证券从业之金融市场基础知识模考模拟资料打印

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单选题（共100题）1、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D2、区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所A.跨省B.省C.市D.县【答案】B3、下列关于基金市场参与主体的说法中错误的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构B.未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务C.基金投资顾问机构是向基金投资者提供基金投资咨询、建议服务的机构D.律师事务所和会计师事务所不属于基金市场参与主体【答案】D4、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务不包括（）。A.组织全国商业银行之间的清算B.集中保管商业银行的存款准备金C.管理各银行的黄金储备D.作为商业银行的最后贷款人【答案】C5、以下属于创业板退市标准的是（）。①最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A6、（2018年真题）政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D7、深圳证券交易所的股价指数包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A8、在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券投资基金业协会；中国证监会B.中国证监会；中国证监会C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会D.中国证监会；中国证券投资基金业协会【答案】A9、下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、某一证券投资基金的基金资产净值为21．8亿元，基金负债是3．2亿元，则该基金资产总值为（）亿元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】B12、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。A.特许监督管理B.混业监督管理C.分层监督管理D.集中统一监督管理【答案】D13、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C14、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B15、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【答案】A16、远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行【答案】A17、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】A18、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D19、以下（）是契约型基金与公司型基金的区别。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B20、—般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B21、下列属于风险管理本质特征的是()A.损失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B22、下列不属于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】C23、设立股份有限公司公开发行股票，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵【答案】B25、下列关于短期融资券发行中注册会议的说法正确的是（）。A.注册会议原则上每月召开一次B.注册会议由3名注册委员会委员参加C.注册会议召开前，办公室应至少提前3个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委贝D.参会委员应对是否接受债务融资工具的发行注册作出独立判断【答案】D26、我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所【答案】C28、根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、（2018年真题）国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.3～5个月B.4～6个月C.1～2个月D.2～3个月【答案】B30、伞形基金又被称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.组合基金B.混合型基金C.结构型基金D.系列基金【答案】D31、私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合（）标准的单位和个人。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A32、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（）。?A.发起人B.承销人C.证券化产品投资者D.资金和资产存管机构【答案】A33、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C34、（2021年真题）下列有关股票特征的说法，正确的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A35、下列不属于年度报告应当报送的内容有()。A.公司概况B.涉及公司的重大诉讼事项C.公司的实际控制人D.公司财务会计报告和经营情况【答案】B36、基金一般反映的是（）。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】B37、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D38、（2018年真题）债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B39、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】C40、中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C41、我国股票市场分为场内市场和场外市场。下列属于场内市场的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、（2021年真题）关于我国证券公司，下列说法正确的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（）。A.①②③B.②③④C.①③D.②④【答案】D44、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C46、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达2年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】D47、登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D48、（2021年真题）下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（??）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】A49、债券按信用状况可以分为（）和（）。A.国债地方政府债B.利率债信用债C.企业债政府债D.普通公司债可转换公司债【答案】B50、证券交易所在证券市场上可以进（）活动。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D51、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【答案】C52、会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B53、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C54、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（）方式进行融资。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】C55、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B56、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和保护（）的利益。A.基金服务机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】C57、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（）。A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】A58、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（）。A.私募基金投资活动应遵循“利益共享、风险共担”原则B.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动C.不得从事承担无限责任的投资D.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的30%【答案】D59、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A60、根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票C.累积优先股票和非累积优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】C61、以下关于证券投资者的描述正确的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和非机构投资者D.机构投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】B62、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制定有效的流动性风险应急计划。A.公司战略发展B.收益来源结构C.压力测试结果D.风险来源结构【答案】C63、期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A.单方面B.多方面C.双方面D.互相【答案】A64、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】D65、两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共112．36元，市场利率为6％，那么2年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B66、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者【答案】B67、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B68、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D69、下列关于证券监管的说法，错误的是（）。A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于监管体系C.中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个：保护投资者利益；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险【答案】B70、（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】B71、为了更好地理解债券的收益率，我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲线的基本类型有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D72、证券投资基金是一种（）集合投资方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C73、下列各个国际组织中，（）属于全球金融体系的主要参与者。A.国际交流发展计划B.世界知识产权组织C.国际货币基金组织D.国际战略研究所【答案】C74、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】B75、（2021年真题）下列关于基金信息披露的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B76、关于股票权利，下列说法正确的有（）。A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV【答案】B77、我国银行间市场的债券结算采用实时（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】A78、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C79、股票未来收益的当前价值被称为股票的（）。A.现值B.未来价值C.清算价值D.实际价值【答案】A80、我国第一家商品期货交易所成立于（）。A.上海B.郑州C.大连D.北京【答案】B81、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D82、风险管理的本质特征是（）。A.损失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理【答案】C83、关于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。A.申购费用采取前端收费的模式B.基金持有时间越长，适用的赎回费率越低C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0D.—般从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】A84、狭义的有价证券是指（）。A.政府债券B.商品证券C.货币证券D.资本证券【答案】D85、剩余索取权和（）两者构成了公司的所有权。A.剩余分配权B.利润分配权C.剩余控制权D.以上都不对【答案】C86、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D87、风险规避主要是通过（）来实现。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】D88、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】C89、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A90、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是()。A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动【答案】C91、2018年12月31