证券从业之金融市场基础知识考点复习分享

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单选题（共100题）1、上市公司出现（）情形，可以向证券交易所申请退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A2、按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是（）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上【答案】A3、持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，不能被称为（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（）。A.公司净资产B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况D.股份分割【答案】C5、中国香港的金融监管机构包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B6、（2019年真题）开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、主要负责美国保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】C8、银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A10、下列关于资产支持证券的说法中错误的是（）。A.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，在短短30余年的时间里得到快速发展B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级别【答案】C11、（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。A.9：15—9：20B.9：15—9：25C.9：20—9：30D.9：15—9：30【答案】B12、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C13、体现风险内在特性的概念有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.准备金【答案】B15、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄—投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】C16、以下关于公开发行股票的各项说法中，错误的是（）A.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票不超过200人B.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵C.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉D.股票发行的数量多，筹集资金的潜力大【答案】A17、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D18、()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。A.真实原则B.准确原则C.完整原则D.及时原则【答案】C19、下面关于会员制证券交易所的说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D20、新中国成立70年以来，我国基本建成了（）金融服务体系。A.与中国特色社会主义相适应的现代金融服务体系B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融服务体系C.有效维护金融稳定的金融服务体系D.面向全球、平等竞争的金融服务体系【答案】B21、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A22、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由()尝试发行金融债券。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．中国工商银行Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国农业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C24、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、下列属于基金行业自律组织的有（）。A.①②B.①②③④C.①②③D.③④【答案】D26、风险管理的基本流程包括（）、风险管理监督与改进。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近3个会计年度连续盈利C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】C28、证券金融公司与（）应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.证券登记结算机构【答案】C29、（2021年真题）私募基金募集应当履行的程序有（??）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、（2018年真题）下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、证券投资基金的当事人包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B33、委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】C34、（2019年真题）我国证券投资基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B35、证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计报告、资产评估报告等多种文件。A.①④B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C36、以下关于政府债券的性质说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2020年真题）资产证券化最早起源于（）A.美国B.英国C.德国D.希腊【答案】A38、（2020年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%【答案】D39、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（）。A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为1〇〇份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出【答案】D40、下列关于风险与危险的说法中错误的是（）。A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境C.危险是影响风险的环境性因素，但不是导致风险增加的原因D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险【答案】C41、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业特定的资产池B.特定的资产池企业C.公司特定的资产池D.特定的资产池公司【答案】A42、（2020年真题）以下属于场内市场的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、证券业协会非会员理事由（）产生。A.会员大会选举B.证券业协会章程规定C.中国证监会委派D.会员单位推荐【答案】C45、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B47、按基础资产分类，权证的分类不包括（）。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.股本权证【答案】D48、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（）手中。A.资金需求者B.资金供应者C.金融中介机构D.政府【答案】C49、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B50、下列属于境外上市外资股的特点的是（）。A.无记名股票B.人民币认购买卖C.外币标明股票面值D.公司支付股利时以人民币计价【答案】D51、（2019年真题）下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D52、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B53、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.常用借贷便利C.抵押补充贷款D.利率最高配额【答案】D54、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()A.也在上海证券交易所市场实行B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券【答案】D55、世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。A.货币发行B.金融定价C.发展援助D.商业贷款【答案】C56、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益【答案】A57、货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D58、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【答案】D61、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A.1分钟B.4分钟C.2分钟D.5分钟【答案】A62、公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B63、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C64、根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、国际上重要的股票价格指数期货品种包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、证券交易所实行（）的原则。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D67、（）是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。A.短期债券B.融资券C.金融债券D.短期融资券【答案】D68、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、下面关于中国证券业协会的组织机构表述不正确的有（）。A.中国证券业协会实行会员负责制B.中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员C.法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司D.特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等【答案】A70、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C71、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A72、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）。A.②③B.①④C.①②③④D.③④【答案】D73、深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括（）。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B74、基金份额持有人与托管人之间的关系是()。A.委托与受托的关系B.管理与被管理的关系C.相互制衡的关系D.监督与被监督的关系【答案】A75、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】B76、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D77、（2021年真题）货币政策最终目标不包括（??）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D78、A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8%，股权资本成本为10%，所得税率25%,那么该企业的加权平均资本成本为（）。A.8.4%B.7.6%C.8.8%D.9.2%【答案】A79、（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（）A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A80、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D81、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】C82、（）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。A.保护基金公司B.证券投资公司C.证券业协会D.基金理财公司【答案】A83、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域【答案】D84、收入政策目标包括（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D85、以下不属于中央银行负债类业务的是（）。A.对其他金融性公司债权B.政府存款C.储备货币D.不计入储备货币的金融公司存款【答案】A86、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D88、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0．8，则A公司的股票价值为（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C89、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。A.银行间债券市场B.证券交易所C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】A90、（2020年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏