基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升题型汇编带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升题型汇编带答案

单选题（共50题）1、目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（）市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】A2、信息披露义务人及主要负责人违反信息披露要求的后果不包括（）。A.罚款B.书面警示C.行业内谴责D.谈话提醒【答案】A3、根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、信托（契约）型股权投资基金的收益分配和风险承担原则由（）约定。A.基金合同B.公司章程C.基金协议D.合伙协议【答案】A5、（2018年真题）某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（）。A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配C.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益D.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益【答案】C6、中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。A.许可性行为；推介渠道B.许可性行为；募集方式C.禁止性行为；推介渠道D.禁止性行为；募集方式【答案】C7、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面事项多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.专业管理B.规模优势C.分散风险D.投资机会【答案】C8、股权投资基金管理人最主要的职责是（）。A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C9、通常，选取若干可比公司，用其可比倍数的（）作为目标公司的倍数参考值。A.众数或者中位数B.平均值或者众数C.分位数或者中位数D.平均值或者中位数【答案】D10、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织【答案】D11、(2017年)下列不属于股权投资基金定期报告编写要求的是（）。A.准确性B.完整性C.及时性D.前瞻性【答案】B12、有限责任公司型股权投资基金，股东对外转让其持有的股权一般需经其他股东（），且其他股东有优先受让权。A.全部同意B.过半数同意C.1／4以上同意D.1／3以上同意【答案】B13、(2017年)（）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.保密条款【答案】A14、合伙型基金，由（）对合伙债务承担无限连带责任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股权投资基金管理人D.股权投资基金托管人【答案】B15、关于股权投资母基金的投资特点，下列表述错误的是（）。A.在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等B.可以直接进行股权投资，往往和期所投资的股权投资基金联合投资C.以股权投资基金为主要投资对象D.因规模优势原因股权投资母基金的投资收益率一直较股权投资基金高【答案】D16、在（）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。A.募集期B.管理退出期C.投资期D.滚动投资期【答案】B17、以下关于合伙型基金的特点说法错误的是（）A.合伙型基金本质上是一种合伙关系B.普通合伙人对合伙企业债务承担有限责任C.合伙型基金有利于避免双重纳税D.有限合伙企业并不是独立的法人，不能独立于合伙人而存在【答案】B18、关于并购基金，以下描述错误的是（）A.对企业进行财务性并购投资的股权投资基金B.并购基金作为财务投资者，在收购中会产生协同效应C.并购基金主要是杠杆收购基金D.并购基金只是一种所有权转移的投资方式【答案】B19、(2017年)下列不属于股权投资基金估值方法中市场法的是（）。A.近期交易价格法B.重置成本法C.有效市场价格法D.乘数法【答案】B20、对盈利数据，通常我们可以选择（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D22、下列说法正确的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、股权投资基金募集机构应通过（）对投资者进行风险评估。A.电话访谈B.问卷调查C.投资者自行认定D.基金管理人根据投资者过去的投资经历判断【答案】B24、—般情况下，有限合伙企业的合伙人数下限是（）。A.2B.5C.50D.200【答案】A25、下列不属于项目退出的意义的是（）A.实现投资收益,控制风险B.促进投资循环，保持资金流动性C.增加投资收益，分配未分配利润D.评价投资活动,体现投资价值【答案】C26、（2018年真题）对于投资后管理，以下描述正确的是（）。A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】B27、基金业协会采用会员制，下列不属于联席会员的是（）。A.基金销售机构B.支付结算机构C.证券期货交易所D.律师事务所【答案】C28、基金托管人（），充分履行其职责。A.应防止基金财产被基金管理人挪作他用，基金交割需根据基金管理人和基金投资人的共同指令办理B.对于基金产品的托管可不保存期基金托管业务活动的报表C.对于同一基金管理人管理的不同基金可以建立统一账户进行监管，但托管资金应与基金托管机构自有财产严格分开D.应对基金财产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值与会计核算的真实性和准确性【答案】D29、私人股权包括（）。A.企业债B.公司债C.可转债D.私募债【答案】C30、股权投资基金一般在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（）。A.出资人B.监管与自律机构C.托管人D.管理人【答案】D31、（2018年真题）关于基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管【答案】B32、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计镜售收入估值市销率倍数为12。A基金预估Z公司3年后销售收入可达到1.6875亿元，市销率倍数不变，当前股权价值设为6亿元。如按照创业投资估值法计算，A基金对于Z公司的目标收益率为（）。A.0.12B.0.15C.0.6D.0.5【答案】D33、股权投资基金会计核算的主要内容包括（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、（2018年真题）关于清算的说法,错误的是（）A.人民法院判定宣告公司破产后,清算组应当继续推进清算事务的执行B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行C.解散清算,即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企D.清算组在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产【答案】A35、股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的。下列关于这些目的的表述错误的是（）。A.与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息B.与管理层进行沟通可以直接考察管理层的素质C.与管理层进行沟通可以增进了解、增强信任D.与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息【答案】B36、基金的募集分为自行募集和（）。A.辅助募集B.委托募集C.委派募集D.间接募集【答案】B37、二手资料调查的方法不包括（）A.查找B.索讨C.搜索D.购买【答案】C38、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品B.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行C.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务D.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行【答案】D39、(2017年)下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（）。A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产【答案】B40、某股权投资基金（简称“基金”）于2019年1月1日开始募集，以下事项中，应当在募集期间向投资者披露的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、要求披露的信息必须是客观事实，不能是经过扭曲或者粉饰的信息是基金信息披露的（）原则A.公平披露原则B.真实性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】B42、以下关于契约型基金的税收说法错误的是（）。A.基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担B.股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确C.《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题D.税务机构出台了关于信托税收的统一规定【答案】D43、关于非公开募集股权投资基金，以下描述错误的是（）。A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介B.应当向合格投资者募集C.合格投资者累计不得超过二百人D.应当制定签订基金合同【答案】A44、股权投资基金托管人具有如下哪些职责（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、投资机构项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C46、相对于证券投资基金,股权投资基金（）A.参与管理较少B.期望收益较低C.投资收益波动性较小D.流动性较差【答案】D47、投资协议主要条款中，最大限度地保护前轮投资者的条款是（）。A.优先认购权条款B.完全棘轮条款C.加权平均条款D.董事会席位条款【答案】B48、外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()的基金。A.境内、外币对中国境外的企业进行投资B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资C.境外、外币对中国境内的企业进行投资D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资【答案】C49、（2020年真题）王律师在做某股权投资项目尽职调查时着重关