2023年5月基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(二)及答案

2023年5月基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(二)及答案

单选题（共50题）1、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。A.承担有限责任B.承担无限责任C.不承担责任D.承担无限连带责任【答案】D2、某股权投资基金现对目标公司A进行法律尽职调查，发现A公司近期存在以下诉讼与仲裁事项，关于法律尽职调查应关注的主要内容，以下表述正确的是（）A.A公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持，应主要关注该仲裁机构的委员构成B.A公司已结案的败诉案件中，应主要关注当事各方咋该案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素C.A公司的未决仲裁中，应主要关注起因，主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素D.A公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对A公司进行赔款，应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书【答案】C3、利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（）万元以上的，以虚假广告罪定罪处罚。A.10B.20C.30D.40【答案】A4、股权投资基金起源于（）。A.美国B.英国C.丹麦D.日本【答案】A5、并购基金能与战略投资者在收购中竞价的主要原因是（）。A.具有更雄厚的自有资金规模B.通常采取更高的杠杆率C.具有更先进的管理技术D.具有更大的市场影响力【答案】B6、关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（）。A.增值服务可以降低投资风险B.增值服务仅对投资机构有重要的价值C.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位D.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值【答案】B7、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B8、设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于投资者人数、出资、组织形式、管理团队等方面的基本要求。创投企业可以采取（）组织形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。A.约定了目标企业的控制权分配B.目标公司高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司C.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益D.目标公司关键员不得兼职与本公司业务有竞争的职位【答案】A10、我国股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。A.探索与起步阶段（1985～2004年）B.快速发展阶段（2005～2012年）C.统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）D.以上都是【答案】D11、关于第一拒绝权条款，下列表述正确的是（）A.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售时，作为老股东的股权投资基金可以在同等条件下有优先购买权B.第_拒绝权是指作为老股东的股权投资基金在出售目标公司股权时有权拒绝公司管理层的回购，而自主选择股权的买家C.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金有权拒绝该股东对外出售D.第一拒绝权是指目标公司引入新股东时，作为老股东的股权投资基金有权审批并拒绝新股东的加入【答案】A12、常见的竞业禁止主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、所谓二手资料，是指股权投资基金按照尽职调查的目的收集、整理的各种现成的资料，又称（）A.次级资料B.二级资料C.现成资料D.已有资料【答案】A14、对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和（）两种类型。A.外部转让B.协议转让C.做市转让D.书面转让【答案】A15、跨境股权投资包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。A.2B.3C.4D.5【答案】A17、私募基金管理A未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，（）责令舰。A.基金业协会B.证券业协会C.中国证监会D.证券公司【答案】A18、如果基金在募集中超过了上述的募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。A.直接发行B.对公发行C.公开发行D.间接发行【答案】C19、(2017年)一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（）。A.本金、业绩报酬、门槛收益B.本金、门槛收益、业绩报酬C.业绩报酬、本金、门槛收益D.门槛收益、本金、业绩报酬【答案】B20、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C21、关于公司型股权投资基金的收益分配,以下表述正确的是（）。A.基金在存续期间,需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红B.收益分配方案由董事会制定,无需上报股东（大）会通过C.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式D.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配【答案】C22、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、（2019年真题）关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是（）A.协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中B.做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行C.退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响D.根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短【答案】B24、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益【答案】B25、折现现金流估值法的估值步骤属于（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D26、（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。A.创业投资基金B.并购基金C.创业投资D.产业投资基金【答案】B27、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B28、下列属于股权投资基金管理人的职责的是（）。A.依照规定开设基金资金账户B.拟订和实施投资方案，并对被投资的企业进行投资后管理C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.依法监督基金管理人的资金运作【答案】B29、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D30、重置成本法中，待评估资产价值等于（）。A.重置全价-综合贬值B.重置全价+综合贬值C.重置全价乘综合贬值D.重置全价除综合贬值【答案】A31、（2017年真题）（）正逐渐成为主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.强制管理【答案】C32、境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适A.小型国有企业B.小型民营企业C.初创民营企业D.大型国有企业【答案】D33、股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个注化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】D35、第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在（）有优先购买权。A.保证资金到位的条件下B.同等条件下C.出资方式相同的条件下D.对出售股权出价相同的条件下【答案】B36、关于跨境股权投资基金活动，说法错误的是（）A.主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为B.外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金C.外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资D.设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资【答案】C37、股权回购通常可以分为以下（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地（）申请上市。A.工商局B.证券交易所C.证监会D.证监会及其派出机构【答案】B39、（），基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》。A.2016年2月2日B.2016年2月3日C.2016年2月5日D.2016年2月6日【答案】C40、关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（）。A.股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段B.股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成C.行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则D.行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等【答案】B41、（2017年真题）基金利润是指（）。A.基金的收入扣除费用的部分B.基金收入超出出资本金的部分C.基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分D.以上都不对【答案】C42、股权投资基金一般在采用（）估值时，采用较低的折扣率。A.账面价值法B.账面净值法C.清算价值法D.重置成本法【答案】C43、（2020年真题）关于投资机构为被投资企业提供的增值服务，以下表述错误的是（）A.为被投资企业引荐其他投资机构甚至商业银行B.为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议C.帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市/挂牌辅导工作，协助被投资企业上市D.评估投资机构不同退出路径的收益，设计退出方案【答案】D44、不属于股权投资基金清算必要程序的是（）A.支付清算费用B.编制清算报告C.成立清算小组D.举行合伙人会议决议投资退出事项【答案】D45、投资者关系管理的基本原则是（）A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III【答案】B46、募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（）等方面。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、（2017年真题）针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（）处理方式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、(2017年)为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（）。A.《私募投资基金监