重庆省证券从业资格考试证券服务机构模拟试题

重庆省证券从业资格考试证券服务机构模拟试题资料仅供参考重庆省证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.同场外交易市场相比，证券交易所__。

A．组织方式采取做市商制

B．交易手续简单方便、价格还可协商

C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D．参加交易者能够为会员证券商也可为非会员证券商

2.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。

A．对基金份额持有人的监管

B．对基金服务机构的监管

C．对基金运作的监管

D．对基金高级管理人员的监管

3.关于MM的无公司税模型二，错误的是__。

A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的

B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本

C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高

D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本

4.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。

A．审计

B．稽核

C．验资

D．评估

5.4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。

A．《短期融资券管理办法》

B．《短期融资券承销规程》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

D．《短期融资券信息披露规程》

6.__指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其它费用，并对基金收益分配等进行复核。

A．基金账务的复核

B．基金头寸的复核

C．基金费用与收益分配的复核

D．业绩表现数据的复核

7.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%

8.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。

A．4.85%

B．5.00%

C．5.10%

D．5.30%

9.ETF建仓期不超过（）个月。

A．1

B．2

C．3

D．6

10.关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。

A．普通股的收益小于基金

B．股票的收益是不确定的

C．证券投资基金的收益要高于债券

D．基金投资的风险大于债券

11.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A．先买先卖

B．即买即卖

C．成交价格低者先卖

D．成交价格高者先卖

12.__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收

B．会计日交收

C．时点交收

D．定期交收

13.在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。

A．登记结算公司

B．证券服务部

C．证券交易所

D．证券营业部

14.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。

A．17.5%

B．15.5%

C．14.0%

D．13.6%

15.《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

16.以下不属于基金设立合规性审查内容的是__。

A．法律文件是否合规

B．风险揭示是否充分

C．基金持有人利益的保护机制是否健全

D．设立的可行性

17.中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量：

A．成人量的1/3

B．成人量的2/3

C．成人量的3/4

D．成人量的1/2

E．成人量的3/5

18.在实际中一般使用历史数据来估计方差，估计公式能够是（）。

A.

B.

C.

D.

19.证券投资基金资产的实际持有人是__。

A．基金投资者

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管人

20.（）是自我整改的一种处理措施。

A．托管、接管

B．行政重组

C．撤销

D．停业整顿

21.证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。

A．5

B．10

C．15

D．30

22.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

23.美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据

B．企业债券

C．政府债券

D．股票

24.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。

A．5.26%

B．9.47%

C．5.71%

D．5.49%

25.《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

26.下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。

A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式

B．回转交易当天成交的证券能够立即做反向交易

C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式

D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易

27.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%

B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%

C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

28.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。

A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场

B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场

C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场

D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场

29.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．50%

B．10%

C．20%

D．60%

30.年通胀率低于10%的通货膨胀是__

A．温和的

B．严重的

C．恶性的

D．疯狂的

31.公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。

A．2

B．3

C．5

D．6

32.按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。

A．基本风险和非基本风险

B．基本风险和经营管理风险

C．系统风险和非系统风险

D．合规风险、管理风险、技术风险

33.股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

A．发起人

B．股东大会

C．董事长

D．董事会

34.关于公司解散，下列说法正确的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失

B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动

C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

35.金融期货交易是指以__为对象进行的流通转让活动。

A．金融期货合约

B．金融期货

C．金融远期合约

D．金融期权

36.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，另外，损害赔偿金还包括__。

A．实现债权的费用

B．转换的费用

C．手续费

D．交易的费用

37.证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。

A．对总风险的补偿

B．对放弃即期消费的补偿

C．对系统风险的补偿

D．对非系统风险的补偿

38.根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的__日刊登召开股东大会的通知。

A．30

B．40

C．50

D．60

39.IB制度起源于__，当前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。

A．日本

B．中国香港

C．美国

D．德国

40.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司能够从事的客户资产管理业务不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务

41.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。

A．基金份额净值 

B．基金份额总值 

C．基金份额平均值 

D．基金份额市值

42.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。

A．投资组合保险策略

B．恒定混合策略

C．战术性资产配置

D．买入并持有策略

43.根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《开放式证券投资基金试点办法》

44.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。

A．质押式回购

B．债券远期交易

C．债券期货交易

D．现券买卖

45.普通股票的特征可表述为__。

A．普通股票是股息率固定的股票

B．普通股票是最基本、最重要的股票

C．普通股票是标准的股票

D．普通股票是风险最大的股票

46.外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，上市公司应在__日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

A．10%，10

B．20%，10

C．25%，10

D．25%，20

47.任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括（）。

A．平均价或开盘价

B．开盘价或收盘价

C．平均价或收盘价

D．开盘价或最高价

48.公司清算时每一股份所代表的实际价