证券从业之金融市场基础知识自我检测题库B卷带答案

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单选题（共100题）1、影响股票价格的政治因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B3、国际长期投资主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A4、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（）。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】B5、下列关于货币政策的目标说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D6、外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货【答案】B7、关于股权类期货，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B8、根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D9、下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C10、假设某基金在2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C11、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】B12、币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，包括（）等货币市场工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D13、货币政策的信用传导机制通过()完成A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、（）属于分析运营风险需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B16、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础【答案】B17、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行不可以提供的业务有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D18、证券投资基金的主要特点表现为（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B19、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D21、（2020年真题）以下不属于利率金融衍生工具的是（）A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【答案】C22、关于金融债券，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A24、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）为第一优先原则。A.时间优先B.价格优先C.数量优先D.客户优先【答案】B25、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B26、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D27、下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、企业筹措长期资本的主要途径有（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】A29、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）。A.0.05%B.0.00%C.0.01%D.0.03%【答案】C30、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值／息税前利润倍数法【答案】C31、（）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。A.对象分散B.时机分散C.地域分散D.期限分散【答案】B32、中国外汇交易中心于2007年4月6日推出（）。A.外汇掉期业务B.利率互换交易C.债券远期交易D.利率掉期交易【答案】B33、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D34、以下（）费用不列人基金管理过程中发生的费用。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B35、（2021年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（??）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】B36、（2020年真题）上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】A38、诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案】D39、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】B40、关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近三个会计年度连续盈利C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%D.上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】C42、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B43、中证规模指数包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D44、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（）A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】D45、报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】D46、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D48、2011年10月20日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B49、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】C50、下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、证券公司向客户融资，只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资金【答案】A52、根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A54、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C55、混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。A.商业银行，15，10B.证券公司，5，3C.信托公司，5，3D.商业银行，10，8【答案】A56、下列关于集合竞价处理方式的说法中，错误的是（）。A.集合竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列C.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交【答案】A57、金融期货的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B58、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）?A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D59、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.交易所市场、场外交易市场【答案】D60、证券金融公司的组织形式为（）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A61、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。A.政策性银行?商业银行?批准B.政策性银行?金融机构?审批C.政策性银行?非金融机构?批准D.政策性银行?商业银行?审批【答案】A62、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】B63、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C64、下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.②③④B.①②③C.①②D.③④【答案】D65、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】A66、（2018年真题）从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C67、非柜台委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.③④D.①③【答案】A68、中证指数有限公司是由（）的。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】C69、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构【答案】D70、（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券D.证券公司次级债务【答案】B71、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】A72、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合（）要求才能够代销相关产品。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D73、公开发行股票的优点有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D74、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.①②④B.③④C.②④D.①②【答案】A75、在债券的票面价值中，要规定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B76、（2019年真题）依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A77、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B78、个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B79、以下（）是直接融资的特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C80、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C81、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。A.政策性银行；商业银行；批准B.政策性银行；金融机构；备案C.政策性银行；非金融机构；批准D.政策性银行；商业银行；备案【答案】A82、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B83、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C84、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（）A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B85、（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】B86、集合资产管理业务的特点有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C87、以下关于存款准备金制度说法错误的是（）。A.准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系B.存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系C.存款准备金的高低影响货币的供应量D.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件【答案】A88、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C89、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D90、关于可