证券从业之金融市场基础知识资料与答案可打印

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单选题（共100题）1、根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D2、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】A3、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（）元。A.92B.100C.110D.112.36【答案】B4、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D5、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（）％。A.10B.20C.30D.50【答案】A6、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为A.8B.3C.5D.11【答案】C7、交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（）。A.逐日盯市制度B.大户报告制度C.断路器制度D.强行平仓制度【答案】B8、证券公司风险的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、我国的混合资本债券的期限是（）。A.15年以上B.永久性C.5年以上D.10年以上【答案】A10、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A11、下列关于股票性质的描述，错误的是（）。?A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【答案】D12、()常被政府用作弥补赤字的主要方式A.发行国债B.增加税收C.向中央银行借款D.动用历年结余【答案】A13、中国证券业协会的职责包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D15、—般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（）措施，股价会（）。A.提高国内利率和汇率上涨B.提高国内利率和汇率下降C.降低国内利率和汇率上涨D.降低国内利率和汇率下降【答案】B16、下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权【答案】A17、货币政策诸目标的矛盾主要表现在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B18、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、以ADR为例，下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D20、下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。?A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以一次核准、分期发行【答案】C21、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（）。A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为1〇〇份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出【答案】D22、（2020年真题）上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。A.记载B.不记载C.可记载也可不记载D.以上都不对【答案】B24、指数基金特别适合于社保基金投资是因为指数基金（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票【答案】C26、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业；特定的资产池B.特定的资产池；企业C.个人；特定的资产池D.特定的资产池；公司【答案】A27、2018年10月31日，W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D28、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（）A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段【答案】D29、按照《证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D30、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险【答案】D31、将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】D32、（2018年真题）常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A33、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D34、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C35、（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】C36、VAR方法是20世纪80年代由（）的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司B.美林证券C.JP摩根D.信孚银行【答案】C37、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（）。A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在20亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定D.人民币债券信用级别为A级（或相当于A级）以上【答案】C38、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A39、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A40、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A41、公开募集基金应当经()注册A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.沪深交易所【答案】C42、中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A43、与其他债券相比,政府债券的特点有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D45、（2019年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D46、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。?A.注册制注册制B.审批制复核制C.核准制审批制D.核准制复核制【答案】A47、（2020年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（）A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D48、按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A49、下列（）现代风险管理理念是正确的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D50、（2018年真题）编制指数股价的步骤有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B51、以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】C52、（2019年真题）与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是（）A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】C53、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会【答案】B54、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D55、（2020年真题）远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B56、2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C57、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】A58、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足【答案】C59、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性【答案】C60、（）=期权价值变化／到期时间变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D61、《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与（）相适应的全面风险管理体系。A.公司风险管理能力B.公司治理规范程度C.公司发展战略D.公司盈利能力【答案】C62、我国的政策性银行包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D63、下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D64、典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【答案】A65、下列关于商业银行次级债务说法错误的是（）。A.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集B.商业银行不得向目标债权人指派C.商业银行可以在对外营销中使用“储蓄”字样D.次级定期债务不得与其他债权相抵消【答案】C66、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A67、以下不属于场外市场特征的是（）。A.交易制度通常釆用竞价交易制度B.信息披露要求较低，监管较为宽松C.挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求D.交易制度通常采用做市商制度【答案】A68、根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是（）。?A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的【答案】B69、投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.中证通【答案】A70、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B71、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域【答案】D72、下列属于优先股的特点的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C74、属于银行业金融机构的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】C76、—般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B77、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得超过200人D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构【答案】B78、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】B79、()为金融债券的登记、托管机构。A.中国人民银行B.国债登记结算公司C.交易所D.中国证监会【答案】B80、按付息方式，债券可以分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A81、在金融产品和服务零售领域中，()A.合法性B.适当性C.合理性D.原则性【答案】B82、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A83、（2019年真题）影响股票投资价值的内部因素是（）。A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】B84、风险管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A85、下面对证券交易所描述正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B86、（2020年真题）传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。A.关键变量的选择和各自权重的确定B.合规指标的选择和总体打分的结果C.信用风险的确定与内部评级的打分D.交易对手的选择与分配比例的确定【答案】A87、（2018年真题）（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】C88、相较于无面额股票，以下属于我国有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】D89、中国金融期货交易所是由()共同发起设立的。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C90、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D