2023年5月证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案

2023年5月证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案

单选题（共50题）1、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B2、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】B3、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度【答案】A4、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】A5、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13:50。则四位投资者交易的优先顺序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A6、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D7、下列关于连续竞价时，成交价格的确定原则的说法中，错误的是（）。A.最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.以上都不正确【答案】D8、证券服务机构包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A9、关于基金认购费，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》，（）业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务【答案】C12、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B13、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D14、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D15、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C16、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。A.463B.400C.397D.497【答案】C17、期货价格的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B19、对于公司治理情况的分析主要包括（）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、1VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③【答案】C21、中国香港的金融监管机构包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B22、关于基金管理费，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C24、关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D25、以下说法不正确的是（）。?A.中国证券业协会成立于1991年8月28日B.中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针C.中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能D.中国证券业协会是行业自律组织【答案】C26、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】C27、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C28、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C29、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】D30、按照计息方式的不同，附息债券可以分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、能够促进储蓄-投资转化的市场是().A.房地产市场B.技术市场C.劳动力市场D.金融市场【答案】D32、证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】B33、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】B34、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D35、VaR的主要计算方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（）。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金【答案】C37、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】A38、证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价【答案】D40、下列选项中，属于证券服务机构的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、（2018年真题）证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产【答案】D42、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】D43、在（）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐制度B.审批制度C.推荐制度D.发审委制度【答案】D44、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.证券投资者保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】A45、股票的账面价值又被称为（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C46、向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％B.除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价【答案】C47、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C48、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（）。A.竞争性