2023年5月期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案

2023年5月期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案

单选题（共50题）1、下列（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QFIID.QDII【答案】D2、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A3、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院财政部门【答案】C4、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为【答案】C5、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话B.面谈C.公证D.书面【答案】D6、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A7、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）扫描件。A.组织机构代码证B.营业执照C.有效身份证明文件D.单位客户的授权委托书【答案】C8、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A9、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】B10、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】A11、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A.把最大涨跌幅度调整为±3%B.把最大涨跌幅度调整为±5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】A12、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A13、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】B14、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】B15、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C16、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。A.所在地中国证监会派出机构B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司C.中国期货业协会D.所在地工商行政管理机构【答案】A17、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C18、经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。A.专业B.业余C.普通D.以上都不对【答案】C19、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A20、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。A.结算会员B.非结算会员C.结算会员和非结算会员D.以上都不对【答案】A21、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B22、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C23、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C24、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D25、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】D26、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】B27、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.5D.10【答案】D28、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。A.中国证监会派出机构B.所在机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】D29、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】B30、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。A.随时保持应急通道顺畅B.随时保持安全出口顺畅C.具备消防设施和灭火器材D.场所使用权波动性较大【答案】D31、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C32、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人【答案】A33、下列选项中属于期货从业人员的是()。A.期货公司的保洁员B.银行从业人员C.证券公司的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】D34、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】B35、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。A.期货交易所交易结算系统B.期货公司结算系统C.中国期货保证金监控中心统一开户系统D.期货公司交易系统【答案】C36、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D37、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（）时可以不再提取。A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%【答案】A38、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B39、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。A.随时B.不定期C.随机D.定期【答案】D40、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D41、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】C42、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A43、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D44、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易【答案】D45、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管【答案】B46、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A47、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】B48、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C49、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】A50、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】D多选题（共20题）1、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案【答案】AD2、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书【答案】ABCD3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。A.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名B.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未收到行政.刑事处罚D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形【答案】ABCD4、会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括（）。A.总经理认为必要时B.1/3以上会员联名提议C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3D.理事会认为必要时【答案】BCD5、下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是()。A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息【答案】ABCD6、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A.全面结算会员期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.财政部【答案】BC7、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料（）A.个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件B.单位客户开户代理人头部正面照C.单位客户营业执照（副本）扫描件D.单位客户有效身份证明文件扫描件E【答案】ABD8、对（）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。A.可能存在违反投资者适当性制度行为B.存在违反投资者适当性制度行为C.不存在违反投资者适当性制度行为D.遵守投资者适当性制度行为【答案】AB9、任何单位或者个人（），操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.为影响期货市场行情囤积现货的C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】ABCD10、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是()。A.由期货交易所承担主要责任B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿【答案】CD11、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。A.期货交易所必须实行会员分级结算制度B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.会员分级结算制度下，期货交易所将交易所会员区分为结算会员和非结算会员。D.期货交易所会员不能是个人【答案】BCD12、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.经营计划B.公司章程草案C.设立期货公司申请书D.律师事务所出具的法律意见书【答案】ABCD13、下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货公司的设立【答案】ABC14、甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。A.及时告诉投资者这种情况B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【答案】AC15、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有()