证券从业之金融市场基础知识满分题库附答案A4可打印版

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单选题（共100题）1、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.1B.2C.3D.5【答案】B2、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B3、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A4、非参与优先股票的优先权体现在（）上。A.股息多少B.分配顺序C.获取收益D.认购新股【答案】B5、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险冲销B.风险对冲C.风险规避D.风险分散【答案】B6、我国养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】D7、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于3亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达3年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】C9、世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。A.货币发行B.金融定价C.发展援助D.商业贷款【答案】C10、美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。A.美国国债B.扬基债券C.政府债券D.联邦债券【答案】A11、国别风险管理体系包括（）等基本要素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A13、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】C14、我国证券市场的监管目标是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B15、下列各项不属于集合债券发行的原则的是（）。A.统一组织B.分别担保C.分别负债D.集合发行【答案】B16、（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、操作风险可分为由（）所引发的风险。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）;按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。A.15个工作日3个月B.20个工作日4个月C.15个工作日5个月D.20个工作日6个月【答案】D19、对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A22、关于金融期权，下列说法错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】A23、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、当证券投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及（）的重大风险时，应当及时向有关部门提出监管、处置建议。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。A.购买资产证券化产品B.设立特殊目的载体（SPV）C.设立特殊资产池D.成立资产管理计划【答案】B27、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D28、下列关于外国债券的说法中正确的是（）。A.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以外国货币为面值的债券B.债券发行人和债券的面值货币属于同一个国家C.外国债券是一种非传统的国际债券D.债券发行人和债券的面值货币属于不同国家【答案】D29、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A30、境外上市外资股包括（）。A.②③④⑥B.①②③⑥C.②④⑤⑥D.②③⑤⑥【答案】A31、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、结构化金融衍生产品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B34、下列关于股票的账面价值的说法中，错误的是（）。A.股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数B.公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于股东权益价值C.股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响D.通常情况下，股票账面价值等于股票的市场价格【答案】D35、相较于优先股，债券不具有以下（）特点。A.到期还本付息B.剩余财产优先权C.税后利润优先支付利息D.更容易判断本质【答案】C36、下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（）。A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家B.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】C37、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D38、契约型基金的当事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D40、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】B43、经济政策包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D44、无面额股票的价值与公司每股净资产（）.A.反方向变化B.同方向变化C.无关D.相等【答案】B45、从理论上讲，（）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利于证券市场的健康稳定发展。A.投资银行B.证券公司C.机构投资者D.保险机构【答案】C46、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D47、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是()。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B48、资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（）材料。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D49、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C50、（2019年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】C51、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值【答案】B52、下面关于风险管理说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C53、（2020年真题）我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】B54、（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B55、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（）A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】D56、按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D57、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券【答案】B58、以下关于派发股利的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】D60、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】B61、证券交易所的非会员理事由（）委派。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】A62、下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B63、我国目前金融市场的监管架构是（）。A.一行两会B.一行三会C.一委一行两会D.一委一行三会【答案】C64、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D65、在我国，证券发行核准制是指（）提出发行申请，（）推荐，（）审核，最终经（）批准后发行。?A.保荐机构；证券发行人；发行审核委会；中国证监会B.证券发行人；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会C.证券发行人；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会D.证券发行人；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会【答案】C66、“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”.描述的是货币政策()A.信用传导机制B.资产价格传导机制C.利率传导机制D.汇率传导机制【答案】C67、定向资产管理业务的特点有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A68、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C69、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（）。A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点B.代销者只是按预定的发行条件，于约定日期内代为推销C.代销者不承担任何风险与责任D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均不采用代销方式发行【答案】D70、场外交易市场的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C71、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策【答案】C72、（2018年真题）下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】C73、（）属于基金资产承担的费用。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C74、以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（）A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.中央银行【答案】D75、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、中国证券业协会的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D77、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】C78、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人，基金投资人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投资人【答案】A79、（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C81、我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（）。A.Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IVD.III、IV【答案】A82、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）。A.②③④B.②③C.②④D.①③④【答案】A83、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D84、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.广义的企业债券包括公司债券C.我国企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A85、按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D86、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A87、世界上最早的证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】C88、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A89、根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益【答案】A90、下列对于风险转移的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D91、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90％；8