证券从业之金融市场基础知识过关检测练习参考B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识过关检测练习参考B卷附答案

单选题（共100题）1、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）A.办理过户的前一交易日B.办理过户交易日当日C.办理过户交易日后一日D.买卖双方可自由协商确定【答案】D2、证券交易所的组织形式分为（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B3、财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】C7、（2021年真题）中国证券业协会的宗旨包括（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、银行间债券市场发展现状表现在以下（）方面。A.①②④⑤B.①③④⑤⑥C.①②④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D9、在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足20家的，应当中止发行。A.2B.3C.4D.5【答案】C10、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（）。A.—年B.半年C.一季度D.—个月【答案】D11、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C12、金融期权的四个基本功能不包括（）。A.套期保值B.价格发现C.投机D.消除风险【答案】D13、以下不属于重大违法类强制退市的情形是（）。A.上市公司存在欺诈发行且严重影响上市地位B.上市公司有重大信息披露违法且严重影响上市地位C.上市公司有其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为且严重影响上市地位D.上市公司有违规交易行为，但不影响上市地位的【答案】D14、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D15、封闭式基金的存续期应在()以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D16、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】C17、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B19、（2020年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（）A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D20、（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股【答案】B21、（2018年真题）影响股票价格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、公开发行股票的优点有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D23、下列选项中，属于基金运作费的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以下不属于首次公开发行股票并上市应满足的条件是（）。A.发行前股本总额不少于人民币3000万元B.最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于30%C.最近一期末不存在未弥补亏损D.发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖【答案】B25、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A26、汇率的变化对于社会经济的影响是（）A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响【答案】C27、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（）。A.记账式国债和储蓄国债都采用代销方式发行B.记账式国债和储蓄国债都采用竞争性招标方式发行C.记账式国债采用代销方式发行，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行D.记账式国债采用竞争性招标方式发行，储蓄国债采用代销方式发行【答案】D29、目前，国际投机资金的规模越来越大，（）构成了短期资本流动的主体。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.投机性资金的流动D.保值性资金的流动【答案】C30、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.3—5个月B.4—6个月C.1—2个月D.2—3个月【答案】B31、2018年4月28日，中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。A.《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》B.《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》C.《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》D.《外商投资证券公司管理办法》【答案】D32、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D33、目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（）。A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】A34、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产企业的债权资产B.银行的股权资产企业的股权资产C.银行的债权资产企业的股权资产D.银行的股权资产企业的债权资产【答案】A35、根据《证券交易所管理办法》，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书【答案】A37、证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】A38、王某是A公司的股东，所持有的股票的账面价值为300万元，2〇19年12月31日，A公司以每10股送1股的形式发放股票股利，送股后，王某所持股票的账面价值为（）万元。A.310B.330C.300D.290【答案】C39、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D40、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、以下（）不属于风险管理的具体表现。A.金融机构要主动有意识地承担风险B.金融机构要被动无意识地承担风险C.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施D.金融机构要认真分析和衡量风险【答案】B42、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C43、下列关于风险控制的说法，错误的是（）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】B44、（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D45、在（）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。A.公司破产清算B.公司经营不善，效率低下C.公司经营有方、盈利丰厚D.公司进入成熟期【答案】C46、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值【答案】C47、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B48、（）对金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.经济周期【答案】C49、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A50、会员大会可以行使的职能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B51、人们为了比较精确地度量风险，引入（）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量【答案】D52、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【答案】B53、开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B54、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.A.暂不征收B.征收1%C.征收2%D.征收4%【答案】A55、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D56、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】C57、下列关于资产支持证券的说法中错误的是（）。A.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，在短短30余年的时间里得到快速发展B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级别【答案】C58、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D60、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价【答案】B61、（2018年真题）由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】C62、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度【答案】C63、我国现行的规定是，各工商企业可（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.①②B.①②③C.③④D.②③④【答案】A65、将金融期权划分为外汇期权、利率期权和股权类期权是按（）的不同划分的。A.投资者的买卖行为B.基础资产性质C.合约履行时间D.选择权性质【答案】B66、间接融资的特点有（）。①间接性A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B67、下列关于债券评级程序中尽职调查的工作内容的说法，错误的是（）。A.对评级所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证B.必要时，对其他相关机构进行调研访谈，包括金融机构、行政主管部门、工商税务部门、关联公司、主要业务往来单位C.对受评级机构或受评级证券发行人的董事、监事、高级管理人员以及主要业务和管理部门负责人进行访谈D.实地考察受评级机构或受评级证券发行人主要生产经营现场，进一步核实其生产经营现状、资产状况、在建项目【答案】A68、目前，道·琼斯股价平均数采用（）A.加权股价平均数法B.加权股价指数法C.简单算数平均数法D.修正简单平均法【答案】D69、做市商交易制度的特点有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】C71、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C72、利率衍生工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】C74、托管银行的主要职责包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B75、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】C76、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年。A.15B.16C.25D.26【答案】B77、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C78、下列关于风险与危险的说法中错误的是（）。A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境C.危险是影响风险的环境性因素，但不是导致风险增加的原因D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险【答案】C79、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C81、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B82、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①④【答案】A83、在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。A.证券投资咨询业务资格B.证券经纪业务资格C.证券自营业务资格D.证券承销与保荐业务资格【答案】D84、商业银行次级定期债务的募集方式为（）。A.公开募集B.定向募集C.公开募集或定向募集D.专门募集【答案】B85、（2021年真题）一般性货币政策工具包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B86、下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是()。A.股份公司在缴纳所得税后，其利润可按照普通股股东持有的股份比例分配红利B.股份公司在无力偿债时不能支付红利C.股份公司只能用留存收益支付红利D.红利的支付不能减少股份公司的注册资本【答案】A87、地方政府专项债券的期限为（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年、10年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】D88、证券中介机构包括证券经营机构和证券()机构两类。A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】C89、下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监