基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题附答案（重点题）

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题附答案（重点题）

单选题（共50题）1、（2017年真题）商业银行担任基金托管人的，由（）核准。A.国务院证券监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.国务院证券监督管理机构与国务院银行业监督管理机构D.中国证券投资基金业协会【答案】C2、（）侧重于通过投资于价值被低估的企业。A.并购基金B.创业基金C.对冲基金D.风险投资基金【答案】A3、股权投资基金作为（），要减少或消除信息不对称带来的问题，及时沟通是最有效的解决办法。A.合格投资者B.外部投资者C.内部投资者D.以上都正确【答案】B4、银行业的估值通常会用（）。A.市净率倍数B.市销率倍数C.企业价值／息税前利润倍数D.企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法【答案】A5、关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）A.一般在新老股东之间发生B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】C6、股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（）原则。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、借壳上市属于上市公司（）形式之一。A.资产配置B.资产重组C.破产清算D.企业解散【答案】B8、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为（）履行登记手续。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】A9、（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场。A.全国中小企业股份转让系统B.区域性股权交易市场C.中小板D.主板【答案】B10、股权投资基金财产可以用于（）。A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资B.投资创业型企业C.从事承担无限责任的投资D.违规向他人贷款或者提供担保【答案】B11、（）对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受。A.完全棘轮B.加权平均条款C.随售权D.反摊薄条款【答案】B12、（）是投资最重要的环节之一。A.估值B.股权C.价值D.调查【答案】A13、（2021年真题）关于重置成本法，以下表述错误的是（）A.重置全价考虑现时条件下的重新购置B.重新购置的成本应针对全新状态的资产C.从技术角度看，重置成本法主观因素较大D.综合贬值是指资产的有形损耗【答案】D14、政府监管对（）具有重大意义。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B16、基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（）A.罚款B.停业整顿C.公开谴责D.市场禁入措施【答案】D17、以下不属于登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】A18、创业投资估值法的步骤包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A20、(2017年)下列关于基金财产的说法中，错误的是（）。A.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.在选择基金资产保管的情况下，管理人和保管人对投资者同时承担双重责任C.基金资产保管不同于基金托管D.在选择基金资产保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任【答案】B21、基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。A.权责明确、相互制约B.权责分明、相互交叉C.业务隔离、相互交叉D.业务隔离、相互制约【答案】A22、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、股权投资基金的投资者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C24、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时釆取必要措施，保证资金安全B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】D25、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D26、（2017年真题）下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】D27、私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（）。A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A28、(2017年)下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（）。A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在10万元以上的B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的【答案】B29、公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购（）的财务报表，核查其财务情况。A.今年B.前一年C.前二年D.前三年【答案】B30、（2017年真题）下列关于夹层资本的说法中，错误的是（）。A.夹层资本比银行贷款优先级高、成本低，比股权资本优先级低、成本高B.夹层资本，无法要求融资方提供资产抵押或由第三方担保C.夹层资本弹性较大，融资条款可以根据交易所需进行定制，能够满足特定交易的个性化需求D.夹层资本的收益和风险介于银行贷款和股权资本之间【答案】A31、在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，（）增值税征税范用；项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，（）增值税征税范围。A.属于；属于B.不属于；属于C.属于；不属于D.不属于；不属于【答案】D32、2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（）。A.美国投资协会B.美国私人股权投资协会C.美国私人投资协会D.美国股权投资协会【答案】B33、股权投资母基金A在股权投资基金B的存续期第3年,从基金B的投资人C处,以C持有基金B份额按公允价值估值,购买C持有基金B的全部份额。针对该交易,以下说法错误的是（）。A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额B.因缺乏流动性,母基金A可以一定折扣购买C持有的基金B的份额C.通常情况下,该交易相对于母基金A在基金B设立时直接投资基金B,能更快回收投资D.母基金A在该交易中只需考察基金B所持有投资组合公司的价值【答案】D34、有关股权投资基金投资后管理的概念，以下说法错误的是（）。A.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现D.投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的一系列活动【答案】D35、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（）阶段。A.募集与设立B.投资后管理C.项目退出D.投资【答案】D36、股权投资基金的投资后管理期间是（）。A.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后B.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议并完成项目尽职调查之后C.投资交割之后直到项目退出之前D.投资交割开始直到项目退出之后【答案】C37、登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括（）。A.分配股票代码B.办理股份登记存管C.公司挂牌D.主办券商内核【答案】D38、关于竞业禁止条款，以下表述错误的是（）A.竞业禁止条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益B.在实践中，目标公司的创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员通常需要签署竞业禁止协议C.我国《公司法》明确规定，未经董事会同意，公司董事和高级管理人员不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务D.竞业禁止主要包括法定竞业禁止和约定竞业禁止两种形式【答案】C39、（2020年真题）下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（）。A.国有企业B.公益性事业单位C.上市公司D.自然人【答案】D40、利润和现金流均为负数，未来回报很高，但存在高度不确定性的早期项目一般采用的估值方法是（）。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法C.退出时股权价值/目标回报倍数倒推法D.创业投资估值法【答案】D41、私募（）应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。A.基金投资者B.基金托管人C.基金销售机构D.基金管理人【答案】D42、股权投资基金管理人基本职责不包括（）。A.为基金投资者争取最大的投资收益B.基金资产投资运作C.基金份额的销售与备案D.每月披露基金净值【答案】D43、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，为股权投资基金办结备案手续。A.20B.60C.30D.10【答案】A44、私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C45、关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。A.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会D.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策【答案】B46、股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（）的特征。A.法定性和强制性B.法治性和自主性C.义务性和强制性D.法定性和强迫性【答案】A47、关于合伙型股权投资基金解散事由，下列表述错误的一项是（）A.合伙协议约定的解散事由出现B.部分合伙人决定解散C.合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营D.全体投资项目到期退出【答案】B48、股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。A.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资