2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、（2017年真题）公司合并的种类包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C2、有关公司法律责任的说法，错误的是（）。A.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正B.对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款C.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款D.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上，做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对股东处以3万元以上30万元以下的罚款【答案】D3、下列关于证券承销业务的说法．不正确的是()。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司【答案】D4、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】D5、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D6、下列说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D7、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A8、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000【答案】B9、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C10、公司股东知情权包括（）。A.查阅公司章程B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策【答案】A11、(2018年真题)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、关于证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间的禁止行为，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】A14、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D15、我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C16、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A17、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D18、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的【答案】A19、下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D20、下列说法，错误的是（）。A.对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式【答案】C21、下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉【答案】D23、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D24、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。A.75％B.65％C.95％D.85％【答案】C25、下列不属于证券自营业务特点的是()。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性【答案】D26、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A27、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D28、根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年。A.10B.3C.5D.15【答案】C29、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D30、下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C31、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B32、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A33、（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险【答案】D34、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A35、下列不属于公司高级管理人员的是（）。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东【答案】D36、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。A.《证券公司监督管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》【答案】D37、在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（）。A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认文书C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书D.邻居出具的亲属关系证明承诺书【答案】D38、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】C40、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A41、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C42、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D43、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D44、列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A45、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A46、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B47、（2020年真题）依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、下列说法错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法D.证券公司