证券从业之金融市场基础知识模拟考试整理A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识模拟考试整理A卷附答案

单选题（共100题）1、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（）的，发行失败。A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】C2、根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.5B.10C.15D.20【答案】D4、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A.保管B.基金C.资产管理D.信托【答案】D5、设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】B6、基金信息披露的禁止性行为有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.全价交易；净价结算B.净价交易；全价结算C.净价交易；净价结算D.全价交易；全价结算【答案】B8、封闭式基金与开放式基金的区别主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B10、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C11、下列有关金融期权的说法,正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。A.透明B.及时C.公开D.公平【答案】C13、下列关于债券市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、证券公司IB业务的业务范围包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织【答案】C16、按照风险因素划分，金融风险包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C17、—般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B18、我国的混合资本债券具有的基本特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、下列关于中国香港金融市场的说法错误的有（）。A.中国香港特别行政区实行与美元挂钩的联系汇率制B.香港联合交易所除了股票现货交易外，还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易C.中国香港债券市场拥有统一规定的债券托管机构D.目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局（金管局）、证券及期货事务监察委员会（证监会）和保险业监理处（保监处）【答案】C20、核准制的核心是监管部门进行()审核。A.合规性B.合理性C.合法性D.正确性【答案】A21、下列不属于人民币债券交易的清算方式的是（）。A.见券付款B.见票付款C.见款付券D.券款对付【答案】B22、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D23、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D24、根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）》金融机构对客户的评估项目包括()等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、债券投资的主要风险因素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”其中“一委一行两会”不包括以下哪项（）。A.中国人民银行B.中国银保监会C.原中国银监会D.国务院金融稳定发展委员会【答案】C28、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C29、关于期货交易，下列说法正确的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】D31、自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险冲销B.风险对冲C.风险规避D.风险分散【答案】B33、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（）。A.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用B.—般从基金财产中计提不高于0.5%的销售服务费C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】B34、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。A.汇率风险B.信用风险C.经营风险D.操作风险【答案】B36、（2020年真题）某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D37、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B38、在日本发行的外国债券被称为（）。A.东洋债券B.远东债券C.东方债券D.武士债券【答案】D39、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B40、注册会计师申请证券许可证应当不超过（）周岁。A.65B.60C.55D.50【答案】B41、金融衍生工具的场外交易市场可分为（）两类。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D42、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B43、（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D44、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、证券交易所的主要职能有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C46、下列关于公司债券募集资金的说法中错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途，改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D47、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】C48、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】D49、（2019年真题）给出有关（）的数据,可以计算出基金份额净值。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B50、股票的价值包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、股票、债券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C52、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C53、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的（），在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。A.部分发起人认购的股本总额B.部分发起人认购的股票面值总额C.全体发起人认购的股票面值总额D.全体发起人认购的股本总额【答案】D54、5Cs系统是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D55、按照流通与否，国债可分为（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A56、金融期货与金融期权的区别有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C57、2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B58、证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、（2021年真题）政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D60、（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币500万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】B61、（2020年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】A62、下列关于金融期权的说法错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系【答案】D63、1944年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿【答案】B64、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特征。A.稳定性B.波动性C.灵活性D.复杂性【答案】B65、以ADR为例，下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D66、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】D67、（）是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。A.短期债券B.融资券C.金融债券D.短期融资券【答案】D68、证券公司风险控制指标不符合有关规定．A.1个月B.2个月C.3个月D.1年【答案】C69、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B70、属于银行业金融机构的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B72、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。A.未来发展趋势B.股票价格高低C.抗风险能力强弱D.决策能力强弱【答案】A73、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C74、（2020年真题）下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（）。A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托【答案】C75、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】A76、会员大会可以行使的职能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B77、自2007年11月以来，主要的远期品种为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B78、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】A79、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】B80、（）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。A.违约概率B.违约损失率C.违约风险暴露D.预期损失【答案】B81、货币政策的“三大法宝”是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B82、下列关于私募基金的说法中正确的是（）。A.单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计必须超过200人B.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币C.合格投资者金融资产不低于300万元或者最近5年个人年均收入不低于50万元的个人D.合格投资者的净资产不低于1000万元【答案】D83、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C84、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12B.6C.3D.1【答案】B85、（2020年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A86、影响我国金融市场运行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A87、下列关于股票退市的说法错误的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能C.有利于实现优胜劣汰，但不能够惩戒重大违法行为D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】C88、拟进行基金投资的投资人，必须先开立()。A.托管账户和资金账户B.基金账户和资金账户C.股票账户和托管账户D.基金账户和托管账户【答案】B89、借款负债的渠道主要包括（）。A