证券从业之金融市场基础知识优质复习资料整理

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单选题（共100题）1、下列关于直接融资的说法，错误的是（）。A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用C.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况D.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济的健康稳定发展【答案】D2、以下属于伦敦外汇市场特点的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D3、按投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D5、下列选项符合中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是（）。A.不经中国证监会审批，直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务B.承诺投资收益C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户【答案】A6、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】A7、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D8、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A9、合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为（）。A.QDIIB.RQFIIC.FOFD.QFII【答案】A10、()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A.附有出售选择权条款的债券B.附有赎回选择权条款的债券C.附有可转换条款的债券D.附有交换条款的债券【答案】D11、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D12、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】B13、以下关于区域性股权市场的说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、下列说法中正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、操作风险管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D16、年利率为10%,5年后161.05元的现值为（）元。A.100B.110C.121D.95【答案】A17、（2020年真题）以下属于场内市场的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、常用的信用风险限额指标不包括（）。A.单一客户贷款集中度限额B.单一集团客户授信集中度限额C.VaR限额D.行业限额【答案】C19、深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括()。A.公司近年来的财务状况B.公司发展前景C.公司的规模D.公司的地区【答案】C20、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A21、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D23、以下说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B24、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】D25、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】D26、证券账户的子账户包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A27、在资产证券化业务中，SPV(特殊目的机构)的特点不包括()A.其负债主要是发行的资产支持债券B.SPV不是资产支持证券的真正发行人C.其资产是向发起人购买的基础资产D.SPV是一个独立的法律实体【答案】B28、股东享有的权利不包括（）。A.选择管理者B.资产收益C.参与重大决策D.制订公司产品计划【答案】D29、现券交易的交易和结算方式是（）。A.净价交易、净价结算B.净价交易、全价结算C.全价交易、净价结算D.全价交易、全价结算【答案】B30、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C31、根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、（2021年真题）下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（??）A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】B33、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2—2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（）规定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、国际货币基金组织总部位于（）。A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【答案】A35、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。A.间接融资方式具有不可逆性B.间接融资分散于各种场合C.在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小D.在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性【答案】D37、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A38、（2018年真题）中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】A39、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A40、发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合的条件不包括（）。A.发行后股本总额不低于人民币2000万元B.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C.公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】A41、在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以（）进行证券投资。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】D42、《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。A.5B.3C.10D.2【答案】B43、股票是一种（）。A.债权B.财产直接支配处置权C.有价证券D.法人产权【答案】C44、截至2012年1月，我国现有基金管理公司()家。管理了916只公募基金产品。A.59B.69C.79D.89【答案】B45、下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B46、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D47、对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（）A.①②B.①③C.②④D.①②③④【答案】A48、对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B49、按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。A.债券交易业务B.投资银行业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【答案】D50、以下属于技术分析法的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.①②B.①②③C.①②④、D.①②③④【答案】D52、1965年，特雷诺在美国《哈佛商业评论》上发表《如何评价投资基金的管理》一文，首次提出一种评价基金业绩的综合指标，即特雷诺指数。该指数值越大，基金的绩效表现（）。A.越好B.越差C.与之无关D.可能越好，也可能越差【答案】A53、下列关于风险限额的认识，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D54、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B55、（2020年真题）目前我国国债发行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C56、货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D57、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素是（）A.宏观经济B.行业或区域竞争结构C.市场波动D.股利政策【答案】D58、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】B59、以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】C60、基金类投资者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D61、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D62、（2018年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、下列关于短期融资券的说法错误的是（）。A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.企业可自主选择主承销商，但不可由主承销商组织承销团C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务【答案】B66、政府债券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D67、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由()每年确定的。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A68、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（）。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B69、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，这种债券为（）。A.亚洲债券B.扬基债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】D70、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A71、深圳证券交易所于（）正式营业.A.1989年5月3日B.1990年8月3日C.1991年7月3日D.1992年6月3日【答案】C72、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B73、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A74、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价【答案】D76、下列关于股票的账面价值的说法中，错误的是（）。A.股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数B.公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于股东权益价值C.股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响D.通常情况下，股票账面价值等于股票的市场价格【答案】D77、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（）。A.证券保荐业务B.证券资产管理业务C.证券自营业务D.融资融券业务【答案】C78、下列关于金融市场中的交易所市场与场外交易市场的说法错误的有（）。A.交易所市场包括证券交易所、期货交易所、期权交易所以及外汇市场等金融市场B.按交易金额比较，场外市场交易量远远大于交易所市场的交易量，交易结构和交易方式也较为丰富C.市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易的金融市场，相对于交易所场内交易而言，通常被称为场外市场D.在我国，中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（CFETS）及金融机构柜台交易等市场一般就归为场外市场。【答案】A79、公司声誉风险管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、证券委托可分为（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A81、良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。公司应该（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、（2021年真题）下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B83、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（）几家发钞银行发行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B84、按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.不同信用等级债券之间的收益率差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】A86、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（）。A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】A87、（）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。A.对象分散B.时机分散C.地域分散D.期限分散【答案】B88、金融远期合约主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D89、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D90、以下属于创业板退市标准的是（）。①最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元A.①