证券从业之金融市场基础知识自我检测提分A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识自我检测提分A卷带答案

单选题（共100题）1、我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（）。A.《证券投资基金管理暂行办法》颁布B.《证券投资基金法》实施C.《证券投资基金法》试点D.《证券投资基金管理暂行办法》实施【答案】B2、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A3、下列说法不正确的有（）。A.1、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C5、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的±10%B.上一交易日结算价格的±10%C.上一交易日最高价的±2%D.上一交易日结算价格的±2%【答案】B6、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D7、传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则()。A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出E1【答案】A8、中国金融期货交易所是由()共同发起设立的。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C9、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（）。A.证券交易所的总经理每届任期3年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会【答案】D10、企业债券募集资金可以用于（）。A.房地产买卖B.股票交易C.期货交易D.收购产权（股权）【答案】D11、机构投资者包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C12、关于决定市场流动性的四个维度因素的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、行业分析因素，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D14、下列关于我国社保基金的说法，不正确的是（）。A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30％【答案】D15、影响股票价格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B17、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。A.36B.24C.18D.12【答案】B18、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（）。A.记账式国债和储蓄国债都采用代销方式发行B.记账式国债和储蓄国债都采用竞争性招标方式发行C.记账式国债采用代销方式发行，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行D.记账式国债采用竞争性招标方式发行，储蓄国债采用代销方式发行【答案】D19、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】C20、1944年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿【答案】B21、（2021年真题）证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（??）A.投资者身份B.投资者资金量大小C.投资者持有证券时间的长短D.投资者的心理因素【答案】B22、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A23、（2020年真题）发行中小非金融企业集合票据，应该披露（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B25、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C26、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为【答案】C27、债券信用评级的对象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、（2021年真题）证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（??），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D30、下列关于债券评级的说法，错误的是（）。A.国内评级机构还没有统一的准入标准B.债券信用评级大多是对企业债券信用评级C.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级D.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级【答案】D31、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券B.次级债券资本补充债券C.信用债券资本补充债券D.信用债券担保债券【答案】B32、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出现货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】C33、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】B35、下列关于债券的说法正确的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C36、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B37、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B40、基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C41、下列关于基金运作的说法，错误的是()A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好【答案】D42、（2021年真题）一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（??）A.基金总负债B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基金资产总值【答案】D43、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融期权合约D.金融现货合约【答案】A44、金融的本质要求是（）。A.服务于互联网经济B.更好地发展金融行业C.服务于实体经济D.服务于知识经济【答案】C45、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B46、下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A47、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C48、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A49、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A50、商业银行的借款负债的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B51、属于商品证券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D52、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B53、公募债券的特点有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、下列各项中，可以作为股市投资避险工具的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、交易者买入（），是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】D56、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易【答案】A57、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D58、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C59、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A60、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】A61、下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D.发行债券获取的资金属于公司的负债【答案】C62、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种D.转让债券意味着将债券代表的权利一并转移【答案】B63、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】D64、证券投资基金的资金主要投向（）。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝【答案】C65、（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（）。A.完全民事行为能力B.限制行为能力C.无民事行为能力D.部分民事行为能力【答案】A66、（2018年真题）金融自由化的主要内容包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C67、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。A.英国金融服务局（FSA）B.英国金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国上市监管署（UKLA）【答案】D68、证券市场较为重要的结构有()。Ⅰ．层次结构Ⅱ．品种结构Ⅲ．交易场所结构Ⅳ．交易时间结构A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B69、基金的运作包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】A71、通常情况下，我国不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为（）。A.股票基金>债券基金>货币基金B.股票基金>货币基金>债券基金C.债券基金>货币基金>股票基金D.债券基金>股票基金>货币基金【答案】A72、下列关于上证50ETF期权合约的说法错误的是（）A.合约标的为上证50ETF交易型开放式指数证券投资基金B.包括认购期权、认沽期权两类C.到期月份分别为当月、下月及随后的一个季月D.采用实物交易方式【答案】C73、银行间现券买卖的点击成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、股东享有的权利不包括（）。A.选择管理者B.资产收益C.参与重大决策D.制订公司产品计划【答案】D75、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A76、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、以下关于开放式基金的说法正确的有（）。A.开放式基金有发行规模的限制B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略【答案】C78、债券与股票的相同点有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A79、期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A.单方面B.多方面C.双方面D.互相【答案】A80、下列关于债券市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A81、下列说法正确的是（）A.私募基金子公司甲不得对外融资B.私募基金子公司乙不得下设任何机构C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务【答案】D82、影响净资产收益率的因素有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D83、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D84、下列关于股权类期货的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取()A.记账式国债B.储蓄国债(电子式)C.凭证式国债D.特别国债【答案】C86、欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性【答案】B87、证券金融公司的职责包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C88、（2020年真题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（）定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】C89、根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B