基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题及答案（提分题）

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题及答案（提分题）

单选题（共50题）1、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5个工作日B.10个工作日C.15个个工作日D.20个工作日【答案】B2、（2018年真题）下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（）A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障【答案】C3、公司型股权投资基金实行（）A.注册资本认缴制B.承诺认缴资本制C.注册资本实缴制D.承诺实缴资本制【答案】A4、我国证券交易所主要交易机制中，协议转让的成交方式不包括()。A.撮合成交B.点击成交C.互报成交确认申报D.收盘自动匹配成交【答案】A5、（2016年真题）全国中小企业股份转让系统的协议转让，可以分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B6、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D7、夹层资本是杠杆收购的收购资金来源之一，下列关于夹层资本的说法，错误的是（）。A.夹层资本是指处于资本结构的中间位置，收益和风险介于银行贷款和股权资本之间的资本形态B.在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高C.在杠杆收购融资中，夹层资本比股权资本优先级高、成本低D.夹层资本通常采取普通股的形式【答案】D8、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A9、有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。A.Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅡB.Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅴ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与（）或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出A.上市公司重大资产重组B.协议转让C.直接退出D.清算退出【答案】A11、私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C12、（2017年真题）股权投资基金的退出方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（）。A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构B.基金的资产负债状况C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.预测基金投资业绩【答案】B14、下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。A.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金C.某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金D.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作【答案】C15、关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是（）。A.行业自律是对政府监管的积极补充B.两者都是确保国家有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用D.两者对违法违规者的处罚方式基本相同【答案】D16、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D17、以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C18、有限责任公司的股东就其（）为限对公司债权人负责。A.出资额B.资产C.认购的股份D.净资产【答案】A19、列关于市销率的计算及适用表述有误的是（）。A.市销率倍数=股权价值/销售收入B.市销率倍数=每股价值/每股销售收入C.股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低，对此类企业，市销率倍数法比较实用D.市销率倍数法可以反映成本的影响，因此，主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业【答案】D20、（2018年真题）股权投资基金销售机构应（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D21、（）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算。A.业绩报酬B.回拨机制C.门槛收益率D.追赶机制【答案】B22、契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列说法不正确的是（）。A.基金管理人负责组织清算小组进行清算B.清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成C.清算分配方案由合伙协议进行约定D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】C23、（2017年真题）在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、（2018年真题）目前企业所得税税率一般为（）。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D25、我国合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照（）来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】D26、合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一。合格投资者必备的要素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、中国证监会可以对下列（）的违法违规行为进行行政处罚。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、（2017年真题）下列属于基金业绩评价指标的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C29、股权投资基金管理人至少（）名高管人员应当取得基金从业资格。A.一B.五C.三D.两【答案】D30、外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（）外包机构的自有财产。A.独立于B.包含于C.暂时包含于D.等同于【答案】A31、在项目估值中，不属于乘数法的可比指标的是（）。A.市价B.市销率C.市盈率D.市净率【答案】A32、从企业规模来看可以分为（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、(2016年)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。A.投资者直接交易B.分级结算原则C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资D.设定股份交易最低限额【答案】A34、收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（）。A.指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益B.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益C.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬D.指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算【答案】B35、对信托（契约）型基金来讲，订立基金信托契约应当遵循的原则不包括（）。A.全面B.平等自愿C.诚实信用D.公平【答案】A36、关于股权投资基金的托管，以下说法错误的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D37、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。A.上市辅导及并购整理B.完善公司治理结构C.主导生产工艺流程的改进D.规范财务管理系统【答案】C39、私募基金管理人在（）年之内（）次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。A.1；2B.1；3C.2；2D.2；3【答案】C40、股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露（）两方面的要求上。A.时间B.期限C.形式D.目的【答案】C41、下列不属于股权投资基金特点的是（）A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益稳定【答案】D42、(2017年)在合伙型股权投资基金中，新合伙人入伙除另有约定外应经（）同意。A.全体合伙人过半数B.全体合伙人2／3以上C.全体合伙人D.全体合伙人1／3以上【答案】C43、（），即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。A.解散清算B.破产清算C.投资转让D.破产退出【答案】B44、尽职调查的作用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B45、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（）A.进行国家宏观政策或者产业政策的投资B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产D.从事承担无限责任的投资【答案】D46、以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】C47、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D48、（）根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资。A.回购条款B.反摊薄条款C.估值条款D.回归条款【答案】B49、下列关于资金募集过程中投资者行为的表述，正确的是（）。A.投资者可以针对股权投资资金风险评级要求，调整所填写的风险识能力和风险承担能力问卷B.合格投资者