证券从业之金融市场基础知识优选试题带答案A4排版

证券从业之金融市场基础知识优选试题带答案A4排版

单选题（共100题）1、能够促进储蓄-投资转化的市场是().A.房地产市场B.技术市场C.劳动力市场D.金融市场【答案】D2、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A3、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D4、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】A5、证券投资人可分为()。Ⅰ．机构投资者Ⅱ．政府投资者Ⅲ．个人投资者Ⅳ．国家投资者A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。A.风险转业B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】D7、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C8、下列关于证券存管和证券托管的说法中，错误的是（）。A.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公保管，并由投资者代为处理有关证券权益事务的行为B.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为C.在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给其的证券D.证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转【答案】A9、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】B10、我国《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】C12、下面关于风险的说法错误的是（）。A.风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体B.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等C.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件D.风险识别是进行风险管理的后续工作【答案】D13、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C14、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B15、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】C16、（2021年真题）无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B18、下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Vega值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Delta值为正【答案】D20、金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于（）引起的。A.①④B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A21、下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。A.1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”【答案】C22、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C23、下列关于股票分割的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B25、很多银行经常购买货币期权以弥补汇率波动造成的损失，保护自身持有货币的价值。这表明期货的功能有（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】A26、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B27、2018年12月31日，W公司拟冲击IP0，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D28、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A29、（2018年真题）基金一般反映的是（）。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】B30、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C31、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B33、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】B34、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（）。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】D35、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】A36、我国开放式基金于（）估值，并于（）公告份额净值。A.每个交易日，不晚于下个交易日B.每周五，当日C.每个交易日，当日D.每周五，两日后【答案】A37、如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）。A.无变化B.不能确定C.上升D.下跌【答案】C38、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、下列各项中，（）不属于机构层面流动性风险测量中基于现金流量匹配的指标。A.流动性指数B.现金流量比率C.速动比率D.流动性覆盖率【答案】C40、所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。A.证券交易的唯一受托人B.证券交易的任意受托人C.证券交易的多个受托人D.证券发行的唯一受托人【答案】A41、以下属于风险应对的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A42、关于利率期货，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A43、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D44、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】C45、混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。A.商业银行，15，10B.证券公司，5，3C.信托公司，5，3D.商业银行，10，8【答案】A46、（2020年真题）根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】C47、境内上市外资股又被称为（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A48、()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。A.真实原则B.准确原则C.完整原则D.及时原则【答案】C49、市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、（）等因素。A.利率水平B.金融体制或管理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式【答案】D50、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】C51、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形的，不得公开发行证券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、货币政策的信用传导机制的基本思路是（）。A.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑D.货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑【答案】C53、中国证监会于（）年成为IOSCO的正式成员。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B54、下列属于基金行业自律组织的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A55、公开发行股票的优点有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D56、下列不属于股票发行制度的是（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】D57、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的±10%B.上一交易日结算价格的±10%C.上一交易日最高价的±2%D.上一交易日结算价格的±2%【答案】B58、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】A59、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】C60、公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。A.上市保荐书B.公司章程C.公司员工名册D.上市公告书【答案】C61、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D62、互换的主要类型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C63、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券承销与保荐业务【答案】A64、期货一般分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A66、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）。A.国债B.企业短期票据C.中央银行债券D.政策性金融债券【答案】B67、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】D68、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】A69、合格境外机构投资者可以参与（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B70、（2018年真题）资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资【答案】C71、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】A72、（2021年真题）债券信用评级的对象包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C73、基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金【答案】C74、下列关于远期交易，期货交易的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、（2020年真题）下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是（）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Delta值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Vega值为正【答案】B76、证券市场的分散投资包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C77、资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性【答案】C78、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会【答案】C79、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A80、（）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D81、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】C82、（2018年真题）如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】D83、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C84、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期货【答案】B85、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A86、资本外逃可能在（）情况下发生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C87、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B88、证券投资基金业协会成立于（）年7月。A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】A89、