2023年5月期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷B卷附答案

2023年5月期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C2、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】B4、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】C5、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】B6、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】A7、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B8、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C9、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A10、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】A11、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。A.走私罪（共犯）B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】B12、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。A.客户不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％D.由客户承担【答案】D13、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D14、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.由期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】D15、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地【答案】C16、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D17、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人【答案】A18、期货业协会的性质是（）。A.企业法人B.事业单位C.国家机关D.社会团体法人【答案】D19、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】B20、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】D21、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。A.签署期货经纪合同提供交易服务B.申请交易编码提供交易服务C.签署期货经纪合同申请交易编码D.申请交易编码申请交易编码【答案】C22、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】D23、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.2B.3C.5D.7【答案】B24、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C25、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B26、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B27、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】C28、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】B29、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3B.4C.2D.1【答案】A30、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A31、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】D32、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A33、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】C34、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】D35、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】A36、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B37、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】D38、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.国务院【答案】A39、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.10【答案】C40、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。A.国有商业B.股份制商业C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】D41、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C42、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊B.合理理赔C.买卖自负D.风险自负【答案】C43、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事长【答案】D44、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。A.4000万元B.4200万元C.4300万元D.4400万元【答案】D45、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D46、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】A47、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。A.相应增加风险准备金B.相应减少运营支出C.相应核减净资本金额D.相应增加注册资本【答案】C48、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A49、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A50、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】A多选题（共20题）1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.注销从业资格【答案】ABC2、期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。A.备案的自有资金账户B.备案的期货保证金账户C.登记的风险准备金账户D.登记的期货结算账户【答案】BD3、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.监事会主席B.经理层人员C.董事长D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员【答案】ABCD4、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚【答案】CD5、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案B.公司设立后立即可从事资产管理业务C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【答案】AC6、某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。A.责令改正B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话C.责令期货公司停业整顿D.出具警示函【答案】ABD7、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的（）信息。A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况；B.投资相关的学习、工作经历及投资经验；C.投资期限、品种、期望收益等投资目标；D.风险偏好及可承受的损失；【答案】ABCD8、为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据（）等行政法规和规章，制定本规定。A.《期货交易管理条例》B.《期货交易所管理办法》C.《期货公司管理办法》D.《期货从业人员管理办法》【答案】ABC9、刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（）A.证券的投资决策、交易执行信息B.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息C.其他可能影响证券、期货交易活动的信息。D.期货的投资决策、交易执行信息【答案】ABCD10、取得经理层人员任职资格的人员，担任()职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A.董事B.独立董事C.监事D.营业部负责人【答案】ACD11、假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（）。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统【答案】BCD12、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的表述中，正确的有()。A.期货交易所对结算会员和非结算会收取结算担保金B.结算会员对与期货交易所签订结算协议的非结算会员结算，收取和追加保证金C.期货交易所只对结算会员结算，收取和追加保证金D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金【答案】CD13、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。A.期货投资咨询业务资格申请书B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件C.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表【答案】ABCD14、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。A.备案报告；变更后的营业执照副本复印件B.公司决议文件；法定代表人期货从业资格证明.任职资格证明C.期货公司原《经营期货业务许可证》正.副本原件D.中国证监会派出机构规定的其他材料【答案】ABC15、期货公司应当承担