整记录访客身份信息、入厂时间、访问区域范围、事由、

访问者及携带物品和车辆等信息，发放记录访客证，访客须在记录上签名。

6.3.2.4、工厂以不同颜色访客证识别不同类型的访客，一般为如下：

A、VIP访客证：高度重要或定期访厂办公的访客；

B、普通访客证：普通、外来施工人员、临时访厂办公的访客。

6.3.2.5、保安员应通知被访区域责任主管带领访客。访客在工厂区域逗留时间内，被访区域责任主管

应指派人员陪同。访客不得进入工厂的重点管制区域，如需应经被访区域责任主管授权并有专人陪同方可进入，

安全主任且应通知CCTV监控保安对访客进行“密切注视”。

6.3.2.6、结束访问后，被访区域责任主管应通知安全主任访问结束，并应开具相应放行条，列明携带

物品。指定人员陪同至出入口岗亭，由保安员核实携带物品并收回访客证，记录结束时间。

6.3.2.7、在访客进出口显着的位置，应张贴“所有访客须登记”的告示。

6.3.2.8、访客进出口应安装CCTV监视器便于监控记录访客的行踪，并应张贴“此处已安装监视，请

留意行为”的告示。

6.3.2.9、安全主任应有严格管制和记录访客证的遗失，访客证遗失后应记录并公布编号以预防再次使

用。

6.3.3、车辆出入

6.3.3.1、安全主任应制定适当的车辆出入管制机制，明确内部员工、访客、货物运载及集装箱车辆允

许停放的区域和出入厂区、重点管制区域的管制。

6.3.3.2,所有进入厂区的车辆，必须登记核实，并发放车辆临时停放证件，要求司机放置于车辆前头显

着位置，以便巡逻保安确认，临时停放证件的使用范围一般为：

A、员工车辆：为内部员工车辆使用；

B、来访货车：为访客（货物运载车辆）使用；

C、集装箱车辆：为集装箱货物运载车辆使用；

6.3.3.3、内部员工长期使用车辆，使用员工应经部门向安全主任申报，安全主任统一登记车辆车牌号，

行驶和员工驾驶证件号，由安全主任核准发放员工车辆临时停车证。员工驾驶车辆进入应按要求出示临时停车

证，每次进出都应检查车辆的携带物品的是否安全，危险物品的携带，保安应拦截禁止入内，车辆应停放在规

定的员工车辆停靠区域。

6.3.3.4、外部访客的车辆或随行车辆，只允许停放于指定访客区内；

6.3.3.5、货物运载及集装箱车辆，由指定的货物运载出入闸口进出，所有货物运载信息由物控部预先

统一通知安全主任，由安全