基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测模考A卷附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测模考A卷附答案

单选题（共50题）1、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是()A.投资人有权提名董事B.投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利C.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方D.监事会会议每半年召开一次【答案】A2、股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.中国证券投资基金业协会【答案】C3、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。A.小李说：“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”B.小王说：“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”C.小王说：“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”D.小李说：“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”【答案】D4、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。A.选取可比公司B.计算可比公司的估值倍数C.计算适用于目标公司的可比倍数D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值【答案】D5、关于排他性条款，以下表述正确的是（）A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触【答案】D6、股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是（）。A.创业投资基金B.不动产基金C.并购基金D.基础设施基金【答案】A8、有限合伙框架下，直接通过合伙协议，约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务，属于（）方式。A.委托管理B.自我管理C.受托管理D.集中管理【答案】B9、全国股转系统挂牌的反馈审核阶段，反馈审查的工作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、关于定期报告的说法，错误的是（）。A.定期报告是投资者了解基金运作状况的一个重要途径B.定期报告的编写要求准确、及时和具有一定的前瞻性C.定期报告应该披露基金基本情况、投资进展等情况D.定期报告都是一个季度报告一次【答案】D12、某合伙型股权投资基金运行期间，发生以下哪些事项，该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）。A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值【答案】C14、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资【答案】B15、我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B16、（）的设置通常是为了保护中小投资者的利益,防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。A.观察期B.带定期C.锁定期D.高峰期【答案】C17、股权投资基金募集过程中，表述正确的是（）。A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介B.向投资者承诺投资本金有保障C.通过微信、手机短信向不特定对像宣传推介D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准【答案】D18、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（）。A.全面性原则B.独立性原则C.安全性原则D.成本效益原则【答案】C19、(2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）。A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案【答案】D20、关于估值调整条款，以下表述正确的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D21、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资是通过（）约定的。A.公司章程B.管理层C.基金合同D.合伙协议【答案】C22、（2016年真题）可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】A23、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）。A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】B24、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】C25、下列不属于股权投资基金信息披露形式上应遵循的原则的是（）。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.风险揭示原则【答案】D26、基金业协会可以通过（）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A27、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】B28、对于股份制的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。A.100B.20C.50D.200【答案】D29、（2017年真题）处于（）的公司，业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分。A.相对较早发展阶段B.扩张期C.成熟阶段D.成长期【答案】A30、下列股权投资基金投资者中，属于合规投资者的是A.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入为5万元，现将150万元存款投资于一直股权投资基金B.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金C.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，先投资50万元于一只股权投资基金【答案】B31、某股权投资基金的最大投资人甲要求基金管理人提供由托管人直接计算得出的基金估值表，管理人对此要求的正确做法是（）。A.托管人应当编制估值表提交管理人，并监督管理人盖章确认，然后提供给投资人B.托管人应当请管理人提供估值计算表，由其复核、监督，不能代为履行管理人职责C.托管人可以提供估值计算表给管理人，由其提交给投资人D.托管人通常不应直接作基金的估值，但由于是重要投资人的要求，可以视具体情况妥协一次【答案】B32、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D33、对股权投资基金估值时，项目组合中某互联网公司收入波动较大，尚未产生盈利，公司刚完成B轮融资，最适合对该公司估值的方法是（）。A.乘数法B.有效市场价格法C.收入法D.近期交易价格法【答案】D34、目前我国股权投资基金投资者在合伙型基金中的人数限制是（）。A.不超过50人B.不超过200人C.不低于50人D.不低于200【答案】A35、基金运行期间，季度信息披露的时间为每季度结束之日起（）个工作日内。A.3B.5C.7D.10【答案】D36、以下是收益分配的基本概念的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D37、契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D38、股权投资基金托管人由依法设立的（）或者其他金融机构担任。A.中国银监会B.商业银行C.财政部D.国家工商行政管理局【答案】B39、私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。A.《风险告知书》B.《风险揭示书》C.《风险委任书》D.《风险提示书》【答案】B40、某股权投资基金到期拟进行清算，基金存续期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5000万元。基金合同约定，基金投资者按照出资比例进行分配，基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。根据以上材料，回答以下题目。A.3000万元B.4000万元C.0D.1800万元【答案】A41、（2017年真题）取消基金管理人登记证明的规定是（）。A.《私募基金登记备案相关问题解答》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】C42、（2017年真题）下列选项中，属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限短、流动较好B.专业性较差C.收益波动性较高D.投后管理较少【答案】C43、（2020年真题）股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高,会在投资协议中设置（）以提高企业估值的确定性。A.反摊薄条款B.保护性条款C.估值调整条款D.优先认购权条款【答案】C44、全国中小企业股份转让系统的性质是（）A.会员制B.事业法人C.社团法人D.公司制【答案】D45、待评估资产价值的计算公式是（）。A.待评估资产价值=重置全价综合成新率B.待评估资产价值=重置全价综合成新率C.待评估资产价值=重置全价+综合贬值D.待评估资产价值=重置全价-有形贬值【答案】A46、1976年()成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金，即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。A.KKRB.黑石C.凯