安全生产计划安全生产运行部

安全生产计划安全生产运行部青海物产工业投资有限公司标准（初稿）5计划经营青海物产工业投资有限公司发布2011－发布2012－实施发展规划管理标准信息收集与分析管理标准对标管理标准年度生产经营预算制定管理标准综合统计管理标准资本性支出项目立项管理标准资本性支出管理标准项目进度管理标准项目设备验收安装管理标准项目工程实施管理标准工程进度款审核管理标准项目竣工验收管理标准项目招标管理标准项目合同管理标准工程预结算管理标准动力设备检修管理标准水风气设备计划检修管理标准水风气设备临时检修管理标准供电管理标准供水风气管理标准计划检修管理标准临时检修管理标准设备巡检管理标准发展规划管理标准1目的为了明确青海物产工业投资有限公司（以下简称公司）发展规划的制定、选择和确定，明确相关部门职责，保证公司发展规划的科学性和有效性，实现公司健康、可持续发展的目标，特制定本标准。2范围适用于青海物产工业投资有限公司发展规划的制定内容、职责、传递程序及要求。3术语和定义3.1发展规划本标准中的发展规划是指在信息采集、分析的基础上，根据公司发展规划目标，综合考虑新技术应用及公司现有经营情况，编写公司未来发展方案、投资规划及500万元以上投资项目等工作的总称。3.2投资项目本标准中的投资项目是指依据公司发展规划拟建设的500万元以上的建设项目。3.3信息本标准中的信息是指与企业生产经营相关的外部环境信息，包括国家相关政策及宏观经济信息、行业发展信息、市场信息等。4职责4.1计划安全生产运行部是公司发展规划的归口管理部门，负责公司发展规划方案的编制、上报工作。4.2公司总经理办公会是公司发展规划的决策机构，负责公司发展规划方案的确定、调整。5工作程序与要求5.1公司发展规划的编制5.1.1计划安全生产运行部接到公司发展规划制定的通知后，及时收集编制公司发展规划所需信息。其信息内容主要包括：5.1.1.1宏观政策、经济信息；5.1.1.2《集团公司的战略规划》；5.1.1.3行业信息；5.1.1.4新技术信息；5.1.1.5现有规划；5.1.1.6发展规划所需的其他信息。5.1.2计划安全生产运行部应对上述信息进行分析，编制发展规划方案草案，包括但不限于以下内容：5.1.2.1企业的发展方向；5.1.2.2企业的生产规模；5.1.2.3企业技术发展水平，技术改造方向；5.1.2.4企业技术经济指标将要达到的水平；5.1.2.5企业组织、管理水平的提高和安全环保等生产条件的改造方向；5.1.2.6企业节能减排目标；5.1.2.7其他关系企业发展的要素。5.1.3计划安全生产运行部将编制的发展规划草案提交公司总经理办公会议讨论。5.1.4公司总经理办公会对公司发展规划进行审议和确定。5.1.5计划安全生产运行部将审定后的发展规划方案提交上级单位备案。6流程指标发展规划流程指标序号关键流程环节对应的流程指标指标值备注1形成发展规划草案发展规划草案备选数≥1

7流程运行时间7.1公司发展规划分为长期规划和短期规划两种。长期规划期限一般为三到五年，短期规划期限为一年。8相关记录8.1宏观政策、经济信息8.2《集团公司的战略规划》8.3行业信息8.4现有规划8.5发展规划草案8.6《公司发展规划》（以上红字部分缺失，原稿中是否有，是否适合本公司实际情况，视情况而定）信息收集与分析管理标准1目的为了有效开发公司的信息资源，更好地收集、整理和分析处理各种信息，提高信息资源的利用效率，规范信息管理，疏通信息流通渠道，准确、及时、有效地传递、存储、使用信息资源，推动和促进企业信息化建设工作，为领导决策和各部门生产经营管理提供有效参考依据，特制定本标准。2适用范围适用于青海物产工业投资有限公司内、外部信息收集、分析工作。3术语和定义3.1信息本标准中的信息是指经过加工处理的数据、报表、资料、文件以及事件记述的总称。3.2信息收集本标准中的信息收集是指对市场环境的信息资料采集，采集资料的真实性和有效性对调研分析的科学性产生着直接的影响，而采集资料的真实性和有效性直接取决于信息采集的调研方法。4职责4.1计划安全生产运行部是本标准的归口管理部门。计划安全生产运行部负责行业动态、法律法规信息的收集；负责将相关部门提供的专业信息进行汇总，编制《青海物产工业投资有限公司信息快讯》（以下简称《信息快讯》），供公司领导参考；负责进行行业分析、市场分析、企业现状评估、优劣势分析，编写《规划信息分析报告》，为企业的发展规划提供输入。4.2供应销售部负责采购信息、市场信息、竞争对手信息及公司产品库存等信息的收集和分析，并对信息的真实性和有效性负责。4.3财务部负责公司财务信息的收集和分析，并对信息的真实性和有效性负责。4.4计划安全生产运行部负责提供调度日报，并对信息的真实性和有效性负责。4.5人力资源部负责公司人力资源信息的收集和分析，并对信息的真实性和有效性负责。4.6物资运输中心负责公司原材料库存信息的收集和分析，并对信息的真实性和有效性负责。5工作程序及要求5.1日常信息的搜集与分析5.1.1供应销售部计划统计员负责收集铝锭产品库存和当日铝锭报价等信息，并将每天铝锭产品库存和当日铝锭报价信息及时反馈给计划安全生产运行部信息员。5.1.2物资运输中心统计员负责收集原材料库存信息，并将每天原材料库存信息及时反馈给计划安全生产运行部信息员。5.1.3计划安全生产运行部将每日调度日报及时提供给部门信息员。5.1.4计划安全生产运行部信息员负责收集行业动态、法律法规等信息，每天编制《信息快讯》，上传公司局域网，供公司领导查阅。《信息快讯》的主要内容包括：5.1.4.1国家相关政策及行业相关规定，即宏观经济运行状况信息及行业发展状况信息，重点是有色行业，尤其是铝行业的政策法规信息；国家及地方政府财政、税收方面的信息；国家及地方政府在劳动、人事、社会保障等方面的信息；5.1.4.2相关行业信息，主要是与公司生产经营有关的煤炭、电力、石油、交通运输、建材、期货证券等行业信息；5.1.4.3市场状况信息及同业竞争者信息，重点是直接与生产经营相关的原辅材料、铝产品的市场状况，主要是价格、供应情况，未来可能的变化趋势等等；公司主要竞争者的企业情况、经营状况及其发展规划等等。其中，氧化铝市场状况和电力信息是信息收集的重点；5.1.4.4世界经济发展趋势和世界铝市场发展状况、新技术发展动态等信息；5.1.4.5内部信息，目前主要收集生产运行状况、铝锭前日库存、氧化铝前日库存、组装块前日库存、石油焦前日库存、煤沥青前日库存，以及当日铝锭报价等。5.1.5若发生重大信息时，计划安全生产运行部信息员要及时向部门领导反馈，由部门领导向主管副总经理汇报。接到上级领导批示后，计划安全生产运行部信息员要及时对重大信息进行处理。5.2规划信息的收集和分析5.2.1计划安全生产运行部负责规划信息的汇总和分析，相关业务部门负责本部门业务、职能有关信息、资料的收集、分析和使用，并将汇总信息按规定的时间报送计划安全生产运行部。5.2.2规划信息的收集和分析一般按照公司发展规划的制定周期同步开展。5.2.3规划信息的收集和管理：5.2.3.1供应销售部负责收集采购信息、市场信息、竞争对手信息，形成《采购信息汇总》、《市场、竞争对手信息汇总》，并将《采购信息汇总》、《市场、竞争对手信息汇总》按规定的时间报送计划安全生产运行部；5.2.3.2财务部提供财务信息，形成《财务信息汇总》，并将《财务信息汇总》按规定的时间报送计划安全生产运行部；5.2.3.3人力资源部提供人力资源信息，形成《人力资源信息汇总》，并将《人力资源信息汇总》按规定的时间报送计划安全生产运行部；5.2.3.4计划安全生产运行部收集行业动态、法律法规信息，形成《行业动态、法律法规信息汇总》。5.2.4规划信息的分析和处理：5.2.4.1计划安全生产运行部对5.2.3规定的各类信息进行整理汇总，根据汇总的信息，进行行业分析、市场分析、企业现状评估、优劣势分析，形成《规划信息分析报告》；5.2.4.2计划安全生产运行部负责将《规划信息分析报告》上报公司领导层进行审阅；5.2.4.3《规划信息分析报告》经总经理办公会议讨论通过后交计划安全生产运行部，作为企业发展规划制定的重要输入。6流程指标信息收集与分析流程指标序号关键流程环节对应的流程指标指标值备注1日常信息的收集分析编制《信息快讯》1期/工作日

2专业部门相关信息的收集和处理提供《专业信息汇总》的准确率和及时率100％

3规划信息的分析处理编制《规划信息分析报告》按规定时间完成

7流程运行时间7.1日常信息的搜集与分析所需时间为一个工作日。7.2规划信息的收集和分析所需时间为一年。8相关记录8.1《青海物产工业投资有限公司信息快报》8.2《采购信息汇总》、《市场、竞争对手信息汇总》8.3《财务信息汇总》8.4《调度日报》8.5《人力资源信息汇总》8.6《行业动态、法律法规信息汇总》8.7《规划信息分析报告》（以上红字部分缺失）对标管理标准1目的为了有效推进企业管理对标工作，分析公司在业务流程、管理上的差距和薄弱环节，通过开展对标活动，深入查找自身的差距，分析存在问题的原因，提出改进方案和措施，推进创造成本领先优势的机制，使公司各项主要经济技术指标能够达到或接近国内外同行业的先进水平，特制定本标准。2适用范围适用于青海物产工业投资有限公司对标工作的内容、程序和职责。3职责3.1公司成立企业管理对标工作领导小组，全面负责公司对标管理工作，领导小组办公室设在计划安全生产运行部。3.2企业管理对标领导小组负责公司对标活动工作方案的制定，组织推进对标工作的考核和评定；组织经验交流及服务支持工作；制定完善对标工作流程及相关制度；建立对标工作机制，协调解决对标工作中的相关问题。3.3各车间成立各自企业管理对标工作领导小组，确定对标工作机构和人员，细化对标指标体系，明确指标目标及对标活动推进步骤，制定相应的实施措施等。4工作程序和要求4.1计划安全生产运行部根据企业管理对标活动安排，确定对标流程及公司层面、分厂层面的对标指标体系。4.1.1计划安全生产运行部负责生产技术指标标杆及目标的确定；4.1.2装备能源部负责设备管理指标标杆及目标的确定；4.1.3计划安全生产运行部负责安全环保指标标杆及目标的确定；4.1.4财务部负责财务管理指标标杆及目标的确定；4.1.5人力资源部负责人力资源管理指标标杆及目标的确定；4.1.6供应销售部负责营销管理指标标杆及目标的确定。4.2生产（制造）流程指标由各车间根据公司层面的指标标杆进行确立，公司计划安全生产运行部负责审核；班组与岗位对标工作由车间对标工作小组建立对标指标体系，并对指标标杆进行确立，公司计划安全生产运行部负责审核。4.3各单位在确立对标指标标杆时，需明确对标指标的核算方法。4.4各单位将确立的对标指标的标杆在规定时间上报公司对标领导小组办公室，待公司领导小组审核批准后发布执行。4.4企业管理对标工作内容：4.4.1建立对标工作组织、明确职责；4.4.2建立对标工作流程；4.4.3确立对标流程、对标指标体系及确定指标标杆；4.4.4建立对标工作考核体系；4.4.5对标工作实施：指标完成情况；与标杆之间的差距；差距原因分析；制定缩小差距、赶超先进的措施等；4.4.6对标工作实施情况考核；4.4.7对标工作情况总结上报集团公司总部。4.5企业管理对标工作程序4.5.1根据车间层面的对标指标体系，各生产（制造）流程（生产单位）建立支持性的对标指标体系及指标标杆，并自行组织企业管理对标工作。4.5.2每月1－5日，由计划安全生产运行部负责组织各生产（制造）流程归属单位，依据车间层面企业管理对标指标体系进行对标；4.5.3计划安全生产运行部于每月10日前将分厂层面的对标实施情况（含各生产制造流程自行对标情况）报计划安全生产运行部及公司对标领导小组办公室；4.5.4装备能源部负责组织公司层面设备管理（含能源管理）对标指标体系的对标工作，并于每月10日前将对标实施情况报计划安全生产运行部；4.5.5计划安全生产运行部负责组织公司层面安全环保指标体系的对标工作，并于每月10日前将对标实施情况报有关部门；4.5.6财务部负责组织公司层面经济指标中的财务管理指标体系的对标工作，并于每月10日前将对标实施情况报计划安全生产运行部；4.5.7人力资源部负责组织公司层面经济指标中的人力资源管理指标体系的对标工作，并于每月10日前将对标实施情况报计划安全生产运行部；4.5.8供应销售部负责组织公司层面经济指标中的营销管理指标体系的对标工作，并于每月10日前将对标实施情况报计划安全生产运行部；4.5.9计划安全生产运行部于每月16日前依据考核办法组织实施公司月对标考核工作，并纳入公司经济责任制考核；4.5.10计划安全生产运行部负责将每月企业管理对标指标完成情况予以发布，并将对标工作实施情况报公司企业管理对标工作领导小组办公室。4.5.11公司企业管理对标工作办公室在季后一周内，将对标工作开展情况总结上报集团总部。5流程指标企业对标管理流程指标序号关键流程环节对应的流程指指标值备注1对标工作领导小组制定对标指标体系对标指标体系按时

2根据车间层面的对标指标体系，各生产单位建立支持性的对标指标体系及指标标杆，并自行组织企业管理对标工作。按时、准确率100％

3计划安全生产运行部于每月10日前上报车间层面的对标实施情况按时、准确率100％

4有关职能部室提供各专业口的对标实施情况按时、准确率100％

5计划安全生产运行部将对标工作开展情况总结上报集团总部按时、准确率100％

7流程运行时间公司对标周期为一年。8相关记录8.1《有关职能部室的各专业口对标实施情况》8.2《车间层面的对标实施情况》8.3《公司工作开展情况总结》（以上红字部分缺失）年度生产经营预算制定管理标准1目的为了确保最大程度地实现公司战略目标，有效的监控与考核公司业绩，降低成本费用；高效使用公司资源并预先采取相应的防范措施，从而达到规避与化解风险的目的，特制定本标准。2适用范围适用于青海物产工业投资有限公司年度生产经营预算（以下简称年度预算）制定的内容、程序和职责。3术语和定义3.1生产经营预算管理本标准中的生产经营预算管理是指企业在战略目标的指导下，对未来的经营活动和相应财务结果进行充分、全面的预测和筹划，并通过对执行过程的监控，将实际完成情况与预算目标不断对照和分析，从而及时指导经营活动的改善和调整，以帮助管理者更加有效地管理企业和最大程度地实现战略目标。4职责4.1公司总经理办公会是年度预算制定管理的决策机构，负责公司年度预算总目标和预算政策的制定以及年度预算的审定、控制与调整。4.2计划安全生产运行部是年度预算管理的归口管理部门，负责公司年度生产经营预算的编制、初审、平衡和调整。4.3公司各职能部室具体负责本部门专业计划的编制和上报工作，配合计划安全生产运行部、财务部做好年度预算的综合平衡、协调、分析、控制等工作，并对本部门专业计划的编制结果承担责任。其中：4.3.1计划安全生产运行部生产运行部负责主要产品产量计划、主要生产技术指标计划；4.3.2财务部负责公司财务预算的编制、初审和上报工作。其内容包括：预计损益表、管理费用预算、营业费用预算、财务费用预算、普通铝锭成本预算、多品种铝成本预算、电解铝液成本预算、电解制造费用预算、组装块成本预算、生块成本预算、炭素制造费用预算、动力车间制造成本及生产费用预算、检修车间制造成本及生产费用预算、物资运输中心（运输）制造成本及生产费用预算；4.3.3人力资源部负责劳动工资预算和教育培训计划；4.3.4计划安全生产运行部负责健康安全环境指标计划，负责排污费、安全培训费、绿化费等的预算，负责安全环保措施项目计划；4.3.5供应销售部负责产品销售计划、营业费用预算，负责原、辅材料采购预算；4.3.6装备能源部负责备品备件及机物料采购预算、动力采购预算、设备修理项目计划、设备技术改造计划、土建维修计划及设备零星固定资产购置计划；4.3.7计划安全生产运行部负责信息化项目计划；4.3.8计划安全生产运行部负责资本性支出计划；4.3.9办公室负责管理费用中的业务招待费、电话费用的预算；4.3.10质量技术部负责产品质量指标计划，负责科技、研发项目计划；4.3.11物资运输中心负责原辅材料采购计划、管理费用预算中的仓库经费预算；4.3.12公司其他单位负责各自单位的生产计划及费用预算。5工作程序和要求5.1年度预算编制要求5.1.1预算编制是实施利润预算管理的关键环节，编制质量的高低直接影响预算执行结果。预算编制要在青海物产集团总公司公司经营方针、青海物产工业投资有限公司生产经营方针指引下进行。5.1.2预算编制要以明确的经营目标为前提，根据公司既定的目标利润和资本性投资计划，相应确定目标成本，从而编制出相关业务预算。5.1.3编制预算时，要做到全面、完整。凡是会影响目标实现的业务、事项，均应以货币或其他计量形式来加以反映，要避免由于预算缺乏周详的考虑而影响目标的实现。预算指标之间要相互衔接，保证整个预算的综合平衡。5.1.4预算要积极先进，灵活主动。积极先进是指要充分估计目标实现的可能性，技术经济指标要具有先进性，通过技术创新和指标对比活动、达到预算目标。同时，预算应具有一定的灵活性，能够应付意外事项的发生。5.1.5年度预算应符合公司实际，坚持全员、全过程的降本增盈原则。5.2年度预算内容：全面预算体系按业务内容分为生产计划、财务预算、资本性支出计划、研发计划、信息化项目计划、教育培训计划。5.2.1生产计划包括主要产品产量计划、主要生产技术指标计划、电解车间生产计划炭素车间生产计划、动力车间生产计划、检修车间生产计划、物资运输中心生产计划、固定资产大修理项目计划、固定资产专项维修项目计划、健康安全环境指标计划；5.2.2财务预算包括劳动工资预算、产品销售计划、预计损益表、管理费用预算、营业费用预算、财务费用预算、普通铝锭成本预算、多品种铝成本预算、电解铝液成本预算、电解制造费用预算、组装块成本预算、生块成本预算、炭素制造费用预算、动力车间制造成本及生产费用预算、检修车间制造成本及生产费用预算、物资运输中心成本及生产费用预算；5.2.3资本性支出计划中包括500万元以上建设项目和500万元以下项目资本性支出计划。5.3年度预算编制程序和要求5.3.1每年8月下旬，计划安全生产运行部根据公司要求，结合公司实际情况下发年度预算编制通知，制定出编制指导原则及框架性指标。各专业口按照公司编制预算通知另行下发编制下一年度各专业口预算的通知。5.3.2各职能管理部门根据公司预算指导原则，编制相关的专业计划初稿，经部门经理审核后于每年9月25日前将专业计划初稿报送计划安全生产运行部。5.3.3每年10月至11月为公司下一年度预算编制阶段。计划安全生产运行部会同财务部对各单位专业计划初稿进行审查、汇总，综合平衡后分别提出经营指标意见和财务指标意见，提交公司总经理办公会审议。5.3.4总经理办公会对专业计划初稿进行审议，提出修订意见。各职能部门根据审议意见对专业计划初稿进行修订，并按规定的时间将专业计划修订稿报送计划安全生产运行部。5.3.5计划安全生产运行部根据专业计划修订稿编制年度生产经营预算初稿，财务部根据年度生产经营预算初稿编制财务预算初稿，并提交公司总经理办公会审议。5.3.6总经理办公会对专业计划初稿、财务预算初稿、年度生产经营预算初稿进行审议。各职能部门根据审议意见，编制专业计划，财务部根据审议意见，编制财务预算。5.3.7各部门按规定的时间将专业计划上报集团总公司对口部门；财务部将整体财务预算上报集团总公司财务部，计划安全生产运行部将公司生产计划上报集团总公司管理部门。集团总部对各公司的年度预算汇总、调整，确定年度预算，下发公司正式的年度生产经营预算。5.3.8每年12月为下一年年度预算批准阶段。总经理办公会对年度生产经营预算审议，对于变更事项、提出相应措施。计划安全生产运行部根据总经理办公会意见，编制《预算变更事项的应对措施方案》和《公司年度生产经营预算》，提交总经理办公会审议，审议后上报集团总公司，批准后下发执行。6流程指标年度生产经营预算制定流程指标序号关键流程环节对应的流程指标指标值备注1专业计划的定稿《公司专业计划》报送的准确率和及时率100％

2财务预算的定稿《公司财务预算》报送的准确率和按时率100％

3年度生产经营预算的制定和下发《公司年度生产经营预算》下发的准确率和按时率100％

7流程运行时间7.1年度生产经营预算的制定从8月中旬至次年1月中旬。8相关记录8.1《公司总经理办公会记录》8.2《公司年度预算编制通知》8.3《公司预算变更事项应对措施方案》8.4《公司年度生产经营预算》（红字部分缺失补齐）综合统计管理标准1目的为了及时准确的搜集公司生产经营中的各种统计数据，提高统计信息质量，保证公司统计资料的真实性、准确性、及时性、全面性，强化统计的监督职能，有效地提高统计优质服务，特制定本标准。2适用范围本标准适用于青海物产工业投资有限公司，规定了公司综合统计管理的内容和管理程序及统计工作方法。3职能3.1计划安全生产运行部为综合统计报表的归口管理部门，负责下发定期和临时统计通知。3.2计划安全生产运行部负责对公司生产经营情况进行综合统计管理，及时、准确、全面、系统的进行数据整理汇总，开展统计调查，负责编制并上报综合统计报表，进行统计分析，实行统计监督。3.3相关职能部门负责提供有关专业统计数据，按照有关统计报表内容完成相关的统计工作。3.4各生产厂负责提供有关生产统计数据，按照有关统计报表内容完成相关的统计工作。4工作程序及要求4.1公司统计工作实行公司级、专业管理部门和生产车间级、生产工班段级、班组级四级管理体制，实行“归口管理、分级负责、统一协调”的统计管理原则。4.1.1公司的综合统计设在计划安全生产运行部，设有专职统计人员和统计管理人员。4.1.2专业管理部门的统计员一般为兼职统计人员。4.1.3车间级统计员部分为专（兼）职人员。4.1.4生产班组统计员均为兼职人员。4.2计划安全生产运行部根据上级有关部门提出的的各项统计需求，下发各类定期统计通知。4.3公司领导根据专项统计需求安排临时统计任务，计划安全生产运行部根据临时统计任务，下发临时统计通知。4.4各业务相关部门根据统计通知的要求，编制统计报表，按规定的时间报送计划安全生产运行部。4.5计划安全生产运行部对各业务相关部门提供的数据进行汇总，根据统计要求编制相关统计报表。统计报表经公司主管领导审批签发后，按规定时间上报集团总部、政府主管部门等相应部门。4.6计划安全生产运行部对相关统计报表进行存档。4.7统计管理的要求4.7.1公司的统计工作应严格贯彻执行《统计法》、保密法》、青海统计管理规定》及《统计法实施细则》。4.7.2专兼职统计人员要发扬实事求是的作风，不得拒报、迟报，不得虚报、瞒报、伪造和篡改，遵守职业道德。4.7.3统计人员有权拒绝填报未经批准或非统计部门的各种报表或调查表。4.8统计报表的管理要求4.8.1统计报表分为定期统计报表和临时调查表。定期统计报表按照上报时间分为日报、周报、旬报、月报、季报和年报，反映公司计划完成情况，提供经济活动分析依据。一次性调查要根据上级需要，按照调查提纲填报，其资料和数据必须经过公司主管领导审核批准后上报。其中：a）统计报表实行专业归口管理，要求数出一家，各负其责。对外提供的数据或向公司发布的统计数据，应以计划安全生产运行部统计数据为准。加强企业内部的信息交流，相互提供有关的统计资料，做到数出一门、数据共享；b）统计报表的制发、转发、上报，手续要完备，严格执行审批、审核制度。内部统计报表的制发，统一由计划安全生产运行部负责，专业部门制发的要报计划安全生产运行案；c）统计报表的格式、目录、计算口径均应符合有关统计制度的规定；d）统计报表传送实行分级管理和专业对口管理，明确规定统计报表传递时间；e）统计报表要求填报清晰完整、计算准确无误、装订整齐、保管妥善；f）对外报送的统计报表必须经分管领导审核签字，加盖公章后方可报出。内部统计资料必须由部门负责人审核签字。统计报表如有涂改，填报人必须签章，以明确责任。统计报表若发现错误需要更改时，报送单位应及时发送更正通知；g）公司对外提供的统计信息资料均要注明“该资料不得用于媒体和其他可能公开的情况”。h）根据总部要求，确定生产运行统计资料当前的保密项目是：高新技术产品的生产工艺参数、产能产量等相关数据；各产品的制造成本；主要技术经济指标；原燃、材料购入价格；产品库存与销售量等。4.8.2公司生产经营统计资料的信息披露实行统一管理，对统计资料必须严格保管。除按照《统计法》的规定，必须向政府或政府指定的统计部门上报规定的数据外，未经集团总公司同意，任何单位或个人不得对外提供或发布任何公司生产经营保密范围内的统计数据和信息。为全面、及时和准确完成统计报表的上报任务，各有关单位统计资料供给关系按下列规定执行。a）电解一车间、电解二车间、炭素车间生产出来的产品，应及时办理入库手续，月末最后一天交库时间不得超过当日24时；b）动力车间每月1日凌晨3：00时前将上月公司电量报表报送计划安全生产运行部、财务部、装备能源部和生产运行部；c）质量技术部每月1日凌晨5：00时前将上月各单位用能量月报表报送计划安全生产运行部、财务部、装备能源部和生产运行部，每月5日前将上月公司的质量月报报送计划安全生产运行部；d）电解一车间、电解二车间、炭素车间于每月1日凌晨6：00时前将上月生产月报表报送计划安全生产运行部、财务部、装备能源部、质量技术部，检修车间和物资运输中心于每月1日下班前将上月生产月报表报送计划安全生产运行部；e）供应销售部于每月1日下班前将上月销售统计报表报送计划安全生产运行部、财务部；f）装备能源部每月1日前将上月大修槽报表报送计划安全生产运行部，每月4日前将上月公司水、电、天然气缴费清单报送计划安全生产运行部，4日前将上月的能源消耗报表和设备管理月报报送计划安全生产运行部；g）财务部每月8日前将上月公司财务会计报表报送公司领导，抄报计划安全生产运行部；h）人力资源部于每月5日前将上月公司职工人数、工资总额等完成情况报送计划安全生产运行部；i）计划安全生产运行部于每月5日前将上月公司有关安全环保信息报送有关部门；j）计划安全生产运行部根据各单位提供的生产资料，于每月1日将上月生产月报报送公司领导，抄报有关部室。4.8.3按照经济责任制对各单位统计工作进行考核和奖惩，统计报表和统计分析搞得好的单位和个人经评比后年终给予一次性物质奖励。5流程指标综合统计管理流程指标序号关键流程环节对应的流程指标指标值备注1各单位统计数据的报送上报统计数据及时准确率100％

2计划安全生产运行部编制综合统计报表并报送上报数据及时准确率100％

3组织协调统计管理组织协调统计管理考核率100％

6流程运行时间综合统计管理的执行周期为一年。7相关记录7.1《公司生产报表》7.2《公司会计报表》7.3《对外综合统计报表》7.4《各生产单位统计报表》（红色部分缺失）资本性支出项目立项管理标准1目的为了使青海物产工业投资有限公司（以下简称物产公司）资本性支出项目实施单位的工作实现规范化、制度化，明确公司资本性支出项目立项、报批的工作程序及相应各环节的职能，特制定本标准。2适用范围适用于青海物产工业投资有限公司资本性支出项目（包括技改、扩建和新建）立项、报批过程等事宜。3术语和定义3.1资本性支出项目：指物产公司内实施的新建项目、扩建项目、技术改造项目，不含技术研发项目和信息化建设项目等。3.2资本性支出项目分类3.2.1大型项目：总投资估算在10亿元以上的项目。3.2.2中型项目：总投资估算在5000万元～10亿元之间的项目。3.2.3小型项目：总投资估算在5000万元以下的项目。4职责物产公司资本性支出项目立项、报批等管理职能归口计划安全生产运行部统一管理，其他相关部门配合。4.1计划安全生产运行部4.1.1参与制定、实施企业中长期发展规划、投资规划；4.1.2负责资本性支出项目论证及报批（预可研或项目建议书、可研等）；4.1.3负责年度资本性支出项目立项、报批计划的制定。4.2其他相关部门4.2.1财务部负责投资项目的资金落实，包括项目融资和资金计划的下达等；4.2.2其他相关部门参与项目研究，落实项目建设条件；4.2.3其他相关部门负责提供本部门设备更新与改造、土建项目、安全环保、节能减排、IT技术开发等项目的论证，及时报送综合计划安全生产运行部备案，同时提供项目建议书或预可研、可研资料，并参与项目的实施和管理控制。5工作程序及要求5.1项目决策程序5.1.1计划安全生产运行部根据青海物产集团总公司（以下简称集团总公司）长期发展规划和本企业发展战略，参与制定青海物产工业投资有限公司中长期发展规划，经总经理办公会讨论通过后，上报集团总公司审查批准，统一安排、组织实施。5.1.2计划安全生产运行部根据公司发展规划，并结合年度具体情况和项目实施单位的建议，提出项目前期工作年度计划，包括年度内开展前期工作的项目、项目前期工作总费用及年度费用，经总经理办公会审查后，上报集团总公司批准，安排实施。根据具体情况，投资项目前期工作年度计划在执行过程中可以适当调整。5.1.3大型项目：根据集团总公司《投资管理控制程序》，由集团总公司发展部负责委托有关单位编制项目予可行性研究报告（项目建议书），并同时开展相关的项目前期工作。公司计划安全生产运行部配合集团总公司发展部开展工作，提供相关资料并办理有关手续。可行性研究报告（项目建议书）完成后由集团总公司发展部组织审查、论证，报主管副总裁或总裁办公会审定，发展部根据审定结果办理有关审批、报批或项目撤销手续。项目预可行性研究报告（项目建议书）批准后，由发展部委托有关单位编制项目可行性研究报告。在可行性研究报告编制完成后，由发展部组织有关专家、部门、项目执行机构，对项目可行性研究报告进行审查、论证，并形成独立的专家审查意见。在此基础上，由发展部提出部门意见，并连同专家审查意见一起，经集团总公司总裁办公会审查同意后报执行委员会、董事会下属的发展规划委员会审查通过，由集团总公司董事会审查决策，发展部根据决策结果办理有关审批、报批或项目撤销手续。5.1.4中型项目：根据集团总公司《投资管理控制程序》，由集团总公司发展部负责委托有关单位编制项目予可行性研究报告（项目建议书），并同时开展相关的项目前期工作。公司计划安全生产运行部配合集团总公司公司发展部开展工作，提供相关资料并办理有关手续。予可行性研究报告（项目建议书）完成后，由集团总公司发展部组织审查、论证，报主管副总裁或总裁办公会审定，发展部根据审定结果办理有关审批、报批或项目撒消手续。项目预可行性研究报告（项目建议书）批准后，由发展部委托有关单位编制项目可行性研究报告。在可行性研究报告编制完成后，由发展部组织有关专家、部门、项目执行机构，对项目可行性研究报告进行审查、论证，并形成独立的专家审查意见。在此基础上，由发展部提出部门意见，并连同专家审查意见一起，经集团总公司总裁办公会审查同意后报执行委员会、董事会下属的发展规划委员会审查通过，由集团总公司董事会审查决策，发展部根据决策结果办理有关审批、报批或项目撤销手续。5.1.5小型项目5.1.5.1对于投资额在500万元及以上的小型项目，由公司负责委托有关单位编制项目予可行性研究报告（项目建议书），并同时开展相关的项目前期工作。予可行性研究报告（项目建议书）完成后，由计划安全生产运行部组织审查、论证，提出部门意见和建议，经总经理办公会审定，上报集团总公司发展部。由集团总公司发展部委托有关设计单位编制项目可行性研究报告，并组织专家组对可研报告进行审查、论证，经总裁办公会审查决策。发展部根据决策结果办理有关审批、报批或项目撤消手续，公司计划安全生产运行部配合。5.1.5.2对于500万元以下的小型项目，由公司装备能源部编制项目建议书，经总经理办公会审定，报集团总公司投资部审批、备案。5.2前期工作计划管理程序5.2.1各单位每年10月初开始编制下年度前期工作计划建议。5.2.2编制依据公司中长期发展规划及本单位具体情况。5.2.3编制内容：分项目填报项目建设必要性、主要建设内容、项目建设期、投资估算、经济效益情况和前期工作费用明细表，并报送项目情况说明。5.2.4报送时间：各单位在11月1日前以正式文件报计划安全生产运行部。5.2.5计划安全生产运行部收到各单位的计划初稿后，组织财务部等相关部门对前期工作项目进行审核，形成前期工作项目年度计划，经公司总经理办公会审定后，于12月1日前报集团总公司相关部门。5.2.6经集团总公司批准后的前期工作年度计划，以公司正式文件下发各单位执行。5.2.7前期工作费用月度计划5.2.7.1各单位于每月25日前将下月的前期工作费用月度计划报送计划安全生产运行部。5.2.7.2计划安全生产运行部对各单位填报的前期工作费用月度计划进行审核，审核后送财务部，同时上报集团总公司相关部门。5.2.8月度前期工作计划完成5.2.8.1每月1日前，各单位要根据项目前期工作实际进度和财务部门提供的资料，如实填报上月的前期工作费用完成情况，报送计划安全生产运行部。5.2.8.2凡连续两个月没有填报前期工作费用情况的项目，在第三个月不再列入前期工作费用计划。5.2.9前期工作计划调整5.2.9.1前期工作项目调整：各单位根据实际情况需要增加未列入前期工作年度计划的项目，应提出专项报告报送计划安全生产运行部审核，经审核后报送公司总经理办公会审定，经审定后上报集团总公司相关部门审批。5.2.9.2前期工作费用调整：需要调整前期工作费用的项目，应提出专项报告报送计划安全生产运行部审核，经审核后报公司主管领导审定后上报集团总公司相关部门审批。6流程指标资本性支出项目立项管理流程指标序号关键流程环节对应的流程指标指标值备注1编制项目建议书项目建议书按时完成

2组织编制项目可研报告项目可行性研究报告按时完成

3项目立项项目可行性研究报告批复按时完成

7流程运行时间项目建议书上报之日开始到项目可研批准之日结束。8相关记录8.1项目建议书。8.2项目可行性研究报告。8.3项目可行性研究报告批复。（红色部分缺失）资本性支出管理标准1目的为了使公司资本性支出管理工作规范化、制度化，明确公司资本性支出管理程序及相应各环节的管理职责，特制定本标准。2适用范围适用于青海物产工业投资有限公司资本性支出的申请、报批和实施。3定义和术语3.1资本性支出：指按照项目施工进度网络计划的要求，为确保计划期内项目所确定的形象进度的完成，而需发生的建筑安装工程支出、设备购置支出、其他基建费用支出，以及为保证工程的后续施工，所需在当期购入的工程物资及预付的各种款项支出。3.2项目实施单位：指公司内部负责项目建设过程管理的部门、二级单位等。4职责4.1公司资本性支出实行计划管理，归口计划安全生产运行部统一管理，其他相关部门配合。4.2计划安全生产运行部公司资本性支出计划的编制、审核、报批和执行。4.35000万元以上项目，由设立的项目部负责资本性支出计划的编制、审核、报批和执行。4.35000万元以下的技术改造项目、节能减排项目、安全环保项目、基建项目等，由总经理办公会确定的项目实施单位负责项目资本性支出计划的编制、审核、报批和执行。4.4固定资产的设备零星购置的资本性支出计划，由公司装备能源部负责编制、审核、报批和执行。5工作程序及要求5.1年度资本性支出计划5.1.1各单位每年10月初开始编制下年度资本性支出计划。5.1.2编制依据：当年在建的工程项目和已经批准的可行性研究项目。500万元以下项目资金总额不突破当年的计划数，并报各项目背景资料。5.1.3编制内容：当年资本性支出计划数、预计年底完成数、工程形象进度、重大问题的处理情况及存在的问题。下年度工程形象进度和资本性支出计划。5000万元及以上的大、中型项目分子项工程列出。5.1.4报送时间：5.1.4.15000万元及以上项目由设立的项目部在11月1日前编制完成，经部门负责人签字后报送计划安全生产运行部。5.1.4.25000万元以下项目由项目实施单位在11月1日前编制完成，经部门负责人签字后，报送计划安全生产运行部。5.1.4.3计划安全生产运行部审核、汇总，形成年度资本性支出计划初稿，提交总经理办公会讨论。5.1.4.4计划安全生产运行部根据总经理办公会讨论结果，编制年度资本性支出计划，并与12月1日前上报集团总部投资管理部审批。5.2月度资本性支出计划5.2.1项目实施过程中，各项目实施单位应按月度安排资本性支出计划。5.2.2各工程总承包单位、施工单位、监理单位，于每月20日前将下月资本性支出计划报送公司主管其业务的项目实施单位，各项目实施单位审核汇总后于每月21日前上报计划安全生产运行部。计划安全生产运行部于22日前汇总编制月资本性支出计划，上报集团总部，经总部批准后，于25日前下达实施。5.2.3月度资本性支出计划完成项目实施过程中，资本性支出各项付款手续由公司各项目实施单位归口管理部门办理，并于每月28日前与财务部核对无误后，将资本性支出完成情况报送计划安全生产运行部。计划安全生产运行部于每月2日前汇总编制资本性支出完成情况，填制《建设项目跟踪一览表》《投资管理考核自测申报表》，上报中铝投资管理部。5.3资本性支出计划的调整5.3.1月资本性支出计划确定后原则上不再调整。5.3.2每年的7～9月份，各单位可对各自本年度的资本性支出计划提出调整意见，计划安全生产运行部进行汇总平衡，经总经理办公会讨论通过，上报集团总部投资管理部批准后实施。6流程指标资本性支出管理流程指标序号关键流程环节对应的流程指标指标值备注1资本性支出计划上报、下发年、月资本性支出计划按时

2资本性支出计划完成情况上报年、月资本性支出计划完成情况按时

填制建设项目跟踪一览表按时

填制投资管理考核自测申报表按时

7流程运行时间流程运行时间从项目开工之日始至项目竣工之日止。8相关记录8.1月资本性支出计划表8.2月资本性支出计划完成情况表8.3建设项目跟踪一览表8.4投资管理考核自测申报表____月投资计划及资本性支出计划表____月投资计划及资本性支出计划完成情况表青海物产工业投资有限公司年月份建设项目跟踪一览表青海物产工业投资有限公司年月投资管理考核自测申报表项目进度管理标准1目的为了使青海物产工业投资有限公司（以下简称物产公司）项目进度管理工作规范化、制度化，明确公司项目进度管理程序及相应各环节的管理职责，特制定本标准。2适用范围适用于青海物产工业投资有限公司项目进度管理。3术语和定义项目实施单位：指经青海物产工业投资有限公司总经理办公会确定的负责项目建设过程管理的部门、二级单位等。4职责4.15000万元及以上的项目进度管理，由技改项目经理部统一管理，其他相关部门配合。其中：4.1.1工程部负责项目建筑安装工程管理；4.1.2设备部负责项目设备采购安装管理；4.1.3供应销售部负责项目甲供材料管理；4.1.4质量技术部负责工程质量管理；4.1.5综合管理部负责施工现场管理。4.25000万元以下的项目进度管理，由总经理办公会确定的项目实施单位负责，其他相关部门配合。5工作程序及要求5.1年度项目进度计划5.1.1各单位于每年的10月初开始编制下年度项目进度计划。5.1.2编制依据：当年在建的工程项目和已经批准可行性研究的项目，经分公司总经理办公会讨论通过的500万元以下项目。5.1.3编制内容：当年项目进度完成情况，预计年底完成情况，重大问题的处理情况以及存在的问题。下年度工程进度计划，5000万元及以上的大、中型项目分子项工程列出。5.1.4报送时间：5.1.4.15000万元及以上项目计划由技改项目经理部在11月1日前编制完成，经部门负责人签字后，报送计划安全生产运行部。5.1.4.25000万元以下项目计划由项目实施单位在11月1日前编制完成，经部门负责人签字后，报送计划安全生产运行部。5.1.4.3计划安全生产运行部审核、汇总形成年度项目进度计划初稿，提交总经理办公会讨论。5.1.4.4计划安全生产运行部根据总经理办公会讨论结果，编制年度项目进度计划，并于12月1日前上报集团总部投资管理部审核。5.2月度项目进度计划5.2.1项目实施过程中，各项目实施单位按月实行项目进度控制。5.2.2各工程总承包单位、施工单位、监理单位，按照项目年进度计划要求，于每月23日前将下月工程进度计划报送物产公司主管其业务的项目实施单位，各项目实施单位审核汇总后于每月25日前报送计划安全生产运行部。计划安全生产运行部28日前汇总编制月工程进度计划，于30日前下达实施。5.2.3月进度计划完成情况各工程总承包单位、施工单位、监理单位，对照月进度计划，于每月26日前将本月工程进度完成情况进行统计分析后，报送青海物产工业投资有限公司主管其业务的项目实施单位，各项目实施单位审核汇总后于每月28日前报送计划安全生产运行部。计划安全生产运行部于每月2日前汇总编制月工程进度完成情况，填制《建设项目跟踪一览表》《投资管理考核自测申报表》，上报集团总公司投资管理部。6流程指标项目进度管理流程指标序号关键流程环节对应的流程指标指标值备注1项目进度计划上报、下发年、月项目进度计划按时

2工程进度情况上报年、月进度完成情况按时

2工程进度情况填制建设项目跟踪一览表按时

3统计分析重大节点完成情况填制投资管理考核自测申报表按时

7流程运行时间流程运行时间从项目开工之日始至项目竣工之日止。8相关记录8.1月施工进度（设备购置/材料供应/质量监督工作/生产准备工作）计划表8.2月施工进度（设备购置/材料供应/质量监督工作/生产准备工作）计划完成情况表8.3建设项目跟踪一览表8.4投资管理考核自测申报表____月施工进度（设备购置/材料供应/质量监督工作/生产准备工作）计划表____月施工进度（设备购置/材料供应/质量监督工作/生产准备工作）计划完成情况表青海物产工业投资有限公司年月份建设项目跟踪一览表青海物产集团总公司年月投资管理考核自测申报表项目设备验收安装管理标准1目的为了加强青海物产工业投资有限公司项目建设中设备安装管理工作，确定设备安装调试工作按时保质保量完成，规范工程建设中设备的安装管理流程，特制定本标准。2适用范围适用于青海物产工业投资有限公司项目建设中设备的安装调试、安装过程中的质量监督、设备试车等环节的管理工作。3术语和定义3.1项目实施单位：是指组织编制项目建议书或单项资本性支出计划及项目组织实施的业务管理部门。4职责4.1项目实施单位4.1.1参与相关部门组织的设备到货后的验收，负责按照设备清单验收设备资料及验收资料的保存、归档工作。4.1.2参与设备开箱时相关部门组织的质量检查，检查外观和配件的完整性。4.1.3负责对设备基础进行质量检查。4.1.4负责设备安装过程中与各部门的协调及联系设计部门解决安装过程中存在的技术问题。4.1.5负责在设备安装过程中进行质量检查。4.1.6负责在安装完成后进行单体、联动、带负荷试车调试。4.1.7负责在单体、联动、带负荷试车调试中进行质量检查。5工作程序及要求5.1设备到货后，由装备能源部相关人员负责将设备存放到合适的存放地点后，组织相关部门（包括项目实施单位、财务部、监理单位、施工单位）进行设备的到货验收工作。5.2装备能源部根据设备及材料清单，对设备的外观、配件、资料进行检查，并组织验收的各部门进行确认，同时将相关资料交付项目实施单位进行保存。5.3在设备安装之前，由项目实施单位根据设备图纸的安装要求对设备基础进行检查，保证设备能满足生产工艺要求，进入安装调试过程。5.4设备基础完成之后，由项目实施单位组织施工单位进行设备的安装调试。5.5在设备安装调试的过程中，项目实施单位负责对设备的安装质量进行检查，并进行关键部分及特种设备的检验测试工作。在此期间，项目实施单位负责协调施工单位与设备厂家有关设备安装调试的一切事宜，同时督促施工单位按期完成设备安装工作，保证设备安装进度计划的完成。5.6在设备安装调试完成后，项目实施单位负责项目中系统设备的单体、联动、空载和带负荷试车的组织、协调工作，以及在此这期间的质量检查工作，并组织监理单位和相关部门完成设备安装调试过程中各项资料的归整和确认，为设备的移交做好准备。5流程指标项目设备安装流程指标序号关键流程环节对应的流程指标指标值备注1设备安装调试完成时间节点工程完成率＞90％

6流程运行时间该流程运行时间根据项目进度安排及项目各项节点工程完成时间规定。项目工程实施管理标准1目的为了搞好项目工程实施管理工作，特制定本标准。2适用范围适用于青海物产工业投资有限公司资本性支出项目工程实施管理，从项目开工许可证签发至项目竣工验收结束过程中的管理工作，以及公司内技术改造项目从方案审批后至项目竣工验收结束过程中的管理。3术语和定义3.1施工单位：是招标人（或招标单位）在项目实施阶段发包工程项目时，按照公布的招标条件，公开或书面邀请投标人在接受招标文件等要求的前提下，招标人从中择优选定的建筑安装施工企业。3.2验收标准：是指国家、地方或行业制定颁发用于各类施工过程在验收中使用的标准，根据设计文件和其它法规必须严格执行。4职责4.1项目实施单位4.1.1项目实施单位负责建设项目工程实施全过程的组织和管理，并监督施工按时按质完成。4.1.2项目实施单位协调有关部门、设计单位、监理单位、施工单位解决施工过程中的技术问题；4.1.3项目实施单位负责审核施工单位制定的施工计划、审批办理进度款。4.1.4向计划安全生产运行部提供需要由计划安全生产运行部组织的工程施工招标内容的招标文件技术条款。4.2其他部门或单位根据公司授权，承担公司技改项目建设的过程管理职能。5工作程序及要求5.1项目建设工作应严格贯彻国家有关政策、法令、法规和国家关于项目建设的有关规定。5.2建筑安装工程的管理5.2.1与施工单位签订施工合同项目实施单位按照《项目招标管理标准》及集团总公司的相关管理规定，组织建筑安装工程招投标工作，并根据招标结果与中标单位签订工程合同。5.2.2项目实施单位根据程序审核和批准施工单位编制的施工组织设计和开工报告。5.2.2.1根据投标文件和中标通知书等文件要求，及时组织施工单位进场。5.2.2.2按照项目建设总体网络计划，组织编制科学、合理的分部分项工程施工进度计划。5.2.3对工程施工过程中的进度、资本性支出、质量、安全等实行全过程管理。5.2.3.1工程施工管理a）施工单位根据项目计划和工作完成情况进行工程实施；b）项目实施单位依据施工计划组织、协调、检查、落实各项工作，督促按时按质完成施工任务，对照现场实际情况对月、季计划进行调整，保证总体网络计划各节点任务按期完成，确保总体建设目标工期完成；c）项目实施单位协调有关部门、设计院、监理单位、施工单位解决施工过程中的技术问题；d）项目实施单位负责施工过程中的设计变更、材料代用、工程联系单等的实施；e）项目实施单位参与招标文件的编制、答疑、施工图纸会审、技术交底等工作；f）项目实施单位负责隐蔽工程的检查、验收和和签证工作；g）计划安全生产运行部对项目执行过程中重大的事件向集团总部作出报告，同时于每月5日前对投资完成情况分析上报集团总部投资管理部。5.2.3.2资本性支出管理a）项目实施单位根据施工计划对施工单位编制的进度款申请报告进行审批，组织编制工程资本性支出计划；b）每月25日前，项目实施单位向计划安全生产运行部编报下月资本性开支计划，并同时上报财务部；c）每月25日前，项目实施单位按照工程进度款的付款程序，根据实际完成的进度支付工程月（或季）进度款；e）项目实施单位严格按照《工程设计变更、现场签证、材料代用单审核签发制度》审核设计变更、现场签证、材料代用单，依据预算管理的工程合同造价及设计变更、现场签证、材料代用审核费办理工程款。5.2.3.3工程质量的管理a）项目实施单位负责在施工过程中质量检查和检测，完善检查纪录；b）项目实施单位负责在地基与基础验收中，组织设计单位、监理单位、施工单位、建设单位按照地基与基础验收规范进行分部工程验收，井桩基需外委检测完成后才能验收；c）项目实施单位负责在主体工程验收中，组织监理单位、施工单位、建设单位进行分部工程主体验收，并对需外委的工程检测完成后才能验收；d）项目实施单位组织监理单位、施工单位，对装饰工程、屋面防水按照装饰和屋面验收规范进行验收；e）项目实施单位根据施工图纸，按施工合同判断单位工程是否完成，如果未完成，施工单位继续施工；如果完成，相关单位准备竣工验收，进入单位工程竣工验收流程；f）对质量事故进行处理。5.3建筑工程完成主体结构及设备基础等内容，具备设备安装条件后，由项目实施单位单位组织土建、安装、监理单位进行土建初步验收，并交付安装单位开始设备安装工作。5.4竣工验收当项目建成投产达标后，由项目实施单位组织邀请政府管理部门进行竣工验收，验收合格后，竣工资料归档，项目建设工作结束。6流程指标项目工程实施流程指标序号关键流程环节对应的流程指标指标值备注1确认项目按计划实施项目按期完成准确率＞90％

2确认工程质量工程质量完成准确率100％

7流程运行时间工程施工管理是以中标通知书规定合同工期、质量标准为运行时间和管理目标。8相关记录8.1施工管理日志8.2交工资料8.3工程变更资料8.4签证和各种检测记录等（红色部分缺失）工程进度款审核管理标准1目的为了加强青海物产工业投资有限公司项目建设中工程进度款审核管理工作，提高工程进度款审核工作的计划性、及时性、合理性、公平性，规范工程进度款审核管理流程，特制定本标准。2适用范围适用于青海物产工业投资有限公司工程进度款审核流程中进度款申报、监理公司审核、工程质量确定、工作量确认，材料确认以及进度款报审支付环节等的管理工作。3职责3.1施工单位负责提出已合格工程的应付款要求，填写建筑安装工程进度款申请表。3.2监理公司负责审核建筑安装工程进度款申请表，签字盖章。3.3计划安全生产运行部、项目实施单位3.3.1项目实施单位负责对已完成的工程施工质量进行确认，签字盖章。3.3.2项目实施单位负责对所附结算书的工程量进行审核确认，签字盖章。3.3.3项目实施单位负责审核是否符合月度资本性支出计划，签字盖章。3.3.4项目实施单位主管工程领导负责审批签字。3.3.5计划安全生产运行部主管项目经理负责审批签字。3.3.6项目实施单位负责将建筑安装工程进度款申请表交财务部作为支付工程进度款依据。4工作程序及要求4.1施工单位在每月20日之前根据合同及相关协议，提出已合格工程的应付款要求，填写建筑安装工程进度款申请表，送交监理公司进行审核。4.2监理公司根据施工单位上报的合格工程进度款申请表，对施工单位的工程量、完成质量、工程进度情况进行审核，并签字盖章。4.3项目实施单位对已完成工程的施工质量、结算表工程量、加工材料、计划符合性进行确认，并签字盖章。4.4项目实施单位的主管工程领导、计划安全生产运行部主管项目经理对工程进度情况进行审批签字。4.5项目实施单位将建筑安装工程进度款申请表交财务部作为支付工程进度款的依据。5流程指标工程进度款审核流程指标序号关键流程环节对应的流程指标指标值备注1审核进度工程款进度款审核准确率100%

2确认工程施工质量工程施工质量合格确认准确率100%

3审核工程量工程量审核准确率100%

4确定甲供材料甲供材料审核准确率100%

5计划月支出计划完成率>90%

6流程运行时间流程运行时间为5个工作日。7相关记录7.1建筑安装工程进度款申请表青海物产工业投资有限公司建筑安装工程进度款申请表项目竣工验收管理标准1目的为了依据国家、行业及地方建设法律法规和规范标准，坚持“验评分离、强化验收、完善手段、过程控制”的指导思想，按程序更好地完成技改工程项目竣工验收的工作任务，特制定本标准。2适用范围适用于青海物产工业投资有限公司资本性支出项目建设工程竣工验收管理工作。3术语和定义3.1单位工程：具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。3.2子单位工程：建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分作为一个子单位工程。例如某一工业建设的单位工程可将建筑与设备安装分为两个子单位工程来划分。3.3主控项目：建设项目中对安全、卫生、环境保护、公众利益、设备工艺等起决定性作用的检验项目。3.4一般项目：除主控项目以外的检验项目。4职责4.1施工单位4.1.1工程施工完毕后，施工单位自行组织对单位工程主控项目和一般项目进行自检评定。4.1.2对自检存在的问题进行及时整改，使其达到设计和施工合同要求。4.1.3编写竣工验收报告并提交监理单位进行初步验收。4.2监理单位4.2.1监理接到施工单位竣工验收报告后，由总监理工程师负责组织建设单位、设计单位、施工单位进行单位工程初步竣工验收工作，并对验收中提出的问题以整改通知书的形式下发施工单位。4.2.2监理单位现场监理工程师负责督促施工单位按期整改工程初步验收提出的各类施工问题。4.2.3监理单位根据初验结果审批施工单位提交的单位工程竣工验收报告及附件。4.2.4存在问题整改达到设计和施工合同要求后，监理单位编写单位工程验收情况评估报告，并连同签字认可的单位工程竣工验收报告一起提交建设单位。4.3建设单位（由项目实施单位执行）4.3.1建设单位审查监理单位的提交单位工程验收报告。4.3.2建设单位在14天之内负责向质量监督站提交单位工程报验通知书。4.3.3组织质量监督站、施工、监理、设计、勘察、使用单位等对单位工程进行竣工验收。4.3.4大型项目竣工验收由建设单位报上级单位备案，由国家相关部委项目审批部门组织验收。4.4质量监督站4.4.1质量监督站审核建设单位提交的单位工程报验通知单及附件。4.4.2参与单位工程验收工作。5工作程序及要求5.1施工单位在相应工程分部、分项、单位工程施工完毕后，对分部、分项、单位工程主控项目和一般项目进行自检评定，并对自检存在的问题进行及时整改，直至达到设计和施工合同要求。达到竣工验收条件后，编写竣工验收报告，并提交监理单位进行初步验收。5.2监理工程师根据施工单位相应工程分部、分项的施工阶段施工情况，在收到施工单位，相关施工阶段的验收申请报告后，组织建设单位相关部门人员、设计单位驻现场代表、施工单位，对验收内容进行初验。5.3单位工程竣工初步验收前，监理单位对施工单位竣工资料根据国家《建设工程竣工资料归档》标准进行全面审核。5.4总监理工程师在收到施工单位单位工程竣工验收申请报告后，负责组织监理单位专业监理工程师、项目实施单位相关人员、设计单位驻现场代表、施工单位，对单位工程进行初验，并出具初步验收情况评审报告。5.5单位工程初验合格后，由总监理工程师在相应的工程竣工报告上签字认可，并提交项目实施单位。5.6项目实施单位在工程竣工验收前14日，向质量监督站提交单位工程报验通知书。5.7单位工程竣工验收同时，竣工验收小组对施工单位竣工资料进行全面审核。5.8项目实施单位项目负责人组织施工、监理、设计、勘察、使用单位、工程质量监督站等，对该单位工程进行竣工验收。5.9项目实施单位负责单位工程竣工验收工作的具体事宜。5.10单位工程竣工验收后，存在的问题由监理公司整理，以整改通知书形式下发施工单位，并限期整改，整改后再由项目实施单位组织进行局部的验收。最后交于使用单位进行试生产。5.11项目实施单位主要负责试生产期间单位工程的建筑和设备维护，装备能源部配合维护，进入试生产管理流程。5.12大型项目竣工验收，由建设单位报上级单位备案，由国家相关部委项目审批部门组织验收。6流程指标技改项目竣工验收流程指标序号关键流程环节对应的流程指标指标值备注1单位工程竣工验收质量指标合格率100%。优良率根据合同规定确定，原则上要求达到优良工程，优良率要在80%以上

2单位工程竣工验收消防、环保、安全卫生指标达到国家及省（部）级和地方相关法律法规要求

7流程运行时间7.1初验开始时间：自接到施工单位提交的竣工验收报告即日起四十八小时之内。7.2监理单位审批竣工验收报告及附件的意见时间：初验通过起二十四小时之内。7.3监理单位向建设单位提交竣工验收报告和验收情况评估报告时间：初验通过起二十四小时之内。7.4竣工验收开始时间：接到监理单位提交的竣工验收报告和验收情况评估报告后，自接到质量监督站审核通过的单位工程报验报告即日起四十八小时之内。7.5竣工验收纪中各类问题整改时间：由竣工验收小组根据工程量大小决定按7天之内还是14天之内整改完毕。7.6局部验收时间：施工单位提交局部验收报告后二十四小时之内。7.7竣工资料移交时间：竣工验收通过后一月之内。8相关记录8.1竣工验收证书青海物产工业投资有限公司竣工验收证书项目招标管理标准1目的为了搞好项目招标管理工作，特制定本标准。2适用范围适用于青海物产工业投资有限公司资本性支出项目的招标管理事宜。3术语和定义3.1招标：招标是指在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。3.2公开招标：《招标投标法》第十条规定，公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标，是一种透明度较高的采购方式。适用条件是招标项目的标准及条件比较明确及招标内容适合公开，参加投标的单位不少于六家。3.3邀请招标：《招标投标法》第十条规定，邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。适用条件是招标项目的标准及条件不适宜公开或因公开招标成本过大且不实行公开招标不会影响“三公”原则的贯彻执行等情况，接受邀请的单位不少于三家。3.4议标：是指项目技术复杂或有特殊要求，涉及专利保护，受自然资源或环境限制，新技术或技术规格实现难以确定等原因，可供选择的具备资格投标单位数量有限，满足不了公开招标和邀请招标所规定的投标单位家数，并经请示招标领导小组同意后，可采用议标。4职责4.1项目实施单位4.1.1负责本单位组织实施的资本性支出项目和公司计划安排项目招标全过程的组织和管理，并组织招标的评标、定标工作。4.1.2负责对外发布招标公告（招标讯息）、中标单位等信息，发布《中标通知书》。4.1.3负责编制招标的招标文件、评标办法。5工作程序及要求5.1招标投标活动要求5.1.1项目实施单位招标要遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，以技术水平、管理水平、社会信誉和合理报价等情况开展竞争，不受地区、系统、部门的限制。5.1.2项目实施单位招标是法人之间依法进行的经济活动，受国家法律约束、保护和监督。5.1.3建设投资在200万元人民币以上的项目、施工单项合同价在100万元人民币以上进行招标。5.1.4重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上。5.1.5堪察、监理等服务，单项合同估算价在50万元人民币以上。5.2招标与投标5.2.1项目实施单位具有建设工程招标的资质：5.2.1.1具有法人授权委托证明；5.2.1.2具有与招标工程相适应的经济、技术管理人员；5.2.1.3具有组织编制招标文件的能力；5.2.1.4具有审查投标单位资质的能力；5.2.1.5具有编制标底的能力；5.2.1.6具有组织开标、评标、定标的能力。招标的组织和管理，由项目实施单位自行承担。接受青海省建设工程交易中心的监管，并按规定办理所有手续，同时集团总公司投资部报招标预案。5.2.2项目施工招标的组织和管理，由项目实施单位负责。其主要职责是：5.2.2.1贯彻国家及主管部门有关工程建设招标投标的法律、法规、方针、政策、规定、办法、细则等，安排、组织、实施和总结项目招标投标工作。5.2.2.2编制招标申请书。5.2.2.3编制招标文件。5.2.2.4组织审查投标单位的投标申请及资质。5.2.2.5负责编制招标评标办法。5.2.2.6负责招标的组织、管理工作。5.2.3项目实施单位招标应当具备下列条件：5.2.3.1初步设计概算已经批准。5.2.3.2项目已经列入总公司的年度固定资产投资计划。5.2.3.3建设用地的征用工作已经完成。5.2.3.4有能够满足施工需要的施工图纸及技术资料。5.2.3.5建设资金和主要建设材料、设备的来源已经落实。5.2.3.6施工现场的障碍物拆迁和“三通一平”已经完成。5.2.4招标采用的方式：5.2.4.1公开招标。是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标，参加投标的单位不少于5个。工程施工招标采用公开招标、邀请招标或议标的方式。5.2.4.2邀请招标。是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标，接受邀请的单位不少于3个。材料采购招标采用自愿报名、公开招标或比价方式。5.2.4.3议标。是指招标人指定少数几家承包单位，分别就承包范围内的有关事宜进行协商，直到与某一承包单位达成协议，将工程任务委托其完成。5.2.4.4根据项目的特点和具体情况，项目招标一般采取邀请招标和公开招标的方式。5.2.5施工招标程序：5.2.5.1向投资管理部提出招标申请书，申请书的主要内容包括：工程范围和主要内容，招标工程具备的条件，拟采取的招标方式，对投标单位的要求等；5.2.5.2编制招标文件和标底。5.2.5.3发出招标公告或招标邀请书。5.2.5.4投标单位申请投标。5.2.5.5对投标单位进行资质审查，并将审查结果通知各申请投标单位。5.2.5.6召开施工招标会议。主要内容有：a）向审查合格的投标单位分发招标文件、施工图纸及其他有关资料；b）向投标单位介绍招标文件及招标有关事宜；c）向投标单位进行工程设计交底；d）带领投标单位踏勘施工现场；e）解答投标单位对招标文件的疑问。5.2.5.7投标单位准备投标书、编制投标价、编制施工组织设计。5.2.5.8建立评标组织，制订评标、定标办法。5.2.5.9召开开标、评标、定标会议。5.2.5.10与中标单位签订建设工程施工合同。5.2.6投标单位向招标人领取招标文件、建筑安装工程施工图纸及其他资料时，每项工程需交纳投标保证金10000～100000元，招标文件工本费100～5000元，图纸及其他资料押金1000～3000元。5.2.7施工招标其他要求5.2.7.1投标单位应向招标人提供以下材料：a）企业营业执照和资质证书；b）企业简历；c）企业自有资金情况；d）企业全员职工人数，包括工程技术人员、技术工人数量及平均技术等级，企业自有主要机械设备一览表等；e）企业近三年承建的主要工程及质量情况；f）企业现有主要施工任务，包括在建和尚未开工工程一览表。5.2.7.2投标单位应按照招标文件的要求，认真编制投标书，投标书应包括下列内容：a）综合说明；b）投标报价、工期、质量目标；c）施工组织设计；d）对合同主要条款的确认。5.2.7.3投标书须有单位和法定代表人或法定代表人委托的代理人的印鉴。投标单位应在规定的日期内将投标书密封送达招标人所在地。如果发现投标书有误，需在投标截止日期前用正式函件更正，否则以原投标书为准。5.3施工招标的招标文件和标底5.3.1招标文件的主要内容包括：5.3.1.1投标须知。包括工程名称、地址、标段的划分、招标方式、要求开工和竣工时间、对投标企业的资质等级要求、对投标书的编制要求。5.3.1.2工程综合说明。包括建筑面积、结构形式、主要技术要求和质量标准等。5.3.1.3施工图纸和技术资料。5.3.1.4主要工程量清单。5.3.1.5主要材料（钢材、水泥、特殊材料等）材料价差的处理方法。5.3.1.6投标价格编制的依据、原则和有关要求。5.3.1.7评标、定标原则。5.3.1.8有关工程预算定额、单位估价表及其他有关部门资料。5.3.1.9施工合同的主要条款。5.3.1.10招标工作的日程安排。5.3.2招标文件一经发出，招标单位一般不变更其内容或增加附加条件，确需变更和补充的，须在投标截止日期五天前通知所有投标单位。5.3.3招标人发出招标文件之日起至投标人提交投标文件截止之日止，中、小型工程不少于15天，大型工程不少20天。5.3.4对投标单位的答疑应写出书面纪要，作为招标文件的补充，并以书面形式通知所有投标单位。5.3.5编制标底必须遵循下列原则：5.3.5.1切实执行国家、青海省的有关文件精神和政策要求。5.3.5.2以依据施工图和施工组织设计编制的预算为基础。5.3.5.3编制施工图预算，土建工程执行现行青海省