2023年5月证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

2023年5月证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共50题）1、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D2、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期成熟期成长期衰退期B.衰退期成长期成熟期幼稚期C.幼稚期成长期成熟期衰退期D.成长期幼稚期成熟期衰退期【答案】C3、（2018年真题）（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D4、IDR是（）的简称。A.国际存托凭证B.中国存托凭证C.美国存托凭证D.全球存托凭证【答案】A5、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、金融债券的招投标发行通过()债券发行系统进行。A.中国人民银行B.中国债券登记结算有限责任公司C.中国银监会D.证券交易所【答案】A7、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B8、根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C9、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）。A.①③B.①③④C.②③D.①②④【答案】A10、股票价格指数的编制步骤包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、公开发行公司债券，应当符合（）的规定。A.①②③B.①C.①②D.①③【答案】A12、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险【答案】D14、（2019年真题）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】B16、下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B17、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益【答案】A18、（2021年真题）政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D19、关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】A20、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行【答案】B22、关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、（2019年真题）开放式基金的特点有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B24、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（）年以上。A.10B.8C.5D.3【答案】C25、信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【答案】A26、从理论上讲，（）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利于证券市场的健康稳定发展。A.投资银行B.证券公司C.机构投资者D.保险机构【答案】C27、下列关于我国股票价格指数的说法中，错误的是（）。A.中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立，是一家从事指数编制、运营和服务的专业性公司B.沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现C.沪深300指数由沪、深证券交易所于2005年4月8日正式发布，是沪、深证券交易所联合发布的第一只跨市场指数D.沪深300指数以“点”为单位，精确到小数点后2位【答案】D28、下列属于经济指标中的滞后性指标的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A29、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率、估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值B.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值C.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露【答案】B30、（2018年真题）影响股价变动的基本因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.—年B.半年C.季度D.两年【答案】A32、以下不属于金融市场的重要性的是（）A.优化资源配置、B.宏观调控C.促进储蓄一投资转化D.风险管理【答案】D33、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C34、以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位D.监督证券化中交易各方的行为【答案】D35、我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A36、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D37、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B38、—般而言，基金投资管理的流程包括以下环节（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D39、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C40、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、选择性货币政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A42、债券远期交易数额最小为债券面额()万元，交易单位为债券面额()万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C43、在日本发行的外国债券被称为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.猛犬债券【答案】B44、在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构【答案】A45、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】B46、股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（）。A.①③B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B47、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B48、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、