证券从业之证券市场基本法律法规满分题库附答案

证券从业之证券市场基本法律法规满分题库附答案

单选题（共100题）1、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款【答案】A2、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1～12个月B.3～12个月C.6～12个月D.12～24个月【答案】B3、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B4、下列说法错误的是（）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】C5、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C6、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B7、(2019年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】B9、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A10、下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】C11、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公A.10B.15C.20D.30【答案】D12、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D13、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。A.内部控制评审报告B.投资者基本信息表C.投资者风险承受能力评估问卷D.分类监管的评价计分表【答案】A14、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】C15、证券市场的监管机构包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（）。A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展【答案】C17、(2019年真题)下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】A18、下列说法中,正确的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C19、根据《刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.5；3B.3；5C.5；5D.3；3【答案】C20、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，应予立案追诉的是（）A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在20万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产30%【答案】C21、证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】A23、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资A.每季度B.每月度C.每半年D.每年【答案】A25、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B27、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6【答案】A28、（2018年真题）下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润【答案】A29、下列选项中，不属于秉承守正创新的内涵的是（）。A.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展B.围绕服务实体经济和满足广大投资者多元化的金融需求，开展产品、业务、管理、组织等方面创新，提升金融资源配置的效率，拓展市场的广度和深度C.不断提高专业化水平，培养专业精神和专业主义，提升专业附加值，形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围D.坚持合规风控与创新发展并重，把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过程。强化员工审慎执业与风险防范意识【答案】C30、合格境外投资者的境内证券投资应当遵循的持股比例限制不包括（）。A.单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的10%B.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的20%C.合格境外投资者及其他境外投资者依法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受前款规定的比例限制D.境内有关法律、行政法规、产业政策对合格境外投资者及其他境外投资者的持股比例有更严格规定的，从其规定【答案】B31、下列选项中，正确的是（）。A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证【答案】B32、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D33、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B34、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D35、下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】C37、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】D38、上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院【答案】D39、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D40、金融机构在管理资产管理产品时，以下说法错误的是（）。A.每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定B.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于120天。资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排。未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日D.金融机构不得违反金融监督管理部门的规定，通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式，变相突破投资人数限制或者其他监管要求【答案】B41、下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份5%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】D42、因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。A.1B.2C.3D.5【答案】D43、除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B45、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】C46、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。A.继续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.采取临时冻结账户D.不予理睬【答案】B47、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【答案】D48、下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C49、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】D50、下列说法错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B51、证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】B52、下列说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D53、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】B54、证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】C55、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A56、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】B57、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C58、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D59、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告【答案】B60、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】B61、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人（），信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。A.年盈利能力超过人民币2000万B.具有持续盈利能力C.年盈利超过人民币1000万D.年盈利能力超过人民币1500万【答案】B62、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B63、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B64、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不正确的有（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金B.单位犯该罪的，对单位判处罚金C.单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款【答案】D66、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】A67、有关公司法律责任的说法，错误的是（）。A.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正B.对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款C.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款D.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上，做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对股东处以3万元以上30万元以下的罚款【答案】D68、下列选项中，说法正确的是()。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D.股份有限公司只能采取发起设立的方式【答案】A69、（2016年真题）下列关于收购的说法，不正确的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】B70、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C71、公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（）。A.合法经营原则B.依法接受国家宏观调控原则C.自负盈亏原则D.自主经营原则【答案】A72、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.国有独资公司B.国有企业C.自然人D.上市公司【答案】C73、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C74、（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院【答案】C75、根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A76、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】C77、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【答案】D79、合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会【答案】A80、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）?A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】A81、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（）。A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上1〇倍以下的罚款B.没有违法所得的或违法所得不足1〇〇万元的，处以1〇〇万元以上2〇〇〇万元以下的罚款C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款【答案】B82、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（??）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A83、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】C84、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5个B.7个C.10个D.12个【答案】B85、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年【答案】A86、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】D87