2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（）。A.无限制B.按照个人经济实力确定C.由股份公司确定D.按持股比例确定【答案】D2、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证【答案】B3、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C4、权益类衍生品股票期权品种包括（）。A.中证500指数、沪深300ETF期权B.上证50ETF期权、中证500指数C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权【答案】C5、证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括（）。A.借入或募集资金有合理用途B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】C6、以下关于附认股权证的公司债券，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（）进行交易。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】B8、（2018年真题）证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B9、信用违约互换交易的危险来自（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金监管人D.基金投资者【答案】B11、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】C12、（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（）。A.完全民事行为能力B.限制行为能力C.无民事行为能力D.部分民事行为能力【答案】A13、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A14、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C15、新一代的经济思维对金融危机的启示有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C17、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B18、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A20、基金的作用包括（）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于促进证券市场的稳定和规范化发展C.有利于推动金融产品创新D.以上均正确【答案】D21、我国的混合资本债券的基本特征有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、托管银行的主要职责包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B23、下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。A.期限通常在6个月到3年B.中央银行票据实质是中央银行债券C.具有短期性的特点D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币【答案】A24、()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【答案】A25、以下属于我国场内市场的是（）。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】B26、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】A27、金融期货与金融期权交易双方缴纳履约保证金存在差异，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C28、地方政府专项债券收支纳入（）A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】C29、证券市场投资者以取得（）为目的购买并持有有价证券。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A30、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.—般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】B31、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】C32、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】D33、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B34、我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A35、（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】B36、（2018年真题）银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（）对金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.经济周期【答案】C38、下列说法正确的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、对于股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散，是因为()。A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C40、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】C42、（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】D43、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A44、下列（）公司可能会被强制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A45、（）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A46、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A47、证券市场有效性的要求主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登