证券从业之金融市场基础知识能力提升试题分享附答案

证券从业之金融市场基础知识能力提升试题分享附答案

单选题（共100题）1、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A.交收账户B.投资账户C.银行账户D.证券账户【答案】D2、上市公司出现（）情形，可以向证券交易所申请退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A3、以下不属于场外市场的是（）。A.区域股权交易市场B.券商柜台市场C.科创板市场D.私募基金市场【答案】C4、2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制【答案】A5、（2018年真题）能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C6、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C7、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。A.14.4万元B.24万元C.38.4万元D.48万元【答案】D8、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、1914年北洋政府颁布的()推动了证券交易所的建立。A.《证券发行与承销管理办法》B.《证券交易所法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》【答案】B10、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（）。A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.一年（含）以下期限国债发行价格保留3位小数C.一年（不含）以上期限国债发行价格保留4位小数D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午10:35?11:35【答案】C11、—般情况下，债券有（）兑付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、企业的组织形式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、（2019年真题）公募债券的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C16、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D17、（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D18、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】B19、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D20、（2019年真题）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（）。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D21、《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、投资者证券账户信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A23、在破产清算时，优先股股东在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C24、基金的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。A.媒介资源配置B.所有权转移C.活跃市场交易D.吸收国际资本【答案】A26、2005年5月，中国人民银行发布（），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、以下符合公正原则要求的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D28、基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会（）的行为。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D29、（2019年真题）影响股票投资价值的内部因素是（）。A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】B30、我国证券基金行业的自律性组织是()。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B31、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A32、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C33、（2020年真题）证券交易所的组织形式主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P资产证券化【答案】D35、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】B36、以下（）属于无国籍债券。A.欧洲债券B.武士债券C.外国债券D.扬基债券【答案】A37、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D38、对风险管理的有效性进行检验的方法包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、下面对证券交易的描述正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B40、下列关于我国发行公募REITs产品要求的特征说法错误的是（）A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利C.金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的D.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%【答案】D41、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。A.1B.2C.3D.6【答案】D42、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、长期国债的偿还期一般为（）。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A44、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C45、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】D47、以下关于存款准备金制度说法错误的是（）。A.准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系B.存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系C.存款准备金的高低影响货币的供应量D.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件【答案】A48、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A49、证券交易所的监管职能包括对()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A50、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B51、（2018年真题）下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者利益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险【答案】C52、以下不属于常见的间接融资方式的有（）。A.消费信用融资B.银行信用融资C.商业信用融资D.租赁融资【答案】C53、目前，我国的基金公司可以从事的业务有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（）。?A.发起人B.承销人C.证券化产品投资者D.资金和资产存管机构【答案】A55、期权风险取决于（）等因素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D56、首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C57、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B58、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C59、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。A.增加下降B.增加上升C.减少下降D.减少上升【答案】B60、下列关于企业债券和公司债券在发行市场方面的说法正确的是（）。A.企业债券只能在证券交易所市场发行B.公司债券可以银行间债券市场发行C.企业债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场D.公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场【答案】C61、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B62、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D63、合格境外机构投资者可以参与()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D64、保护基金公司设立的意义有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A65、（2019年真题）证券市场监管的意义是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（）。A.中国证监会基金监管主要职责包括制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则B.中国证监会通过外部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管C.市场准入监管主要指对基金从业机构的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险D.日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管【答案】B67、发行（）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债D.记账式国债【答案】B68、（2019年真题）公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C69、（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A70、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】B71、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D72、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.证券市场B.非证券金融市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】B73、我国《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A74、（2019年真题）下列不属于国际债券的主要投资者的是（）A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团【答案】B75、按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C76、（），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。A.2019年6月13日B.2019年1月23日C.2019年3月22日D.2018年11月5日【答案】A77、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。A.英国金融服务局（FSA）B.英国金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国上市监管署（UKLA）【答案】D78、王某是A公司的股东，所持有的股票的账面价值为300万元，2〇19年12月31日，A公司以每10股送1股的形式发放股票股利，送股后，王某所持股票的账面价值为（）万元。A.310B.330C.300D.290【答案】C79、（2018年真题）回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D80、借款负债的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B81、发行中小非金融企业集合票据，应该披露()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D83、（2019年真题）委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C84、债券竞价原则的主要内容是（）。A.价格优先，时间优先，客户委托优先B.数量优先，时间优先，客户委托优先C.价格优先，时间优先，数量优先D.价格优先，数量优先，客户委托优先【答案】A85、1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式【答案】C86、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有（）。A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚D.被吊销执业证书【答案】B87、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②④【答案】C88、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】C89、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B90、（2021年真题）非公开发行公司债券，可以申请在（??）转让。A.证券结算机构B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.银行柜台【答案】C91、（2018年真题）银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D92、（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规