风险和机遇风险识别评估表-2016版-公司通用

第第页风险和机遇识别与评估分析表编号：JL-A-6.1-02类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况完成情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性等级执行部门时限结果验证人日期外部因素法规要求法律、法规内容的变化风险：对产品标准、法律法规的更新信息了解不够及时、准确。机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户4×4=16高1.对法律法规及时、充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。综合办公室技质部全年全部最新有效本公司守法经营2.供销部门加大市场开拓供销部全年国家及行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户4×3=12一般1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的收集评价综合办公室技质部全年全部最新有效全部按照要求执行。2.供销部门加大市场开拓供销部全年相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇4×3=12一般1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作生产部技质部全年按照公司的规章制度开展相关工作。2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查生产部技质部全年供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度或季度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材料可能会降低2×3=6一般对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划总经理、供销部全年每月做采购计划。2、风险及机遇评估规程如下附件。会签：审批：日期：最新更新状态1、2016-10-8新制订。风险及机遇评估规程编号：AL/CZGC-03-2016现行版本：A修订状态：0 1、严重性：分为四个等级，如下：严重程度(S)描述关键(4)直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用或企业无法运营；直接影响质量管理体系ISO9001：2015，危害产品生产活动高(3)直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品召回或退回或企业无法正常运行；不符合质量管理体系ISO9001：2015，可能引起检查或审计中产生偏差。中(2)尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响低(1)尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响2、可能性程度(P)：分为四个等级，如下：可能性(P)描述极高(4)极易发生，如：复杂手工操作中的人为失误高(3)偶尔发生，如：简单手工操作中因习惯造成的人为失误中(2)很少发生，如：需要初始配置或调整的自动化操作失败低(1)发生可能性极低，如：标准设备进行的自动化操作失败3、风险评价标准通过评价风险及机遇的严重性、可能性，从而确认风险的等级。采用RPN（风险优先系数）进行计算，将严重程度、可能性两种因素的分值相乘获得风险优先系数(RPN=S×P)。风险等级描述RPN≥16或严重程度=4高风险水平此为不可接受风险。必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及降低风险产生的可能性来降低最终风险水平。对采用控制措施进行验证或确认，控制措施可靠性的证据，并监督执行。严重程度分值为4导致的高风险水平，必须将其降低至RPN≤816≥RPN≥6一般风险水平此风险要求采用控制措